光伏发电应急能力建设评估自查报告2018

某太阳能发电有限公司

某光伏电站应急能力建设自评报告装机容量：10MWp自评得分：85.1%某太阳能发电有限公司

二O—八年三月TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"一、企业概况1（一）公司概况1（二）光伏电站概况1\o"CurrentDocument"二、应急管理情况1（一）应急组织机构2（二）应急预案体系3（三）应急管理4\o"CurrentDocument"四、应急能力建设自评工作开展情况4\o"CurrentDocument"五、自查评得分情况6\o"CurrentDocument"六、自查评结论6\o"CurrentDocument"七、发现的主要问题及整改落实情况6\o"CurrentDocument"八、附件7\o"CurrentDocument"附件1发电企业应急能力建设静态评估表7\o"CurrentDocument"附件2应急能力建设动态评估表45\o"CurrentDocument"附件3应急能力建设评估结果明细表48\o"CurrentDocument"附件4应急能力建设评估发现的主要问题、整改建议及评分结果50\o"CurrentDocument"附件5应急能力建设评估自查整改表52为全面为了深入贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》，落实《国家能源局综合司关于深入开展电力企业应急能力建设评估工作的通知》（国能综安全〔2016〕542号）的有关要求，某太阳能发电有限公司组织开展电力企业应急能力建设评估自查评工作，由光伏电站按照《应急能力建设评估标准》（以下简称“评估标准”）组织自查自评。本次公司自评工作已于2018年3月16日〜2018年4月7日开展完成，自评工作参照《评估标准》进行，评估范围涉及应急预防与应急准备、风险监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建四个方面采用静态查评和动态考评两种方法对其应急能力进行全面的评估。本公司自评得分率为85.59%，并编写了自评报告。第第#页、企业概况一）公司概况某太阳能发电有限公司是集团某有限公司下属公司。公司注册成立于2017年月日，法人，公司经营范围为太阳能发电；太阳能光伏发电项目的技术咨询与技术服务；机电产品、电气配件、光伏设备及组件的销售；货物进出口（法律、行政法规禁止及需前置审批的除外）。（二）光伏电站概况某太阳能发电有限公司某光伏电站，装机容量40MWp,分光伏场区与升压站站区。光伏场区：建设一座容量为10MWp的光伏场，由光伏组件、逆变器、汇流箱、升压变压器、太阳能发电设备到汇流站的电缆组成；升压站站区，包括综合楼、35kV配电装置生产设备等。每18个3230Wp多晶硅光伏电池组件1串，组成一个小的发电单元，每个发电单元的光伏组件按照16进1出接入500kW集中式逆变器，每1MWp方阵共2台集中式逆变器，共40个方阵。经集中式逆变器交流逆变后送入1000kVA的升压变低压侧，经升压变升压至10.5kV后，按每5MW容量为1回10.5kV集电线路接至升压变升压站10.5kV屋内配电装置，最终以1台40MVA，10.5kV升压变压器升压至100kV送出至就进电网。通过1回10kV线路接入大三家66kV变电站10kV侧。二、应急管理情况某太阳能发电有限公司与某集团某有限公司管理部门与人员相同，公司下设4个部门（综合管理部、计划发展部、财务部、生产与工程部）。光伏电站以班组形式管理。一）应急组织机构2018年3月22日，发布了《关于成立某集团某有限公司应急管理委员会的通知》（吉林新【2018】16号），成立了以新能源公司总经理张浩为主任的应急管理委员会，应急管理委员会办公室设在生产与工程部，办公室主任为高扬。明确了应急管理委员会和应急管理委员会办公室的职责。同时成立张浩为总指挥应急指挥部和五个应急处置工作组，职责和分工以及应急管理组织机构内部协调工作机制。组织机构如下图。应急管理办公室主任：生产与工程部主任应急救援指挥部总指挥：总经理副总指挥：副总经理、助理总经理抢险救援工作组组长生产与工程部主任信息新闻工作组组长综合管理部主任善后处理工作组组长核算中心主任后勤保障工作组组长综合管理部主任安全保卫工作组组长计划发展部主任应急管理办公室主任：生产与工程部主任应急救援指挥部总指挥：总经理副总指挥：副总经理、助理总经理抢险救援工作组组长生产与工程部主任信息新闻工作组组长综合管理部主任善后处理工作组组长核算中心主任后勤保障工作组组长综合管理部主任安全保卫工作组组长计划发展部主任1、应急救援指挥部总指挥：总经理副指挥：副总经理、助理总经理成员：生产与工程部主任、综合管理部主任、计划发展部主任、核算中心主任2、应急管理办公室应急救援指挥部在生产与工程部设突发事件应急管理办公室，为常设机构，由生产与工程部主任任应急管理办公室主任，负责本预案的执行和日常管理工作。3、应急处置工作组1）抢险救援工作组组长：生产与工程部主任成员：部门全体人员、光伏电站全体成员2）安全保卫工作组组长：计划发展部主任成员：部门全体人员3）后勤保障工作组组长：综合管理部主任成员：部门全体人员4）善后处理工作组组长：核算中心主任成员：部门全体人员5）信息新闻工作组组长：综合管理部主任成员：部门所有人员（二）应急预案体系按照国家和行业有关要求，某太阳能发电有限公司某光伏电站编制了《某光伏电站应急预案汇编》，包括1项突发事件综合应急预案和16个专项应急预案，涵盖了自然灾害类、事故灾难类、社会安全事件类及公共卫生事件类等。公司已委托咨询公司组织应急预案的评审，工作正在进行中。（三）应急管理为加强本公司应急管理工作，公司按照国家和行业、集团有关规定，编制了《应急管理工作规定》、《风险辨识与风险评估管理办法》、《应急预案定期评估制度》、《应急培训与考核管理办法》、《应急物资管理办法》、《应急资金投入保障机制》等应急管理相关制度，2018年初制定了《2018-2020年应急演练规划》和《2018年应急培训与应急演练工作计划》，某光伏电站按照计划开展了应急演练和应急培训工作。开展了电力安全规程学习、应急管理办法学习、典型事故案例分析，劳动防护用品使用、救援器材和设施、灭火器、疏散逃生以及心肺复苏方法等学习，提高公司员工自救互救、应急能力。春季开展了大检查期间，进行了危险源识别和风险评估工作，对电站内可能存在的危险源和风险进行识别，对可能存在的风险向周边村民进行了告知，宣传。2018年1月16日，规范应急预案，成立应急预案编制组，编制应急预案之前按照有关规定，收集应急预案编制依据，对光伏电站应急资源进行调查和风险评估，并编制应急资源调查报告和应急预案风险评估报告，2018年2月14日，顺利编制完成《某光伏电站应急预案汇编》，包括1项综合和16项专项，公司已委托沈阳环能安全技术咨询有限公司组织应急预案的评审，工作正在进行中。四、应急能力建设自评工作开展情况2018年3月16日，公司成立了以总经理为组长应急能力建设工作领导小组，副总经理、助理总经理、生产与工程部主任、综合管理部主任、财务核算中心主任、光伏电站负责人为成员的领导机构，明确目的、责任与原则。（一）准备学习阶段（3月16日至3月20日）组织各专业组学习《发电企业应急能力建设评估规范》、《国家电力投资集团公司基层单位应急能力建设评估标准》等文件，充分了解应急能力建设评估的意义、查评标准和相关要求、查评办法；收集汇总应急能力建设评估查证依据，包括各类安全文件及有关规程、制度等资料。（二）自查自评（3月20日至3月24日）以各专业组为单位，根据《评估标准》所列查评内容，结合公司主要设备实际状况，认真的、逐项的进行资料查阅和现场勘察，对比标准、做好记录，并进行自查、自评。分工情况见下表分组内容组长组员静态评估：1预防与应急准备动态评估：考问、访谈周强王明静态评估：2•风险监测与与预警；动态评估：实际操作、应急演练高扬刘飞静态评估：3.应急处置与救援；4•事后恢复与重建；动态评估：考试王峰孟雨菲三）复查、整改和打分（3月24日至4月5日）在自查自评工作的基础上，应急能力建设领导小组组织进行复查，并对发现的不合格项提出整改意见，由自查评小组立即组织整改工作，并根据自查和整改完成情况逐项进行打分。（四）自评总结（4月5日至4月7日）应急能力建设评估自查评办公室汇总自查和评核打分结果，于4月7日召集领导小组和查评组成员检讨本次自评的结果、存在的问题及后续的改善建议，形成公司的自评总结。五、自查评得分情况应急能力建设评估标准项87项，共计1200分，某光伏电站涉及无关项为1项，共计5分，实际查评86项，应得分1195分。序号评估内容无关项说明分数1洗眼器和洗液的使用本项目为光伏电站，不涉及洗眼器和洗液的使用。5资产评估得分情况见附件3《应急能力建设评估结果明细表》六、自查评结论经过自查评估组现场评估，静态扣分项15项，发现问题15条，扣分117分，静态得分883分，动态扣分43.2分，动态得分151.8，共计扣分160.2分，实得分1034.8分。根据《评估规范》规定，得分率二（实得分/应得分）X100%，某太阳能发电有限公司某光伏电站应急能力建设评估得分率为86.59%。七、发现的主要问题及整改落实情况自评中发现的不符合项共15项，均已落实具体负责部门和人员，并制定了完成计划，详见附件5《应急能力建设评估自查整改表》。八、附件附件1发电企业应急能力建设静态评估表发电企业应急能力建设静态评估表评估单位：某太阳能发电有限公司评估时间：从2018年_月16日到2018年4月_日评估组组长：张浩评估组成员：周强高扬王峰刘飞王明孟雨菲序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分1预防与应急准备7006111.1应急法规与制度建设50501.1.1应急法律法规的识别和获取15建立识别和获取适用的国家和地方安全生产应急法律法规、标准规范制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取，并建立数据库和清单。查阅制度、数据库和清单相关制度中明确识别和获取国家和地方法律法规及其他要求的，扣5分；未明确法律法规有效获取渠道和途径的，扣2分；未明确识别应急法律法规的职能部门的，扣2分；未建立法律法规及其他要求数据库及清单的，本项不得分。获取和识别的应急法律法公司有《法律法规识另U、获取与传达管理规定》，明确了法律法规获取的渠道和途径【安监局、能源局、政府相关部门网站、集团公司下发文件等】，识别的职能部门【综合管理部】建立了《现有有效应急法律法规资料库》电子15

