发明专利实质审查阶段流程管理

专利申请受理后申请人办理各种手续须知

初审及流程管理部2006年11月24日6/16/20231

发明专利、实用新型专利、外观设计专利申请被专利局受理后，将进入专利审查程序。专利审查程序主要有三个阶段：初审阶段、实审阶段、授权阶段专利受理后申请人办理各种手续须知

6/16/20232专利申请文件的审查

(1)请求书（发明名称、发明人、申请人、联系人、代表人、专利代理机构、专利代理人、申请人或联系人地址）(2)说明书(3)权利要求书(4)说明书附图(5)说明书摘要(6)摘要附图

发明专利初审阶段

6/16/20233专利申请文件是否符合出版条件文字

整齐清晰，不涂改，行间不加字说明书附图、说明书摘要附图的线条（如轮廓线、点划线、剖面线、中心线、标引线等）

清晰可辨文字和线条应当是黑色、足够深、背景干净。文字和附图的版心四周无框线。各种文件的页码连续编写。

发明专利初审阶段6/16/20234

分案申请一件专利申请包括两项以上发明的，申请人可以主动提出或者依据审查员的审查意见提出分案申请。原案（母案）分案申请

两种特殊专利申请的初步审查6/16/20235在国家知识产权局认可的生物材料样品国际保藏单位保藏中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心（北京.中关村路88号100088）中国典型培养物保藏中心（武汉.武汉大学）涉及生物材料的申请6/16/20236申请人提交的与专利申请有关的其他文件审查（1）委托书（2）要求外国优先权、国内优先权的文件（3）分案申请相关文件（4）生物材料保藏相关文件等

发明专利初审阶段6/16/20237发明专利初审阶段申请人缴纳费用的金额和期限审查申请费、附加费、优先权费及其他费用期限：申请日起2个月内6/16/202386/16/20239初审阶段办理的手续

专利程序包含：法定程序和行政规程

（一）、法定程序1.专利法规定的程序2.按行政诉讼法和行政复议条例所规定的法定程序

6/16/202310（二）行政规程1.要求外国优先权；2.要求本国优先权；3.生物材料样品保藏；4.不丧失新颖性宽限期声明；5.保密请求；6.请求提前公开；7.请求延长期限；8.请求恢复权利；9.请求中止；10.要求撤回专利申请；6/16/202311（二）行政规程11.著录项目变更；12.缴纳费用；13.要求退费；14.委托代理；15.辞去代理；16.解聘代理人；17.补正；18.答复审查通知；19.专利局更正错误；20.诉讼保全。6/16/202312

专利程序的基本要素

专利程序的法定程序和行政规程

基本要素

载体、期限、费用6/16/202313载体载体的类别：根据法定程序、行政规程的不同，类别不同载体的表格：专利局制定的标准表格，受理大厅免费提供或从国家知识产权局网站下载（.gov.cn）6/16/202314载体载体的证明文件：

原件

原件复印件加盖公章、经过公证的证明材料在外国形成的证明文件是复印件的，应当经过公证和认证载体的文件份数：提交申请文件及补正文件为一式两份，其他手续文件为一份。6/16/202315期限期限是指启动各种程序（向专利局提交载体和/或缴纳费用）所应遵守的法定或指定的时间限段。

6/16/202316期限(1)期限的种类法定期限：专利法中规定的期限。（优先权、实审请求等）指定期限：审查员发出通知书中指定的期限6/16/202317期限(2)期限的计算期限的起算日（Ａ）以申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算

（Ｂ）以通知和决定的推定收到日起计算6/16/202318期限期限的届满日期限起算日加上法定或者指定的期限即为期限的届满日。相应的行为应当在期限届满日之前、最迟在届满日同一天完成。6/16/202319费用费用启动各种程序所应向专利局缴纳的各种规定的费用。（1）、种类（申请费、附加费、实审请求费、优先权费、著录项目变更费等）（2）、费用支付和结算方式

（邮局、银行、面交）6/16/202320各种程序中三要素的构成各种程序中三要素的构成和制约方式：１．

载体＋期限＋费用２．

载体＋期限３．

费用＋期限6/16/202321初审阶段办理的手续

一、申请人依照专利法相关规定可主动提交的文件二

、申请人应初审员要求办理的手续文件6/16/202322一、依照专利法相关规定主动提交的文件要求提前公布声明载体――提前公开声明期限――申请18个月内实质审查请求书载体――实质审查请求书期限――自申请日起三年内提出费用――2500元6/16/202323一、依照专利法相关规定主动提交的文件著录项目变更申报书（专利申请请求书）办理著录项目变更手续（1）、著录项目变更申报书一件专利申请的多个著录项目同时发生变更的，只需提交一份著录项目变更申报书；一件专利申请同一著录项目发生多次变更的，分别提交各次的著录项目变更申报书；多件专利申请的同一著录项目发生变更，分别提交著录项目变更申报书。6/16/202324一、依照专利法相关规定主动提交的文件（2）、著录项目变更手续费专利局公布的专利收费标准中的著录项目变更手续费：发明人、申请人变更是200元；代理机构、代理人变更50元；申请人、联系人地址变更不用缴费。

