证券从业之金融市场基础知识考试题库整理

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单选题（共50题）1、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】B2、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B3、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A5、股票发行类型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D7、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B8、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】A9、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】C10、在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D11、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】B12、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B14、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、中小企业板块的设计要点有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D17、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】B18、普通股股东的权利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D20、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A21、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A23、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、以下说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A25、可转换债券的双重选择权是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A26、我国基金托管费的计提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C28、下列有关金融期权的说法,正确的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C29、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D30、1949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C31、可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B32、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【答案】A33、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A34、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A36、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A37、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B39、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A41、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、股票市场行为的表现形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D43、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B44、（2019年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】C45、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方式影响证券公司人员的独立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D47、享有优先认股权的股东的选择有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A48、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