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分规、标准规范有缺失的，扣0.5分/处。版，并发布了现行有效清单。1.1.2应急法律法规的宣贯10应将适用的应急法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。查阅制度、发放和培训记录相关制度未规定宣贯方式以及传达途径的扣3分；对新颁布和获取的应急法律法规、标准规范未及时对员工传达和宣贯，扣1分/处，扣完为止。《适用法律法规识别、获取与传达管理标准》明确了宣贯方式及途径【宣传教育培训】公司2018年2月组织了对生产安全事故应急预案管理办法及解读（总局令88号）学习。101.1.3应急管理制度建设25应遵守有关法律法规、部门规章、标准规范的相关要求，并转化为本企业规章制度，贯彻到日常应急管理工作中；根据获取和识别的法律法规、部门规章、标准规范并结合自身情况建立应急管理制度，审批发布；制度内容应包括应急预案、应急队伍（人员）、监测与预警，应急物资装备、应急教育培训、应急值守、应急演练、应急信息报告、突发事件报告、重大危险源、应急工作考评等管理要求；应依据应急法律法规、标准规范、企业发展状况、企业组织结构的变化以及应急演练和应急处置过程中存在查阅相关制度、文件记录1•未制定应急管理制度的，不得分；制度未经主要负责人审批下发的，扣5分；应急管理制度内容有缺失的，扣1分/处；应急管理制度和标准低于或不符合相关法律法规、标准规范、集团公司及所属二级单位要求的，扣0.5分/处，扣完为止。未及时修订应急管理制度，扣3分。公司执行《某集团某有限公司应急管理工作规定》。《某集团某有限公司应急管理工作规定》内容包括了应急组织机构与职责（应急值守）、应急预案体系、应急预案培训与演练、应急保障（物资、资金、监测与预警、重大危险源）、应急实施与救援（信息报告、突发事件报告）。《某集团某有限公司应急管理工作规定》（吉林新规章〔2018〕3号）25

