水电站大坝安全管理实绩评价规程VIP

水电站大坝安全管理实绩评价规程 1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14总则 25评价内容 25.1大坝安全法律法规和标准执行情况 2 5.5大坝安全检查和监测情况 35.6大坝安全维护和隐患治理情况 45.7大坝安全档案管理情况 46评价方法 47考核评价 4 8评价成果 9附录A(资料性附录)水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单 10附录B(规范性附录)水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 13附录C(资料性附录)水电站大坝安全管理实绩评价成果报告格式 18前言责任。I围本标准规定了水电站大坝安全管理实绩的评价内容、评价方法、考核评价和评价成果。本标准适用于水电站大坝安全注册登记的大坝安全管理实绩评价工作。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本标准。水电站水库调度规范水文情报预报规范情自动测报系统运行维护规程水电建设项目文件收集与档案整理规范坝安全监测系统运行维护规程水电站大坝运行安全应急预案编制导则企业应急能力建设评估规范坝安全监测技术规范凝土坝安全监测资料整编规程大坝安全监测自动化技术规范土石坝安全监测资料整编规程石坝安全监测技术规范大坝安全监测自动化系统实用化要求及验收规程水电工程水情自动测报系统技术规范SL坝养护修理规程理规定3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。管理实绩managementperformance是指电力企业大坝安全管理状况和管理水平。现场安全检查on-sitesafetyinspection是指大坝安全日常巡视检查、特殊情况巡视检查、年度详查、专项检查等现场大坝安全相关检4总则作应遵循《水电站大坝安全注册登记监督管理办法》。情况，大坝安全工作人员素质和能力，防汛及应急管理情况，大坝安全检查及监测情况，资料档案，实绩评价应延伸至电力企业委托其他单位承担大坝运行安全管理的相关工作。5评价内容5.1大坝安全法规和标准贯彻执行情况5.1.1大坝安全管理责任制落实大坝安全管理责任制落实评价应包括以下内容：b)机构设置、相部门职责明确情况；c)岗位设置、明确职责、人员到位情况；d)对外委单位管理情况；5.1.2计划及经费保障计划及经费保障评价应包括以下内容：a)大坝安全年度工作计划制定与执行情况；b)大坝安全经费保障情况。5.1.3对法规要求的响应与落实对法规要求的响应与落实评价应包括以下内容：a)大坝安全注册登记申请和注册监管意见落实情况；b)大坝安全定期检查(或安全鉴定、特种检查)开展和检查意见落实情况；c)大坝运行安全信息报送情况；d)大坝安全在线监控系统建设和运行管理情况；e)重大工程缺陷与隐患治理及监测系统更新改造情况；5.2大坝安全制度规程制定和实施情况大坝安全制度规程制定与实施情况评价应包括以下内容：a)大坝安全规章制度制定和修订情况；b)大坝安全操作规程制定和修订情况；c)相关人员熟悉大坝安全规章制度和操作规程情况，以及实施情况。5.3大坝安全人员配备和管理情况大坝安全人员配备和管理情况评价应包括以下内容：a)大坝安全相关工作人员配备情况，人员数量是否满足运行管理的需要；b)大坝安全管理人员是否具备相应岗位的专业知识和业务能力，特种作业人员是否持证上岗；c)大坝安全运行管理人员技能培训情况；d)大坝安全管理人员考核及结果运用情况。5.4大坝安全防汛和应急管理情况5.4.1防汛a)防汛组织机构建立健全情况；b)防汛检查及发现问题整改情况；c)水库汛期调度运用计划编制、报批、报备及执行情况；d)防洪度汛设备可靠性；e)水情测报、泄洪预警、闸门操作等工作开展情况；f)防洪抢险所需应急物资储备情况；g)汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作开展情况。5.4.2应急管理内容：a)大坝安全相关应急预案编制、报批、报备和修订情况；b)大坝安全相关应急预案培训和演练情况；c)大坝安全应急能力建设评估情况；d)大坝安全突发事件响应和处置情况。5.5大坝安全检查和监测情况5.5.1安全检查b)特殊情况巡视检查开展情况；d)专项检查开展情况；f)检查发现问题的整改处理情况。5.5.2安全监测a)监测设施的完备性和可靠性；b)监测数据采集或测读的及时性和准确性；c)监测成果日常计算、整理、入库情况；d)监测资料年度整编分析情况。5.6大坝安全维护和隐患治理情况大坝安全维护和隐患治理情况评价应包括以下内容：a)日常维护和保养情况；b)隐患治理情况；c)现场作业安全管理情况。5.7大坝安全档案管理情况大坝安全档案管理情况评价应包括以下内容：a)大坝建设期和运行期档案归档情况；b)档案保管及借阅情况。