证券从业之金融市场基础知识过关检测练习A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测练习A卷附答案

单选题（共50题）1、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A2、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性【答案】C3、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B5、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票权利相同D.债券与股票收益率相互影响【答案】C6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B9、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。A.普通股B.优先股C.金股D.银股【答案】C10、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A11、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D12、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D13、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B14、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B15、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A16、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D17、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D18、可交换债券与可转换债券的相同之处有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】D20、股票账面价值又称为（）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值【答案】D21、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】C22、流动性覆盖率的计算公式为（）。A.贷款余额/存款余额x100%B.流动性资产余额/流动性负债余额x100%C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量x100%D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量x100%【答案】C23、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D24、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权B.财产支配权C.债权D.所有权【答案】C25、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C26、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B27、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续2年盈利【答案】D28、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.股息率不固定C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】C30、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】D31、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】D32、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B33、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C34、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C35、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C37、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】A38、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C39、（）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B40、货币政策的“三大法宝”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】B42、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。A.3B.4C.5D.6【答案】B44、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B45、我国境内将推出（），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D46、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A47、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交