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分的不足，及时修订应急管理制度。符合集团及二级单位要求1.2应急规划与实施20101.2.1规划制定10应结合本企业实际情况将应急体系建设规划纳入企业整体发展规划；依据上年度应急总结与评估情况，及时调整规划。查阅相关文件记录企业整体发展规划中无应急体系建设规划相关内容，本项不得分；应急规划未结合上年度工作总结和评估进彳丁调整，扣5分；公司执行《某某公司中长期发展规划》文件，已经将应急体系建设纳入了公司发展规划。《某集团某有限公司年度安全工作总结及下一年工作计划》对2017年应急管理工作进行了总结。公司的应急发展规划内容结合了上年度工作总结。101.2.2规划的组织实施10根据本企业所辖风险区域可能发生的自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全事件，分析发生突发事件的概率，对重点区域和设施开展差异化规划设计；应急管理工作应按应急管理体系建设规划逐步实施。查阅相关文件记录1•未开展差异化规划设计，本项不得分；开展差异化规划设计针对性不强，扣2分；未按规划逐步实施，扣1分/处，扣完为止。问题：公司未开展差异化规划设计。01.3应急组织管理40401.3.1应急组织领201.应建立和兀善主要负责人负责，查阅相关1.未建立全员应急管理责任《关于成立某集团某20

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分导机构覆盖全体员工和岗位、全部生产经营和管理过程的应急管理责任制；2•应成立应急管理委员会，委员会主要负责人应由本单位主要负责人担任，明确应急工作责任和分工以及应急管理组织机构内部协调工作机制，研究决定本单位重大应急决策和部署，指挥本单位应急处置实施工作；3.应急管理委员会成员名单和联系方式报上级单位应急管理委员会办公室备案，如有变更应在20天内重新备案。文件制,不得分，各级人员责任制未成立企业主要负责人负责的应急管理组织机构，不得分；【应急管理委员会】未明确应急领导小组应急工作责任和分工或责任、分工不符合企业实际情况，扣1分/处；未明确应急领导小组内部协调工作机制，扣3分；应急管理委员会成员名单和联系方式未报备或变更后未重新报备，扣5分/次。有限公司应急管理委员会的通知》（吉林新[2018116号），成立应急管理委员会的通知（包含各级成员应急管理责任）或者应急管理工作规定。成立了以张浩为主任的应急管理委员会，明确了应急管理委员会职责。成立文件的通知报送【吉林分公司】应急管理委员会备案。应急管理委员会人员未变更。1.3.2应急管理办事机构及职责201.应急管理委员会应下设应急管理部门（应急办公室），明确相关职责，配备专职或兼职人员，对应急工作进行归口管理，负责开展应急管理相关工作；2•应急管理部门规模、人员结构、专业技能等，应根据企业的实际情况和特点确定。至少满足以下职能：A组织协调有关部门完善和修订各类应急预案，并监督实施；A做好应急值守和信息报送工作；查阅相关文件1.未按要求设置或明确应急管理部门和配备专（兼）职应急管理人员，不得分；2•专（兼）职应急管理人员未取得相应的安全培训合格证，扣2分/人；应急岗位人员未履行应急安全职责或应急安全职责落实不到位，扣5分/人；应急管理委员会及办公室成员未覆盖生产、经营各环节，扣2《关于成立某集团某有限公司应急管理委员会的通知》（吉林新【2018116号），成立了应急管理委员会办公室，设在生产与工程部，办公室主任高扬，兼职安全管理人员取得培训证书，办公室成员王峰，负责处理应急管理委员会日常事务，其中职责。20

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分A组织应急演练和培训工作；A组织协调企业其他应急日常管理工作；A专（兼）职应急管理人员应取得相应的安全培训合格证；3.应急管理委员会及办公室成员应覆盖企业牛产、经营各环节。分/处。应急管理办公室责任内容完善。应急管理委员会成员应包括生产与工程部、综合管理部等成员。1.4风险评估与控制50501.4.1.风险评估管理制度10应建立预防阶段的风险评估管理制度，制度应包含目的、范围、人员职责、评估方法、流程、控制原则、风险信息更新以及风险等级分类及确定方法等。查阅相关文件1•未制定相关制度，不得分；2•制度不完善，扌口1分/处。公司执行《某集团某有限公司风险辨识与风险评估管理办法》（吉林新规章〔2017〕19号），适用于新能源公司及所属各单位，内容包括了目的、适用范围、管理部门（人员职责）、管理内容及方法（方法、流程、控制措施原则、风险评估数据库更新）101.4.2风险评估151•依据风险评估管理制度，结合自身实际情况，定期和不定期开展风险分析评估工作；2•做好对危险性生产区域易发生引起人身伤亡和设备事故的脆弱性分析。查阅相关文件记录未按照风险评估管理制度进行风险评估，扌口分/处。2018年5月15日某光伏电站开展风险评估工作，包括对办公室、发电运行危险源识别、评价及危险化学品重大危险源识别工作，确定了发电运15

