基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺参考A卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺参考A卷附答案

单选题（共50题）1、关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（）。A.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场B.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】D2、（2016年真题）关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B3、"创业投资〃概念从狭义发展到广义的标志是（）。A.1958年，美国小企业管理局设立"小企业投资公司计划"B.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业C.20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资D.1976年KKR成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金【答案】C4、下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】C6、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业【答案】C7、境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A8、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者A、,实缴投资本金3,000万元，在基金清算时，投资者A、可获得的分配为（）A.1,920万元B.5,100万元C.2,100万元D.4,920万元【答案】D9、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。A.基金管理人B.基金投资者C.基金股东大会D.基金委托人【答案】A10、关于间接上市，以下描述错误的是（）A.所投资企业可以通过参与上市公司重大资产重组间接上市B.间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份C.所投资企业可以通过借壳上市的方式间接上市D.间接上市不成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以通过公开市场转让实现退出【答案】D11、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D12、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A13、以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】A14、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B15、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留【答案】D16、（2017年真题）在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定，则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C17、违反国家规定，有下列（）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的D.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券【答案】B18、A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（）。A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C19、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。A.股息收益B.转让财产收入C.提供劳务收入D.红利收益【答案】C20、（2017年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B21、（）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。A.优先认购权B.优先购买权C.认购权D.购买权【答案】A22、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产成本【答案】C23、（2020年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C24、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A25、基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助()间接投资于该大型基金。A.基金债权融资B.股权投资母基金C.成长基金D.政府引导基金【答案】B26、回购的发起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C27、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】A29、股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是（）原则。A.及时性B.真实性C.完整性D.风险揭示性【答案】B30、中国境内的股权权投资基金进行境外投资，包括通过（）等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的（）等行为。A.新设、并购、所有权、控制权、经营管理权B.増设、收购、所有权、控制权、经营管理权C.新设、并购、所有权、管理权、经营控制权D.增设、并购、所有权、控制权、经营管理权【答案】A31、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】C32、（2017年真题）股权回购的发起人应是（）。A.股权投资基金B.控股股东C.管理层D.以上都可以【答案】D33、各类股权投资基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。A.10B.20C.30D.15【答案】B34、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】A35、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（）。A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】D36、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。A.审慎监管原则B.适度监管原则C.高效监管原则D.依法监管的原则【答案】A37、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C38、在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。A.非公开B.公开C.半公开D.以上都可以【答案】A39、某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（）亿元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B40、（2017年真题）可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B41、尽职调查的范围包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、跨境股权投资包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】C44、经过多年探索，当前我国已成为全球（）股权投资市场。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B45、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人B.公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任D.公司型基金的投资者是公司的股东【答案】C46、区域性股权交易市场是我国的（）。A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.四板市场【答案】D47、股权投资（）在基金运作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构【答案】C48、（2020年真题）基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金