风险与机遇管控程序(含流程图)

文件名称：文件编号：风险与机遇管控程序页数生效日期：2021-01-221/7生效版本：C0文件制修订记录1-2文件名称：文件编号：风险与机遇管控程序页数生效日期：2021-01-222/7生效版本：C01.0目的：通过对公司目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2.0适用于本公司管理体系所覆盖范围内的活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价，以及应对风险和机遇的策划、实施和验证。3.03.1风险：不确定性的影响。指在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。3.2采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。3.3风险和机遇识别：发现、认识、描述风险和机遇的过程。3.4风险准则：评价风险重要性的依据。3.5风险严重性/度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.6风险发生可能性/频度：风险出现的频率或者概率。3.7风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数＝风险严重性/度×风险发生可能性/频度。3.8风险及机遇评估：将风险和机遇分析的结果与风险和机遇准则进行比较，以确定风险和机遇和（或）其量是否可接受或可容许。指在风险和机遇事件发进行量化评估的工作。即，风险和机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4.04.1总经理：负责公司目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的文件名称：文件编号：风险与机遇管控程序页数生效日期：2021-01-223/7生效版本：C0各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。4.2各相关部门负责内外部环境信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。4.3管理部负责内外部环境识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施与验证。5.0内容及要求：5.1严重性：分为四个等级，如下：直接影响产品质量要素或工艺与质量、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直关键（4）接影响管理体系IATF16949/ISO9001：2015、ISO14001:2015、QC080000:2017，危害产品生产活动。直接影响产品质量要素或工艺与质量、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运高（3）行；不符合管理体系IATF16949/ISO9001：2015、ISO14001:2015、QC080000:2017,可能引起检查或审计中产生偏差。尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量、环境、有害物质数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量、环境、有害物质数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响。5.2可能性程度(P)：分为四个等级，如下：高（3）偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误中（2）很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败低（1）发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败5.3风险评价标