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分行重点关注危险源清单及控制措施。1.4.3风险控制15依据风险评估结果及确定的风险等级，定期进行隐患排查，制定相应的防范和控制措施。查阅相关文件记录未按要求制定相应防范措施，扣1分/处；现场风险区域防范措施不完善，扣1分/处。依据风险评估结果及确定的风险等级，光伏电站每月进行隐患排查，排查出的隐患进行登记，上报生产与工程部。由生产与工程部上报国家能源局东北监管局。151.4.4风险告知101•依据风险评估结果，向从业人员告知作业岗位和场所危险因素和险情处置要点；在重大危险源区域必须设立明显标识；在紧急出口和逃生通道以及紧急避难场所应设置明显标志，并确保逃生通道畅通。查阅相关文件记录，现场检查未对从业人员进行作业岗位、场所危险因素和险情处置要点进行告知，扣1分/人次；重大危险源区域未按要求设立明显标识，扣1分/处；3•紧急出口、逃生通道以及紧急避难场所未按要求设置标志，扣1分/处；紧急出口和逃生通道设置不合理或疏散通道乱堆乱放，不能保持畅通，扣2分/处。根据风险评估结果，对作业人员进行作业告知，并签字确认。某光伏电站无重大危险源。光伏电站应设置安全出口标记，疏散通道畅通。疏散出口、通道无乱堆乱放，逃生通道畅通。101.5应急预案管理120801.5.1应急预案的编制201•应根据有关法律、法规、规章和相关标准，结合本单位组织管理体系、生产规模、资源配置情况和可能发生的事故特点，确立涵盖自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全四类突查阅相关文件记录、应急预案1•未制定应急预案，不得分；应急预案未满足企业面临风险，扣5分/项；2.未成立预案编制组或主要负责人未担任组长的，扣5分；工某太阳能发电有限公司编制了《某光伏电站应急预案汇编》，包括1项突发事件综合应急预案和16个专项应急预案，0

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分发事件的应急预案体系；编制应急预案应当成立编制工作组，由本单位主要负责人（或分管负责人）任组长，吸收与应急预案有关的职能部门和单位的人员，以及有现场处置经验的人员参加，成员中的安全管理人员应获得相应的安全培训合格证；预案编制工作前编制工作组应收集与预案编制工作相关的法律法规、技术标准；应组织进行事故风险评估和应急资源调查；4•应急预案编制完成后，应组织应急预案评审，形成书面评审纪要，评审合格后由本单位主要负责人签署发布，发放到本单位有关部门、岗位和相关应急救援队伍。事故风险可能影响周边其他单位、人员的，应将有关事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员。作组成员中的安全管理人员未获得相应的安全培训合格证，扣1分/人；未收集与预案编制工作相关的法律法规、技术标准，扣5分；未组织进行风险评估和应急资源调查，扣10分；应急预案编制完成后未组织应急预案评审或未留存书面评审记录，不得分；应急预案未由本单位主要负责人签署发布，不得分。涵盖了自然灾害类、事故灾难类、社会安全事件类及公共卫生事件类等。公司成立张浩（主要负责人）为组长的应急预案编制组，编制小组组长高扬持有安全培训证书。编制应急预案之前按照有关规定，收集应急预案编制依据，对光伏电站应急资源进行调查和风险评估，并编制《应急资源调查报告》和《应急预案风险评估报告》。4）应急预案编制前的风险评估和应急资源调查。问题：《某光伏电站应急预案汇编》尚未完成评审工作，未经总经理签署发布。1.5.2应急预案的完整性和衔接性25应急预案应具备《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》中要求各项要素；应急预案应涵盖企业可能发生的各类突发事件；查阅应急预案综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案中要素不全，扣1分/处；专项应急预案类型不全的，扣2分/处；综合应急预案、专项应急预案要素内容满足导则要求某光伏电站应急预案汇编》，包括1项突发事25

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分应急预案体系由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案组成，预案的内容要相互衔接、各有侧重。综合应急预案是处置突发事件的指导性文件，应当做到内容全面、职责清晰、程序严密、保障有力。专项应急预案应当突出专业应对，侧重救援程序和救援措施，力求简明和实用。现场处置方案应当突出具体应对，重点针对操作和程序，做到简单和可操作；对某一种或者多种类型的事故风险，可编制相应的专项应急预案，或将专项应急预案并入综合应急预案；事故风险单一、危险性小的单位，可只编制现场处置方案。各类应急预案之间应当相互衔接，并与相关人民政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位的应急预案相衔接。3•综合、专项应急预案和现场处置方案前后有冲突的，扣2分/处；与相关部门或单位未能有效衔接，扣1分/处；4•各类应急预案衔接不畅、与人民政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位应急预案衔接不畅的，扣2分/项。件综合应急预案和16个专项应急预案，涵盖了自然灾害类、事故灾难类、社会安全事件类及公共卫生事件类等。综合、专项应急预案和现场处置方案前后无冲突，与上级公司有效衔接。专项应急预案数量符合能源局文件要求。各类应急预案之间应当相互衔接，并与相关人民政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位的应急预案相衔接。1.5.3应急预案的有效性和可操性25应急预案内容应符合有关法律法规和标准以及有关部门和上级单位规范性文件要求；应急预案应切合本单位工作实际，与实际处置能力相适应；应急响应程序和保障措施等内容切实可行；查阅应急预案应急预案内容违反法律法规的，不得分；不符合上级单位规范性文件要求的，扣5分；实际处置能力未能满足应急预案要求的，扣2分/处；应急响应程序和保障措施、信息保送流程以及处置方案程序应急预案内容应符合《《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》、《中国电力投25