6/16/202325著录项目变更手续费

注意：发明人、申请人同时变更，只需缴纳200元变更费申请人同时连续多次变更，需提交多份著录项目变更申报书，但只需缴纳200元变更费6/16/202326一、依照专利法相关规定主动提交的文件（3）、著录项目变更手续费缴纳期限著录项目变更手续费应当自提出请求之日起一个月内缴纳。6/16/202327一、依照专利法相关规定主动提交的文件（4）、办理著录项目变更手续的人未委托专利代理机构的，由申请人（或专利权人）或者其代表人办理；已委托专利代理机构的，由专利代理机构办理。因权利转移引起的变更，也可以由新的权利人或者其委托的专利代理机构办理。6/16/202328一、依照专利法相关规定主动提交的文件（5）、著录项目变更证明文件申请人（或专利权人）姓名或者名称变更提交的证明文件

1）个人更改姓名－户籍管理部门出具的证明文件2)个人填写错误－本人签字或者盖章的声明及本人的身份证明文件3）企业法人更名－工商行政管理部门出具的证明文件6/16/202329（5）、著录项目变更证明文件4）事业单位法人、社会团体法人更名－登记管理部门出具的证明文件5）机关法人更名－提交上级主管部门签发的证明文件。6）其他组织更名－登记管理部门出具的证明文件。7）外国人、外国企业或者外国其他组织更名－参照以上各项规定提交相应的证明文件。8）外国人、外国企业或者外国其他组织更改中文译名－申请人（或专利权人）的声明。6/16/202330（5）、著录项目变更证明文件专利申请权（或专利权）转移提交的证明文件1）申请人（或专利权人）因权属纠纷发生权利转移＃如果纠纷是通过协商解决的，提交全体当事人签字或者盖章的权利转移协议书；＃如果纠纷是由地方知识产权管理部门调解解决，提交该部门出具的调解书；＃如果纠纷是由人民法院调解或者判决确定的，提交生效的人民法院的调解书或者判决书。

6/16/202331（5）、著录项目变更证明文件

2）申请人（或专利权人）因权利的转让或者赠与提交转让或者赠与合同，该合同是由单位订立的，应当加盖单位公章或者合同专用章。公民订立合同的，由本人签字或者盖章。有多个申请人（或专利权人）的，应当提交全体权利人同意转让或者赠与的证明材料。6/16/202332（5）、著录项目变更证明文件3）专利申请权（或专利权）转让涉及外国人、外国企业或者外国其他组织的：(i)转让方、受让方均是外国人、外国企业或者外国其他组织的，提交双方签字或者盖章的转让合同。(ii)转让方是中国内地的个人或者单位，受让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，出具国务院商务主管部门颁发的《技术出口许可证》或者《自由出口技术合同登记证书》，或者地方商务主管部门颁发的《自由出口技术合同登记证书》，以及双方签字或者盖章的转让合同。6/16/202333（5）、著录项目变更证明文件(iii)转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织，受让方是中国内地个人或者单位的，提交双方签字或者盖章的转让合同。中国内地的个人或者单位与外国人、外国企业或者外国其他组织作为共同转让方，受让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，同上；中国内地的个人或者单位与外国人、外国企业或者外国其他组织作为共同受让方，转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，同上。6/16/202334（5）、著录项目变更证明文件4)申请人（或专利权人）是单位，其合并、分立、注销或者改变组织形式，提交登记管理部门出具的证明文件。5)申请人（或专利权人）继承，提交经公证的当事人是唯一合法继承人或者当事人已包括全部法定继承人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利申请权（或专利权）。6/16/202335著录项目变更申报书发明人变更同申请人变更专利代理机构及代理人变更要提交委托书辞去委托（代理机构办理）解除委托（申请人办理）6/16/202336著录项目变更申报书证明文件的形式要求（1）证明文件中写明申请号（或专利号）、发明创造名称和申请人（或专利权人）姓名或者名称。（2）证明文件要提供原件。证明文件是复印件的，要经过公证或者由出具证明文件的主管部门加盖公章；在外国形成的证明文件是复印件的，也要经过公证和认证。6/16/202337一、依照专利法相关规定主动提交的文件撤回专利申请声明载体――撤回专利申请声明

