基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟模考资料打印

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单选题（共50题）1、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D.衍生产品【答案】B2、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与IPO退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A4、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境内、境外B.境外、境外C.境内、境内D.境外、境内【答案】B5、（2018年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D6、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金【答案】A7、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B8、（2017年真题）投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A9、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A10、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D12、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会通知亍行政监管D.制定和实施行业自律规则【答案】C13、某会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中，不正确的是（）。A.对由此形成的会计师事务所的债务，由王某承担无限责任或者无限连带责任B.其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.王某造成的损失应由其一人独自承担D.会计师事务所对此承担责任以后，王某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任【答案】C14、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业公开发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A15、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C16、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】A17、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D18、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的利益一致性及基金运用的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向其进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬。【答案】D19、对于现金流稳定、可预测性较高的企业，更适合使用的基金估值方法是（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流估值法D.经济增加值法【答案】C20、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A21、(2017年)基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。A.投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.以上全是【答案】D22、下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A25、下列关于创业投资基金的运作特点表述错误的是（）。A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资C.一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】C26、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A27、（2019年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C28、回购退出的方式不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】D29、（2017年真题）股权投资基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C31、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（）。A.基金托管人B.经理人C.基金运作人D.基金管理人【答案】D32、某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（）亿元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C33、（2018年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D34、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（）A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】C35、某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是()。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B36、下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。A.订立基金合同的目的、依据和原则B.基金份额的登记C.股东的权利和义务D.交易及清算交收安排【答案】C37、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A38、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.10；3B.10；4C.15；3D.15；4【答案】C39、股权投资基金推介材料应由()制作。A.基金托管人B.基金管理人C.基金管理人委托的基金销售机构D.中国证券投资基金业协会【答案】B40、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.账面重置法和清算价值法B.账面价值法和清算价值法C.账面重置法和重置成本法D.账面价值法和重置成本法【答案】D41、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。A.10个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.60个工作日【答案】B43、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、投资后管理的主要内容可分为两类（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定程序C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B46、（）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。A.财务尽职调查B.初步尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C47、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工