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分4•组织体系、信息报送和处置方案等内容科学合理，便于操作。和方法不便于操作的，扣1分/处。资集团公司突发事件综合应急预案编制导则》等文件要求。应急预案切合本公司工作实际，与实际能力相适应。应急响应程序和保障措施等内容切实可行。组织体系、信息报送和处置方案等内容科学合理，便于操作。1.5.4预案的执行情况20各相关人员应根据岗位职责和执行应急预案中预防准备阶段的计划和规定，掌握各类突发事件发生后的应急处置程序和措施；应当在编制应急预案的基础上，针对工作场所、岗位的特点，编制简明、实用、有效的应急处置卡；应急处置卡应当规定重点岗位、人员的应急处置程序和措施，以及相关联络人员和联系方式，便于员工携带。查阅相关文件记录1.查阅文件和相关预警记录，未严格落实预案中准备阶段的计划和规定，扣2分/处；2•未制定易燃易爆、危险化学品等重点岗位、人员应急处置卡，扣1分/项；3•相关人员不掌握应急的处置程序和方法，扣2分/人•次。公司组织了对应急预案的培训，各相关人员应根据岗位职责和执行应急预案中预防准备阶段的计划和规定，掌握各类突发事件发生后的应急处置程序和措施。结合光伏电站实际情况，公司制定了某应急处置卡。问题：应急处置卡未制成卡片，不方便携带。101.5.5应急预案的备案101.应急预案公布之日起20个工作日内，向上级主管单位备案，并按照分级属地原则，向安全生产监督管理部查阅相关文件记录1.未报上级主管单位或政府相关部门备案扣5分/项；未能提供应急预案备案登记表且不能说明问题：《某光伏电站应急预案汇编》未完成备案工作。0

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分门和有关部门进行告知性备案；2.应急预案修订涉及组织指挥体系与职责、应急处置程序、主要处置措施、应急响应分级等内容变更的，应按照有关应急预案报备程序重新备案。原因的，扣5分/项；2.应急预案有重大改动，未重新进行备案，扣5分。1.5.6应急预案的修订20应建立应急预案定期评估制度，对预案内容的针对性和实用性进行分析，并对应急预案是否需要修订作出结论；应急预案应每三年至少全面修订一次，并详细记录修订结果；3•有下列情形之一的，应急预案应当及时修订并归档：A依据的法律、法规、规章、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化的；A应急指挥机构及其职责发生调整的；A面临的事故风险发生重大变化的；A重要应急资源发生重大变化的；A预案中的其他重要信息发生变化的；A在应急演练和事故应急救援中发现问题需要修订的；A编制单位认为应当修订的其他情查阅相关文件记录、应急预案未按要求对应急预案进行评估的，扣5分；未按要求对应急预案进行修订的，扣1分/项；3•修订的应急预案未按要求进行预案编制、评审与发布、备案，扣3分。公司有《应急预案定期评估制度》，应急预案2018年3月14日编制完成，暂时不需要修编工作。20

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分况。1.6应急培训1201201.6.1培训管理201•应建立应急培训与考核制度；建立应急培训教育档案；应将应急培训纳入企业培训规划和职工年度培训计划，统筹组织实施，并依据应急培训需求制定培训大纲和具体课件；培训计划和内容应满足相关法律法规要求；每年至少组织进行一次应急预案培训。培训内容应至少包括本单位应急预案体系构成、应急组织机构的职责、应急资源保障情况等；5•培训后应及时评估培训效果，并根据评估结果对培训工作进行改进；6•应急培训的时间、地点、内容、师资、参加人员和考核结果等情况应当如实记入员工教育培训档案。查阅相关文件记录未建立应急培训与考核制度，扣5分；未建立应急培训教育档案，扣5分;内容记录有缺失的，扣1分/处；未制定应急培训计划不得分；未纳入安全生产培训工作计划，扣5分；培训计划不能满足相关要求，扣1分/处；未编制培训大纲及培训课件的，扣5分；未按培训计划落实，存在缺项漏项，扣1分/项；7•未对培训进行效果评估，未及时进行改进，扣5分/项。公司执行《某集团某有限公司员工培训管理办法》（吉林新规章〔2017〕18号），《某集团某有限公司安全生产奖惩管理办法》（吉林新规章〔2017〕83号）、《某集团某公司应急培训与考核管理办法》2018年1月制定了《某集团某有限公司安全培训计划》，已经将应急培训纳入公司年度培训计划中。应急预案培训计划2018年4月开展。应急培训教育档案已经开展的培训有培训大纲及培训课件，培训的记录包括时间、地点、内容、师资、参加人、考核结果效果评估。201.6.2应急管理人员培训201•主要负责人、安全生产应急管理人员和专职应急救援队伍负责人，应查阅相关文件记录1.未按规定参加有关部门组织的安全生产应急管理培训，扣5总经理张浩持有吉林省安监局颁发的主要负20

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分接受有关部门组织的安全生产应急管理培训；2•应急组织机构相关领导、管理人员每年至少参加一次应急预案的培训，熟悉本单位应急预案体系构成、应急组织机构及职责以及熟练掌握安全生产应急体系运行机制。分/人；2.应急组织机构相关领导和管理人员未参加应急预案培训，扣1分/人。责人安全培训证书，号。安全管理人员高扬持有吉林省安监局颁发的安全培训证书，安全0号。1.6.3作业人员应急培训601.应每年定期组织作业人员进行岗位应急知识教育和避险逃生、自救、互救以及岗位应急处置所需的知识和技能培训，提升企业员工自救和互救能力；3•应定期组织专（兼）职应急救援人员开展相关应急救援装备、设施使用培训和学习；4.各冈位人员应熟悉本冈位在各个应急预案中的职责和执行内容；5•培训内容应包括（但不限于）以下内容：A相关应急预案；A应急职责、应急响应及其实施程序；A危险有害因素识别,风险分析与后果预测，应急对策与防护措施；A应急设施、设备、器材的性能与使用方法；查阅相关文件记录1.未针对岗位进行应急知识教育和岗位应急处置培训，扣5分；2•未全员开展应急避险、自救互救培训，扣1分/人；未定期组织专（兼）职应急救援人员进行救援装备和设施进行培训，扣5分/人；部门和班组管理人员不熟悉本岗位职责和执行内容，扣2分/人；员工不熟悉本岗位职责和执行内容，扣1分/人。公司2018年5月开展了防毒面具、正压式空气呼吸器使用方法的培训。7月开展了消防器材使用教育培训，不定期对电力安全规程、安全操作规程进行培训。3月开展了逃生疏散及心扉复苏教育培训。对各岗位人员考问，基本掌握了本岗位的的职责和执行内容。应急演练之前均对应急预案进行了培训。60