6评价方法企业各项制度规程的实际执行情况，查看现场原始记录。7考核评价7.1评分赋值分制打分。7.1.2一级评价项目及分值：——大坝安全法规和标准贯彻执行情况25分；——大坝安全制度规程制定和实施情况10分；——大坝安全人员配备和管理情况10分；——大坝安全防汛和应急管理情况15分；——大坝安全检查和监测情况20分；——大坝安全维护和隐患治理情况15分；——大坝安全档案管理情况5分。7.2考核评分7.2.1对各项评价项目和评价内容，按第6章的评价方法，对照附录B的评分标准逐项进行评分。7.2.2针对大坝安全管理实际，存在下列情况时，相关内容不评价，附录B对应项目不计分：；S—本项标准分。M—本项目不计分子项标准分之和。N—本项评价得分。7.2.5各一级评价项目得分相加后，实绩评价总分四舍五入取整。7.3分项评价要求7.3.1大坝安全法规和标准贯彻执行情况评价7.3.1.1大坝安全管理责任制落实情况评价，应把握以下要点：c)大坝安全管理岗位设置是否满足实际工作需要，大坝安全相关岗位的岗位职责、工作要求、d)部分工作外委的，对外委单位管理的要求是否明确；f)备案或上次注册以来是否发生过较大及以上大坝安全责任事故，责任追究情况。a)大坝安全年度工作计划是否制定，内容是否包括了大坝安全相关各项工作，具体工作任务、进度、责任部门等要求是否是明确；b实际效果，追溯是否存在因经费保障不到位而影a上一次注册监管意见整改落实情况及d)大坝安全在线监控是否按《水电站大坝运行安全监督管理规定》规定实施，关注实施效果；7.3.2大坝安全制度规程编制和执行情况评价a)规章制度编制是否符合DL/T800对管理标准编制的相关要求，是否符合客观实际；e面的相关规定是否明确。a)操作规程(作业指导书)编制是否符合DL/T800对技术标准编制的相关要求，是否符合客洪水调度权限、泄水闸门启闭运用以及应急调度方案及调度方式等应c)大坝安全监测规程是否完善，关注巡视检查、监测频次、数据测读、测值换算、分析评判、年度整编、仪器设备校验、监测设施检查维护、更新改造、停测封存报废等技术要求和具体方法是否e)水工金属结构运行维护检修规程是否完善，关注安全运行条件、操作方式和日常维护要求，f)水工作业安全规程是否完善，水上、水下、野外、起重、高空、有害物质、有限空间、廊道及洞室等作业安全措施和技术要求是否明确。坝安全制度规程执行情况评价，应把握以下要点：a)相关人员是否熟练掌握大坝安全规章制度和操作规程要求；c)有关5.4条-5.7条评价内容的执行情况，本处不再重复评价。全人员配备和管理情况评价，应把握以下要点：a)现有大坝安全管理人员的数量、专业和能力是否满足实际大坝安全管理的需要；b)是否根据工程实际配备了水务、水工、金结等方面的专责和技术人员，其知识、能力是否满足相应岗位要求，实际工作是否到位；c)一般岗位人员是否掌握所从事工作的相关专业知识，是否熟悉工作内容、流程、方法、要d)每年是否开展大坝安全运行管理相关的培训，关注培训内容的针对性、实用性和实际效果。7.3.4大坝安全防汛和应急管理评价坝安全防汛管理情况评价，应把握以下要点：ab)防汛检查是否按规定及时开展，检查发现的问题是否及时整改；超汛限水位运行情况；g)汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作是否按规定和要求开展。b)大坝安全及相关应急预案的培训和演练是否按规定开展，是否进行演练总结评估；c)是否按DL/T1919的要求开展应急能力建设评估；d)发生的大坝安全突发事件是否按规定启动相关预案，应急处置是否得当。7.3.5大坝安全检查和监测情况评价a)大坝安全现场检查是否按照水电站大坝安全现场检查技术规程的要求开展；b)日常巡视检查是否及时开展，检查项目、部位、内容有无遗漏，检查重点是否突出，检查c)发生较大地震、洪水等特发事件时，是否及时开展特殊情况巡视检查；d)年度详查是否按要求开展，详查内容是否全面，详查报告质量是否满足要求；e)专项检查是否按需要开展，检查深度、检查质量是否满足要求；f)检查发现异常是否及时报告，检查发现的问题是否按规定闭环处理。c)日常数据测读或采集是否及时，测读方法是否正确，精度是否满足规范要求；d)数据测读或采集成果的换算是否正确，测值评判、粗差及测值异常值处理是否及时，能否精准及时发现问题和分析处理；e)监测成果年度整编是否及时、规范开展。c)现场作业安全的措施是否到位。a)档案管理是否按照DA/T42、DL/T1396等的要求开展；b)大坝勘察、设计、施工、监理、安全鉴定及验收等建设期档案是否完整；8评价成果检查报告和管理实绩评价打分表。在问题和处理意见等内容，-10-附录A(资料性附录)水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单A.1机构、岗位设置和分管领导a)部门设置框图；b)相关部门、机构职责文件；c)相关岗位职责文件；d)运行单位领导分工文件；e)运行单位大坝安全第一责任人明确材料；f)运行单位大坝安全第一责任人的相关工作证明材料；g)运行单位分管大坝安全领导的相关工作证明材料；h)运行单位分管大坝安全技术领导的相关工作证明材料。