2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规易错题库附答案（典型题）

2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规易错题库附答案（典型题）

单选题（共57题）1、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】C3、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C4、公司公开发行股票的定价方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A5、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D6、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.3C.5D.6【答案】B7、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B8、下列说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A10、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】D11、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C13、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C14、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A16、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B17、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C18、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】C19、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】D20、（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通【答案】C21、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B23、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C25、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C26、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】C28、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满()的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】A29、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人【答案】D30、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.①④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C32、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B34、下列关于基金财产的说法，正确的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B35、证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】D36、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D37、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B38、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A39、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C41、证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证【答案】C42、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A.委托会计师事务所提出申请B.向股东大会或董事会提出申请C.向公司提出书面请求，说明目的D.向法院得出申请【答案】C43、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B45、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B47、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】D49、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务【答案】D50、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C51、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A52、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C53、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C55