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文档简介

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升题型汇编带答案

单选题(共50题)1、下列哪项不属于管理人内部控制的原则()A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】A2、(2018年真题)某基金2016年1月1日投资A公司100万元,获得A公司20%股权份额,2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元,在持有期间A公司没有分配股利,在不考虑税费的情况下,该基金投资获得的内部收益率为()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B3、(2017年)对股权投资基金的业绩进行比较时,除了考虑投资领域的差异外,还应考虑时间因素,下列关于对时间因素进行考虑时,说法正确的是()。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同,但到期日相同D.设立日期和到期日都不同【答案】A4、企业境内上市的形式不包括()。A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组,进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市【答案】A5、创业投资基金投资于(),通过帮助被投资企业发展壮大而获利。A.处于成熟期的企业B.具有创新能力的企业C.价值被高估的企业D.有较大增长潜力的企业【答案】D6、投资后阶段常用的监控指标不包括()。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C7、在对电子商务A公司做财务尽调时,按照市销率2倍进行估值,A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万元,税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为()。A.16亿元B.800万元C.2.8亿元D.8000万元【答案】A8、除中国证监会作为股权投资基金法定监管机构外,其他相关政府部门和司法机关也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权。工商行政管理部门承担的职责是()。A.政府投资基金的管理和规范B.股权投资基金相关的税收政策管理C.地方国有企业参与股权投资基金的监督管理D.公司型股权投资基金的工商登记【答案】D9、(2018年真题)企业上市后股权锁定期设置的目的在于()A.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D10、(2017年真题)下列关于信托(契约)型基金的表述中,错误的是()。A.信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金B.信托(契约)型基金具有独立的法人地位C.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活D.信托(契约)型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】B11、(2016年真题)B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金,B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者?()A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】A12、并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资【答案】A13、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是()。A.向投资者返还投资本金,其次向投资者支付约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配B.向投资者支付约定的优先收益,其次向投资者返还投资本金,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配C.向管理人支付管理费,其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配D.投资者支付投资本金和约定的优先收益,其次向管理人支付管理费,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配【答案】A14、股权投资基金的募集对象通常只能是()。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B15、关于清算退出,以下描述错误的是()A.清算退出主要有两种方式:解散清算、破产清算B.解散清算是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.通过破产清算方式退出的,股东收回全部投资的可能性极小,一般情况下甚至会损失全部投资D.公司解散清算的,有限责任公司的清算组由董事组成【答案】D16、在股权投资基金的服务机构中,提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是()A.基金估值机构B.会计事务所C.律师事务所D.咨询公司【答案】B17、(2021年真题)每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金管理人应当向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】A18、在管理人内部控制的要素构成中,()实施内部控制的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】C19、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。A.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元B.依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算C.业务明确,具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导【答案】A20、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是()。A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式B.公司型股权投资基金收益分配,须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时,公司型股权投资基金应当清算退出D.根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让【答案】B21、某机构发起设立一只基金,为了募集到资金,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传,该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是()。A.承诺本金跟存在银行一样安全B.聘请300名人员C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】B22、()是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。A.境内有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】B23、合伙协议应对合伙企业的()等事项作出约定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、中国证券投资基金业协会采用会员制,对此下列说法错误的是()。A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】B25、"股权投资基金投后管理的作用包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的()等信息通常均属于商业秘密。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D28、()倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。A.市净率B.市现率C.市盈率D.市销率【答案】C29、股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言,具有()等特点A.存续期短、投资风险高、流动性差B.存续期长、投资风险低、流动性差C.存续期长、投资风险高、流动性好D.存续期长、投资风险高、流动性差【答案】D30、(2017年真题)下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是()。A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任B.基金的有限合伙人不参与投资决策C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.基金是独立法人主体【答案】D31、关于合伙企业的生产经营所得和其他所得,说法正确的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。A.名称,成立时间,登记时间B.住所,联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】D33、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、创业投资基金投资收益主要来源于()。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】D35、以下不属于合格投资者的是()。A.社会保障基金B.依法设立但没有备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.企业年金【答案】B36、关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是()A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A37、下列属于政府引导基金特点的是()。A.不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强【答案】A38、投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、()发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D40、中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C41、私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺()不受损或者承诺最低收益。A.投资收益B.投资本金C.投资收益和本金D.投资者利益【答案】B42、(2017年真题)股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元,且符合相关标准的单位和个人,下列符合相关标准的是()。A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元,近三年年均收入20万元B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资,近三年年均收入20万元C.自然人丁持有某信托计划500万元,近三年年均收入60万元D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元,无任何金融资产【答案】C43、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是()。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】D44、(2017年真题)估值调整机制的触发条件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、(2021年真题)某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金,投资者预计不少于70名,为避免企业所得税双重纳税,不考虑其他因素的情况下,建议其设立的基金形式为()A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托(契约)型D.股份有限责任公司型【答案】C46、(2017年真题)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人,均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】B47、(2017年真题)下列关于信息披露的自律管理措施,说法错误的是()。A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分D.在一年之内两次被采取

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