A.2制度及规程a)大坝安全管理相关规章制度(包括大坝安全管理、防洪度汛、水库调度制度，以及有关绩效管理、档案管理的相关制度)；b)大坝安全相关技术规程、作业手册(包括水工建筑物日常检查、安全监测、水工建筑物运行维护检修、水库调度、水工作业安全，水工金属结构检查、运行操作及维护检修)。A.3计划a)大坝安全年度计划；b)大坝安全运行维护检修计划；c)大坝安全资金使用计划；d)员工培训计划；e)上述计划落实情况证明材料。A.4人员配备和管理a)水工、水务、水工机械专责岗位证明材料；b)相关班组长、技术员岗位证明材料；c)各专责、班组长、技术员履历表；d)培训记录(班组、外送)、证书；e)考核记录和结果；f)各专责、班组长、技术员、主要作业人员岗级变化记录；g)特种作业人员资格证书；h)相关人员清单(含外委单位相关人员)。A.5防汛和应急管理-11-a)防汛组织机构及防汛岗位责任制落实情况；b)开展防汛检查情况及发现问题整改落实情况；c)本工程水库调度原则(含洪水调度原则或方案)、水库汛期调度运用计划及上述原则、方案和计划的报批、报备文件或批复文件；d)本工程洪水预报方案，超过5年一遇的洪水实测与预报流量过程线，库水位过程线(标明正常蓄水位、水库汛限水位)；e)泄洪(排沙)闸门操作规程，泄洪(排沙)记录(包括指令、操作及监护记录等)；f)泄洪(排沙)设施(工作闸门、事故闸门或检修闸门及启闭设施)的运行维护记录；h)水情自动测报系统检查、维护记录；i)汛期值班记录、报汛记录；j)防汛抢险物资登记建册、报废与补充情况，防汛抢险物资清单；k)防汛工作总结报告；l)大坝安全应急预案及其报批、报备文件；m)大坝安全应急预案的演练、总结、评估记录；n)大坝安全应急预案的启动与响应情况(时间、响应过程、记录等)。A.6检查和监测a)水工建筑物日常巡视检查路线；b)水工建筑物日常巡视检查记录；c)水工建筑物日常巡视检查结果处理记录；d)水工金属结构日常巡视检查及结果处理记录；e)监测记录本(包括自动监测记录)；f)监测成果；g)监测资料年度整编报告；h)大坝安全年度详查报告。A.7运行和维护a)水工建筑物维护及缺陷处理记录、补强加固报告；b)水工金属结构维护及缺陷处理记录、检修报告；c)水库调度日报表、月报表、年报表、月度总结报告、年度总结报告；d)隐患排查记录。A.8档案管理a)档案管理人员专业培训证书；b程档案目录；-12-d)档案借阅记录；e)档案验收文件(首次注册时)。A.9监管意见整改落实)最近一次定期检查(安全鉴定)意见和建议落实情况的相关材料；b)上次注册意见落实情况的相关材料(注册换证时)；c)其他监管意见落实情况的相关材料；d)重大缺陷和隐患除险加固处理或更新改造的设计、施工、验收资料。A.10其它)大坝安全异常情况或事故报告记录；b)外委监测、运行管理、水情信息、维护检修等大坝安全相关合同；c)对外委单位的监督管理证明材料。-13-(规范性附录)水电站大坝安全管理实绩评价评分标准水电站大坝安全管理实绩评价评分标准见表B.1。表B.1水电站大坝安全管理实绩评价评分标准1价项目大坝安全法规和标准贯彻执行大坝安全管理责任制落实领导分工与履职计划及经费保障大坝安全年度工作计划制定及落实对法规要求的响应与落实大坝安全注册登记申请注册监管意见落实32311312133分标准a)未明确第一责任人或第一责任人非法定代表人和实际控制c)实际配备的大坝安全管理力量薄弱，影响大坝安全工作的a)对外委单位管理的要求不明确、责任部门及具体人员不落b)对外委人员的安全技术交底、培训，以及工作检查和成果c)对发生较大及以上大坝安全责任事故未按规定追究责任扣a)无大坝安全年度工作计划或重大缺陷隐患治理未列入计划分b以上未落实扣3分a)首次申请注册大坝未按规定及时开展工程竣工安全鉴定扣-14-23价项目安全在线监控重大工程缺陷与隐患治理、监测大坝安全制度规程制定和实施和修订和修订大坝安全人员配备和管理21113525分标准b)定期检查或特种检查配合不到位，导致进度滞后，每滞后c)定期检查(特种检查、安全鉴定)意见有充足的时间而未落实或落实不彻底、不到位、不及时，或时间较紧但无处理d)未按规定及时向当地能源监管机构和大坝中心报送大坝安a)未按规定建立大坝安全在线监控系统或已建但未发挥作用未按规定履行相关手续扣1分dh)单方面规章制度内容不满足要求最多扣1分水工金属结构运行维护检修、水工作业安全五个方面的操作b)大坝安全实际工作未按制度规程和国家及行业标准开展扣运行维护、水工金属结构运行维护检修等工作的专责和专业运行维护、水工金属结构运行维护检修等工作的一般岗位人-15-4价项目知识和能培训大坝安全防汛和应急管理管理应急预案编制和报批报备41111