费用减缓请求书载体――费用减缓请求书、证明文件6/16/202338二、应初审员要求办理的手续补正书（初审补正通知书、补正书）载体――补正书／意见陈述书、补正文件（一式两份）期限――推定收到日起2个月（发文日＋15天＋2个月）意见陈述书（同补正书或仅陈述意见）6/16/202339二、应初审员要求办理的手续恢复权利请求书权利丧失的两种情况（当事人延误期限造成）：（１）未在规定的期限内缴纳申请费和附加费或所缴费用不足；（自申请日起2个月内）（２）未在初审员发出补正通知书中规定的期限内答复文件。导致专利局作出视为撤回的处分决定。6/16/202340恢复权利请求书申请权丧失，专利局作出的视为撤回通知书中规定给予两个月（自该处分决定的推定收到日起算）的恢复权利请求期限。申请人要在规定的期限内提交恢复权利请求书、恢复费、答复文件。载体－－恢复权利请求书、证明文件、补正文件期限――2个月内费用――恢复费1000元、补足申请费6/16/202341恢复权利请求书注意：（１）专利法实施细则第七条中规定：“当事人因不可抗拒的事由而延误专利法或者本细则规定的期限或者国务院专利行政部门指定的期限，导致其权利丧失的，自障碍消除之日起2个月内，最迟自期限届满之日起2年内，可以向国务院专利行政部门说明理由并附具有关证明文件，请求恢复权利。”申请人要提交有关部门出具的证明材料。6/16/202342恢复权利请求书（２）由于邮局的工作失误，请提交邮局开具的证明文件。6/16/202343申请人在实审阶段需要办理的手续

专利申请实审阶段实审各部门：机械发明审查部电学发明审查部通信发明审查部医药生物审查部化学发明审查部材料工程审查部光电技术审查部审查协作中心负责审查不同分类领域的发明专利申请6/16/202344专利申请实质审查阶段

实质审查：专利法第二十二规定：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。”6/16/202345发明专利申请实质审查阶段1.技术主题、请求保护的范围是否具备实用性；2.检索与申请主题密切相关的对比文件或者找出相关的现有技术，检索的结果作为进行实质审查的事实依据；（进行检索的电子文档形式的专利文献包括：中国专利文献和外国专利文献。除此之外，审查员还要查阅检索用的非专利文献，例如纸件形式或电子文档形式的国内外科技图书、索引工具及手册等）6/16/202346专利申请实质审查阶段3.将申请的技术主题特别是权利要求中限定的技术主题与对比文件进行比较，对所述的技术主题的新颖性和创造性做出判断；4.撰写第一次审查意见通知书，将实质审查中的判断结果和申请文件中存在的其它问题以审查意见通知书的形式告知申请人；（约请申请人会晤或者进行电话讨论）6/16/202347专利申请实质审查阶段5.审查意见通知书发出后，申请人按期做出答复，根据申请人的答复，审查员决定是否需要再次发出审查意见通知书，必要时审查员将进一步的审查意见以审查意见通知书的形式告知申请人。申请人未按期做出答复或答复不合格，审查员发出视为撤回通知书。6/16/202348专利申请实质审查阶段对发明专利申请做出审查决定：授予专利权驳回申请

6/16/202349申请人在实审阶段需要办理的手续系统登录一、申请人依照专利法规定可主动提交的文件二、申请人应审查员要求可能办理的手续6/16/202350一、依照专利法规定主动提交的文件

更正错误请求书（更正专利公报上错误）专利公报上发明专利申请公布的内容包括：著录事项、摘要和摘要附图。著录事项主要包括：国际专利分类号、申请号、公开号（出版号）、公开日、申请日、优先权事项、申请人事项、发明人事项、专利代理事项、发明名称等。申请人请求更正专利公报上的错误载体――更正错误请求书6/16/202351一、依照专利法规定主动提交的文件

意见陈述书（主动修改）专利法实施细则第五十一条规定：“发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。载体－－意见陈述书6/16/202352一、依照专利法规定主动提交的文件

意见陈述书（公众意见）专利申请经过公开后，公众可以通过专利公报了解有关不同专利的情况，自发明专利申请公布之日起至公告授予专利权之日前，任何人均可以对不符合专利法规定的专利申请向专利局提出意见，并说明理由。公众可以向专利局提交意见陈述书，说明理由。载体－－意见陈述书6/16/202353一、依照专利法规定主动提交的文件

办理文件副本请求书（咨询处办理）可办理：在先申请文件副本－100元（150元）专利文件副本－－100元（150元）专利证书副本－－50元（100元）专利登记簿副本－20元（100元）专利证书证明载体－－办理文件副本请求书费用－－20元、50元、100元、150元6/16/202354一、依照专利法规定主动提交的文件