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分A应急救援知识与技能，个人防护、自救、互救等基本知识。1.6.4应急知识宣传20利用多种渠道或方式开展电力生产、电力安全知识的科普宣传教育，提咼员工在各种突发事件情况下紧急避险和自救互救能力；事故风险可能影响周边其他单位、人员的，应当将有关事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员；公布企业应急预案和报警电话等。查阅相关文件记录、应急预案未面向全员开展相关应急宣传和教育不得分；未对事故风险涉及到周边单位和人员和居民进行相关宣传教育和告知工作，扣5分；员工不知道应急预案获取渠道、不知道报警电话，扣3分/人•次。公司全员开展宣传教育，宣传片，宣传栏，趣味活动等。【培训教育】公司以事故风险告知单形式发放周边单位居民进行相关知识宣传告知。公司公布了24小时值班电话：18747588（光伏电站值长手机）、1394133（生产与工程部主任手机）201.7应急演练1201101.7.1演练计划201.应制定3到5年的应急预案演练规划和年度演练计划，并按计划组织实施；2•演练计划应包含演练目的、项目名称、类型（形式）、内容、频次、参演人员、计划完成时间、演练经费概算等内容；3.应根据本单位的风险防控重点，专项应急预案每2年演练一遍（其中每年不少于一次实战演练），存在重大危险源的单位至少每半年组织一次查阅相关文件记录未制定应急预案演练规划扣5分；未制定年度演练计划不得分；未按计划完成演练任务扣3分/项；演练计划内容不完整，扣1分/项；计划项目中实战演练比重未达到30%的，扣5分；“双盲”式演练比重未达到50%的，扣5分。公司执行《2018-2020年某某公司应急演练规划》、《2018年某集团某有限公司应急培训演练计划》。《2018年某集团某有限公司应急培训演练计划》包括总体思路、演练目的、演练原则、演练要求、演练预案名称及内容、演练方式、演练人员、15

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分实战演练。车间、班组每半年对现场处置方案全面演练一遍（其中每季度至少组织一次模拟实战演练）。演练经费、计划完成时间。计划实战演练比重达到30%问题：未计划开展“双盲”演练。1.7.2演练实施801•应定期结合季节性事故特点，有针对性的开展应急演练，提高各级运行人员的事故判断和应急处置能力；2•应针对人员伤亡、全厂停电、供热中断、重要用户停电、台风洪涝灾害、危险化学品等各类突发事件，定期组织应急预案演练；3•应针对演练的目的和内容，确定演练方案和评估方案，方案中应包括组织机构和演练及评估内容、保障措施；4.实施演练的过程应包括演练条件、演练启动、先期处置、信息报告、预案启动、应急响应演练结束等内容，并留有记录；5•应积极开展“双盲”演练（不预先告知演练时间与地点，不预先告知事件类型的情况下，采取“突然袭击”的方式开展演练），检验和评估实战条件下各应急力量的快速反应和应急查阅相关文件记录1.综合应急演练或专项应急预案演练无企业领导参加，扣3分/次；2•应急演练无针对性，扣5分/预案；突发事件应急演练不全面，扣2分/类；演练方案和评估内容编制不全，扣5分/预案；演练实施记录不全或存在问题，扣5分/预案。结合季节特点，5月开展了防汛应急演练，7月开展了触电伤亡应急演练、3月开展了全站停电事故应急演练，提高各级运行人员的事故判断和应急处置能力。演练之前编制了演练方案，演练后进行记录，并评估总结。应急演练有方案演练方案。问题：未开展双盲演练。75

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分处置能力。1.7.3演练评估和改进措施201•企业应成立演练评估组，评估组应通过拍照、录像、表格记录等方法，对应急演练准备、应急演练组织和实施、应急演练效果等进行评估；2.应急演练结束后，组织由演练组织者、控制人员、主要演练人员和评估人员参加的讲评会，评估人员对演练执行情况、应急演练目标的实现情况、参演队伍及人员的表现、演练预案和设备装备的适用性、应急演练中暴露的主要问题等进行讲评；3•应急演练结束后，评估组撰写评估总结报告，重点对应急演练的准备和策划、应急演练组织实施中发现的问题和应急演练效果进行评估总结，形成应急演练评估总结报告；4.演练组织单位对应急演练评估总结报告提出的问题和建议，落实责任部门和责任人，制定整改计划，明确整改目标，落实整改资金和措施，跟踪检查整改情况。查阅相关文件记录1.未对演练情况进行评估，扣4分/次；2•评估的内容不全面，扣2分/次；3.评估后问题未列整改计划扣3分，计划未落实扣2分。应急演练前均成立演练评估组，并通过表格记录的方法对演练准备、演练过程、演练的效果进行评估，记录在记录本。应急演练结束后，组织由演练组织者、控制人员、主要演练人员和评估人员参加的讲评会，评估人员对演练执行情况、应急演练目标的实现情况、参演队伍及人员的表现、演练预案和设备装备的适用性、应急演练中暴露的主要问题等进行讲评。应急演练结束后，评估组撰写评估总结报告，重点对应急演练的准备和策划、应急演练组织实施中发现的问题和应急演练效果进行评估总结，形成应急演练评估总结报告；针对应急演练评估总结报告提出的问题和建20

