基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合模拟卷带答案打印

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单选题（共50题）1、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】C2、股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B3、定期报告由（）组成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.《风险告知书》B.《风险揭示书》C.《风险委任书》D.《风险提示书》【答案】B5、重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（）内向基金业协会更新登记信息。A.15个工作日B.30个工作日C.10个工作日D.5个工作日【答案】C6、基金服务机构应（），切实防范利益输送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.监事会C.股东大会D.管理层【答案】A8、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B9、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（）。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B11、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】D12、某股权投资基金拟投资H公司，H公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1亿元，按投资当年的净利润的7倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C13、(2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B15、下列基金托管人的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D17、（2020年真题）如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】A18、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。A.募集投资者对象B.募集主体机构C.募集渠道D.募集意愿【答案】B19、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】A20、2016年8月1日，基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司500万股；2019年7月25日，A公司正式提交发行申请材料；2020年6月6日，A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在（）A.2个月内减持不超过5万股B.2个月内减持不超过30万股C.3个月内减持不超过30万股D.3个月内减持不超过5万股【答案】A21、（2018年真题）目前我国股权投资基金的募集（）。A.只能公募B.根据具体投资对象确定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C22、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A.利息倍数B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】D23、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A24、（2019年真题）在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款B.估值调整条款C.优先认购条款D.排他性条款【答案】C25、下列哪项不是尽职调查的内容：A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.信用尽职调查【答案】D26、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）A.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值B.消除被投资企业成长的高度不明确性C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】B27、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B28、（）是投资最重要的环节之一。A.估值B.股权C.价值D.调查【答案】A29、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的()。A.竞业禁止条款B.反摊薄条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】A30、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】C31、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回活动不属于募集行为C.基金份额的发售属于募集行为D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】B32、（2017年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D34、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】D35、以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。A.公司的税收及政府优惠政策B.公司全体成员情况C.公司签订重大合同D.公司涉及诉讼及仲裁【答案】B36、市盈率倍数的计算公式为A.市盈率倍数=股权价值÷净利润B.市盈率倍数=每股价值÷净收益C.市盈率倍数=股权价值÷每股利息D.市盈率倍数=每股价值÷净利润【答案】A37、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C38、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件B.基金销售协议中的主要权利义务条款C.基金的资产负债及投资收益分配情况D.预测的投资业绩【答案】D39、（2019年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B40、《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C41、《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（）组成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他组织【答案】A42、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A43、合伙型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】A44、股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。A.场内交易B.非公开C.公开D.场外交易【答案】B45、（2020年真题）关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A46、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A.重置成本法B.账面价值法C.折现现金流法D.清算价值法【答案】D47、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为（）等级A.三个B.四个C