著录项目变更申报书撤回专利申请声明费用减缓请求书同初审阶段6/16/202355

意见陈述书（对审查意见通知书的答复）审查员发出通知书（第一次审查意见通知书、第二次审查意见通知书（中通）、分案通知书或提交资料通知书等）和申请人的答复可能反复多次，直到申请被授予专利权、被驳回、被撤回或者被视为撤回。载体―意见陈述书、答复文件期限―4个月（第一次审查意见通知书）2个月二、应实审员要求办理的手续

6/16/202356二、应实审员要求办理的手续

延长期限请求书当事人因正当理由不能在期限内进行或者完成某一行为或者程序时，可以请求延长期限。请求延长的期限仅限于指定期限。（无效宣告程序中，专利复审委员会指定的期限不得延长。）载体――延长期限请求书期限――指定期限届满日之前提出（手续文件及费用）费用――延长费300元／月（只能延长一次，最多2个月）6/16/202357二、应实审员要求办理的手续

恢复权利请求书（同初审阶段）6/16/202358二、应实审员要求办理的手续

放弃专利权声明同一申请人就同样的发明创造提出一件专利申请已经被授权，且另一件尚未授权专利申请符合授权条件。审查员通知申请人可以放弃已经获得的专利权，也可以撤回尚未被授权的申请。申请人选择放弃已经授权的专利，在答复审查意见通知书时附具已授权专利申请的放弃专利权书面声明一式两份。载体―放弃专利权声明或意见陈述书期限―2个月6/16/202359专利授权阶段需要办理的手续

专利授权阶段发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局作出授予专利权决定，发给申请人专利证书，并同时予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。发明专利保护期是自申请日起20年实用新型、外观设计保护期是自申请日起10年6/16/202360专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件办理登记手续申请人要在规定的期限内缴纳专利登记费、授权当年（办理登记手续通知书中指明的年度）的年费、公告印刷费，同时还要缴纳专利证书印花税。发明专利申请还应当一并缴纳除授权当年之外的各年度的申请维持费。

6/16/202361专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件专利年度1、专利年度从申请日起算2、授权当年（办理登记手续通知书中指明的年度）的计算3、维持费的缴纳：发明专利从第三年度开始进行缴纳维持费期，但维持费是在专利申请授权时一起缴纳6/16/202362专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件缴纳年费授予专利权当年的年费在办理登记手续的同时缴纳以外，以后的年费要在前一年度期满前一个月内预缴。比如：一件专利申请的申请日是1997年6月3日，该专利申请于2001年8月1日被授予专利权（授予专利权公告之日），申请人在办理登记手续时已缴纳了第五年度年费，那么该专利权人在2002年6月3日前缴纳第六年度年费。6/16/202363专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件年费滞纳金专利权人未按时缴纳年费（不包括授予专利权当年的年费）或者缴纳的数额不足的，可以在年费期满之日起六个月内补缴，补缴时间超过规定期限但不足一个月时，不缴纳滞纳金。补缴时间超过规定时间一个月或以上的,缴纳滞纳金。6/16/202364年费滞纳金的计算(1)超过规定期限一个月（不含一整月）至两个月（含两个整月）的，缴纳数额为全额年费的5%。(2)超过规定期限两个月至三个月（含三个整月）的，缴纳数额为全额年费的10%。(3)超过规定期限三个月至四个月（含四个整月）的，缴纳数额为全额年费的15%。(4)超过规定期限四个月至五个月（含五个整月）的，缴纳数额为全额年费的20%。(5)超过规定期限五个月至六个月的，缴纳数额为全额年费的25%。6/16/202365专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件著录项目变更申报书（同初审阶段）放弃专利权声明授予专利权后，专利权人随时可以主动要求放弃专利权载体――放弃专利权声明

6/16/202366专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件恢复权利请求书（同初审阶段）专利局发出《授予专利权的通知书》和《办理登记手续通知书》后，申请人在规定期限（2个月）内未办理登记手续的，专利局向申请人发出《视为放弃取得专利权通知书》。申请人可以通过办理恢复手续程序恢复专利权。若《视为放弃取得专利权通知书》发出之日起四个月期满，未办理手续的专利局作出不予恢复权利决定。6/16/202367专利授权阶段需要办理的手续及提交的文件办理专利证书副本

专利证书的构成发明和实用新型的专利证书由证书首页和专利说明书构成；外观设计的专利证书由证书首页和外观设计专利单行本构成。

6/16/202368专利证书专利证书应当记载与专利权有关的重要著录事项、国家知识产权局印记、局长签字和授权公告日等。重要著录事项：专利证书号（顺序号）、发明创造名称、专利号（即申请号）、专利申请日、发明人或者设计人姓名和专利