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分议，公司落实责任部门和责任人，制定整改计划，明确整改目标，洛实整改资金和措施，跟踪检查整改情况。1.8应急救援队伍30301.8.1专（兼）职应急救援队伍201•专（兼）职应急队伍建设应纳入本单位应急体系建设规划；2.存在重大危险源的单位应建立专职安全生产应急救援队伍；未建立专业救援队伍的企业要与邻近的具备相应能力的专业救援队伍签订应急救援协议；3•建立专（兼）职应急队伍名单；4.应为专业应急救援人员购买人身意外伤害保险，配备必要的防护装备和器材，减少应急救援人员的人身风险。查阅相关文件记录未将专（兼）应急救援队伍建设纳入企业发展规划的，扣3分；存在重大危险源的单位未建立专职安全生产应急救援队伍或未与专业应急救援机构建立应急救援机制，扣10分；未建立专（兼）职应急队伍名单，扣5分；专职应急救援人员未购置保险的，本项不得分。公司执行《某某公司中长期发展规划》文件，已经将专兼职应急救援队伍建设纳入了公司发展规划。本公司不存在重大危险源。公司建立兼职应急队伍，在应急预案编制了应急预案队伍名单。公司为公司所有员工缴纳工伤保险。201.8.2应急专家队伍培养101.应建立应急专家队伍培养机制，开展电力专家信息收集、分类、建档工作，建立相应专家数据库；2•应完善专家参与预警、指挥、抢险救援和恢复重建等应急决策咨询工作机制，开展专豕会商、研判、培训和演练等活动。查阅相关文件记录1.未建立应急专家队伍培养机制,本项不得分；2•未建立专家数据库，扣5分；3.未建立重大突发事件专豕参与应急决策咨询工作机制的，扣5分。2018年3月5日发布了《关于成立某集团某有限公司应急救援专家库的通知》，成立了以徐大革为组长的专家库，成员共3人。建立应急专家数据库信息表，包括专家姓10

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分名、性别、出生年月、所在单位、专业、职务/职称，联系方式。通知文件明确了参与公司及所属单位参与预警、指挥、抢险救援和恢复重建等应急决策咨询工作，并参与事故调查和隐患“诊断”，开展专家会商、研判、培训和演练等活动的职责。1.9应急物资和装备70601.9.1应急物资和装备的配置201•应建立健全应急物资储备、供应保障体系，制定应急物资定额储备管理办法，完善应急物资储备的区域联动机制，在应急状态下，由本单位应急管理委员会统一调配使用；2•应建立应急资源档案，包括：本单位现有的应急装备物资种类、名称、数量、保管人或存放地点；联防区域内应急装备物资种类、名称、数量、保管人或存放地点；周边可利用的社会应急装备物资种类、名称、数量；3.禁止采用淘汰类型的应急装备。查阅相关文件记录，现场检查未建立应急物资官理要求或未建立应急资源档案，本项不得分；应急资源档案不齐全，规定内容缺失的，扣1分/项；未明确应急物资装备和物资的型号、数量、保管人或存放地点,扣2分；4•使用淘汰类型应急装备的，扣1分/台•套；应急物资和装备不能满足应急预案要求，扣1分/台•套；5•现场查看，应急物资和装备公司执行《某集团某有限公司应急物资管理办法》，并建立应急资源档案。应急物资档案，应急物资清单（种类、名称、数量、保管人，地点），周边可利用的装备物资清单。未使用淘汰类型的应急装备，应急物资和装备满足应急预案要求。问题：物资清单部分应15

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分实物和数量与清单不符合，扣1分/台•套。急物资与实物不相符。1.9.2应急物资和装备的维护201•应定期检测、维护报警装置、应急物资和装备，使其处于良好状态，确保正常使用；2•应急物资和装备应安装、放置在规定的使用位置，确定管理人员和维护责任，不允许挪作他用；未经主管领导和部门批准，严禁擅自拆除、停用（临时停用）应急设施；应按规定进行应急物资和装备的例行维护和强制保养，保持库房清洁、卫生；对损坏和过期的应急物资和装备应分开存放、标识，及时修理或报废；消耗应急物资和装备应及时补充和元善。查阅相关文件记录，现场检查1.未定期开展报警装置、应急物资和装备检测和维护或未能提供台账记录，扣3分；2•报警装置、应急物资和装备不能满足要求和正常使用的，扣1分/处；擅自拆除和停用的，扣5分/处；未明确管理人员和维护责任部门的，扣1分/处；未经批准擅自挪作他用应急物资的，扣5分；未进行定期保养和维护，扣5分；损坏或过期物资未分开存放或标识，扣3分；消耗和报废的应急物资未按要求及时补充，扣2分。电站定期对报警装置、应急物资、消防器材、应急药品、正压空气呼吸器等进行检查，并记录。《某集团某有限公司应急物资管理办法》明确了应急物资和装备应安装、放置在规定的使用位置，确定管理人员和维护责任，明确使用权限和程序要求。电站每月对应急物资和装备进行维护一次，保持库房清洁和卫生。电站无损坏和过期的应急物资。201.9.3应急物资和装备的日常管理30应明确应急物资使用的权限和程序等管理内容；认真落实应急物资和装备有关管理规定，严格执行购置，发放、更新、检修、停用（临时停用）、报废申报程序；建立完整的应急装备和物资的档案和台帐；并组织编制和修订相关的安全技术操作规定；查阅相关文件记录，现场检查1•未明确应急物资使用的权限和程序等管理内容的，扣10分；未分类建立应急物资和装备的档案和台账，扣5分；未指定专人管理应急物资库房，扣3分；应急物资出入库，未进行登记或登记不规范的，扣3分；《应急物资管理制度》明确了应急物资使用权限和程序，光伏电站按照规定进行购买、发放、更新、检修、停用、报废的程序。应急物资专人管理，库房25

