期货从业资格之期货法律法规题库检测提分A卷含答案

期货从业资格之期货法律法规题库检测提分A卷含答案

单选题（共50题）1、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】B3、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】C4、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.说明理由，并在3日内予以准确确认B.披露该信息，并在3日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额【答案】D5、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B6、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2％B.5％C.3％D.6％【答案】B7、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B8、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B9、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】A11、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。A.二万元以上二十万元以下B.二万元以上十五万元以下C.五万元以上十五万元以下D.五万元以上二十万元以下【答案】A12、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答案】B13、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C14、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】D15、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】B16、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】A17、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D18、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】A19、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C20、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.135B.234C.345D.355【答案】C21、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】A22、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B23、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B24、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A.15B.10C.8D.5【答案】D26、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D27、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规.违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】A28、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1B.2C.3D.5【答案】C29、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】B30、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D31、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.比例B.金额C.最高数额D.数量【答案】D32、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C33、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D34、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】A35、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】C36、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C37、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】A38、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B39、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A40、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C41、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D42、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B43、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B44、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A45、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A46、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B47、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A48、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】A49、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A50、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D多选题（共20题）1、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】ACD2、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款【答案】BC3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后B.执业过程中C.调任所在期货经营机构的其他部门后D.调离所在期货经营机构后【答案】ABCD4、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.保证金【答案】ABC5、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。A.国务院期货监督管理机构的工作人员B.期货交易所的工作人员C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员D.民营企业的工作人员【答案】ABC6、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.普通结算业务资格B.优先结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格【答案】CD7、客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A.互联网方式B.国务院期货监督管理机构规定的其他方式C.电话方式D.书面方式【答案】ABCD8、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD9、申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A.申请书B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明C.场地、设备、资金证明文件D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】ABCD10、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（）。A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长【答案】AC11、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】BCD12、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司80万元D.期货交易所赔偿期货公司50万元【答案】AD13、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）。A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公