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分应指定专人管理应急物资库房，建帐、建卡、定置存放，做到标记鲜明，名称、规格和数量准确；出入库要登记，做到帐物相符，字迹清楚，不得涂改；定期对应急装备和物资进行专项检查，做好检查记录，确保完好；组织专人每年按照档案和台账对应急物资和装备进行核对，包括实有物资，固定资产的审核。应急物资和装备与台账不符的，扣1分/处；物资存储信息不符合要求，扣3分；未定期对应急装备和物资进行专项检查，扣2分；每年度未对应急物资和装备按照台账进行核对，扣2分。问题：应急物资出入库未进行登记。2017年未对应急物资和装备按照台账进行核对。1.10应急经费保障20151.10.1计划101•应将应急培训与演练、应急装备的运行与维护、应急物资的补充与完善以及与专职应急救援队伍签订应急救援协议等所需资金，纳入年度资金预算；2.应急投入必须满足日常应急管理工作需要，且必须保障紧急情况下特别是事故处置和救援过程中的应急投入；3•应建立企业自筹、政府补贴、保险理赔、社会捐赠的应急资金运作机制。查阅相关文件记录应急保障资金未纳入年度资金预算，本项不得分；应急保障资金不能满足安全生产应急管理要求，扣5分；未建立应急保障资金投入机制,扣5分。某光伏电站应急保障资金计划纳入年度资金预算，2018年初下发了《某集团公司某有限公司2018年安全措施计划及费用》，包括教育培训、应急救援器材及演练费等。2018年3月公司建立了《应急资金投入保障机制》，保障紧急情况下特别是事故处置和救援过程中的应急投入。公司为光伏电站办理10

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分财产保险，为运行人员办理工伤保险。1.10.2提取和使用10应急领导小组或管理组织机构应对应急保障资金提取和使用进行定期监督检查。查阅相关文件记录1.未定期对应急保障资金提取和使用进行监督检查，扣5分；2•应急保障资金挪作他用，本项不得分。费用提取和使用走公司审批流程。不存在挪作他用。问题：没定期对应急保障资金提取和使用进行监督。51.11应急通信与后勤保障30261.11.1通信保障201•应建立有线与无线、固定与机动、公众通信与电力专网相结合的应急通信保障体系；应由调度电话、系统程控电话、外线电话、手机、电传、电子邮件等方式作为通信与信息保障；应明确与应急工作相关联的单位或人员通信联系方式和方法，并提供备用方案；应建立通信系统及维护方案，确保应急期间信息通畅；明确24小时应急值守电话、事故信息接收和通报程序，确保应急响应期间，有可靠的指挥、调度、通信联络和信息交换渠道，应急值班人员手机应保持24h开机。查阅相关文件记录，现场检查未建立二种以上相互独立的通信联络方式或渠道的，扣10分；未建立相应通讯录，扣5分；相关人员通信方式不齐全，扣2分；未建立通信系统及其维护方案的，扣2分；应急通信与信息不通畅，扣3分；未建立企业通信系统及维护方案，扣2分；未明确24小时应急值守电话、事故信息接收和通报程序，扣2分。光伏电站与调度专用电话、手机、电子邮件等方式，保证通信与信息保证。24小时值班电话：188（光伏电站值长手机）、1133（生产与工程部主任手机）问题：公司未建立通信系统及维护方案。光伏电站只有手机通信没有固定电话通信，通信方式不全。161.11.2后勤保障101•建立应急后勤保障体系，并确定相关保障措施（如交通运输保障、治查阅相关文件记录，1.未建立后勤应急保障体系，扣3分；公司《应急管理工作规定》和《突发事件综合应10

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分安保障、技术保障、医疗保障等），保证突发事件后，抢修队伍及员工生活、医疗、心理等方面的快速保障与救助；2.合理规划避难场所。现场检查2•人员职责不清，扣2分；应急保障措施不落实，扣3分；未规划避难场所，扣3分。急预案》，建立了后勤应急保障体系（包括交通运输保障、治安保障、技术保障、医疗保障等）。在电站大门前空地规划了避难场所。1.12协调机制30201.12.1企业与政府部门协调10应与当地政府部门建立协调机制;因故障造成全厂对外停电、对外供热中断、较大涉电突发事件，应及时向政府汇报，争取各方支援；应与公共服务资源建立协调机制,建立相互协作支援机制；3•应急情况下，应配合和支持政府或重要单位的应急工作。查阅相关文件记录1•未与政府建立协调机制，本项不得分；发生突发事件未及时向政府汇报，延缓救援或造成不良舆论，本项不得分；未与公共服务资源建立协调机制，本项不得分；未及时配合和支持政府或重要单位应急工作，本项不得分。在综合应急预案中体现，发生突发事件突发事件（全厂对外停电），由公司应急管理办公室负责与当地政府部门进行信息汇报和应急处置协调工作。《突发事件综合应急预案》和管理制度体现出，在突发事件发生时或应急情况下，公司有配合和支持政府的应急工作的义务。问题：公司未与与医院、消防队等公共服务资源未签订应急救援协议。01.12.2企业内部协调5应明确上下级协调统一的应急预案启动条件；协调的内容应包括上级调配下级查阅相关文件记录1.上下级应急预案的启动条件不协调，本项不得分；2•协调的内容不全面，扣2分/本公司应急预案与上级公司某某公司、吉林分公司应急预案启动条件5

序号建设项目标准分建设内容评估方法评分标准自评情况实得分资源及下级向上级请求使用资源。处。相协调。应急预案有上级公司、调配本公司资源，本公司请求使用上级公司使用资源内容。1.12.3企业间协调15应与电网支撑、城市供热、防灾减灾、事故救援、设备抢修等领域关联企业建立应急处置协调和区域应急联动机制，相关保障措施应在应急预案和应急演练中体现；A实现突发事件生产调度、监测预警等方面信息共享；A实现生产材料、应急装备等方面应急物资联合储备；A实现生产系统、设备设施等方面技术措施互联互保。查阅相关文件记录，现场检查1•未与关联企业建立应急处置协调和区域应急联动机制的，扣5分/处；2.应急预案中的应急协调和区域联动程序不完善或不符合实际，扣3分/处；3•应急预案中信息共享、联合储备、技术支持等互联互保措施未能落实，扣5分/处；4.应急预案中的应急互联互保措施未定期进行应急演练，扣3分/处。某光伏电站位置较为偏远，周边只有村庄，附近无可联动的企业。新能源公司下属几个光伏电站可以信息共享、联合储备、技术支持等。152风险监测与预警1501392.1风险监测70622.1.1重点区域实时监测15应在风险评估的基础上，对重大危险源、危险区域、关键基础设施和重要防护目标按相关国家和行业标