基金从业资格证之证券投资基金基础知识题型附答案（考点题）

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题型附答案（考点题）

单选题（共50题）1、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.利息倍数B.流动资产C.应收账款D.总资产【答案】A2、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】A3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）A.卖空交易B.买空交易C.现货交易D.期货交易【答案】B4、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。A.最佳收益比率B.最佳负债比率C.最佳权益比率D.最佳股本比率【答案】B5、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。A.过户费B.证管费C.申购赎回费D.经手费【答案】C6、关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是（）。A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日B.衍生工具在交易时，以交易单位的小数倍进行买卖C.衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算D.衍生工具的交割价格通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期【答案】B7、以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过20%的股东C.上市公司D.拟上市公司【答案】C8、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A9、下列不属于系统性风险事件的是（）。A.2001年能源巨头安然公司突然破产B.1998年亚洲金融危机C.2008年次贷危机D.1929年美国经济危机【答案】A10、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】D11、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。A.债权资本是通过借债方式筹集的资本B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本【答案】C12、（）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.β系数B.标准差C.风险价值D.跟踪误差【答案】C13、债券的远期交易从成交日到结算日的期限由双方确定，但最长时间不得超过（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C14、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A.对抵押品进行限定B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】C15、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产【答案】D16、关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。A.收盘价通过集合竞价的方式产生B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。【答案】B18、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D19、（）是指私募股权基金运营对象企业经营失败，项目以破产而告终，被迫退出的—种形式。A.买壳上市B.IPOC.破产清算D.二次出售【答案】C20、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】A21、（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A22、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。A.做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者【答案】D23、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D24、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D25、以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同B.基金回报率和业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所选取的时间段长短，如一月、三月、一年、五年等C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B26、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】D27、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A28、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】A29、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。A.税务风险B.QDII基金的流动性风险C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期，外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.信用风险【答案】D30、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】C31、关于指数基金跟踪误差，以下说法正确的是（）。A.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高B.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低C.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越低D.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高【答案】A32、（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。A.买卖价差B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本【答案】A33、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B34、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】A35、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.收益率较高【答案】D36、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A37、投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】D39、下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。A.专业化的私募投资基金，如黑石集团等B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资D.大型企业的投资基金部门，为子公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略【答案】D40、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%,则该债券基金的资产净值约（）。A.增加12%B.増加3%C.减少3%D.减少12%【答案】B41、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C42、已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（）。A.3B.5C.6D.8【答案】B43、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。A.40％B.60％C.80％D.100％【答案】D44、目前，我国的基金会计核算已经细化到（）。A.日B.季C.月D.年【答案】A45、个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（）。A.个人所得税B.企业所得税C.增值税D.营业税【答案】A46、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。A.限价卖出指令B.市价指令C.止损指令D.限价买入指令【答案】A47、关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是（）A.期货和现货市场之间不存在套利活动B.期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者C.通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化D.研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者【答案】A48、下列不属于风险调整后收益指标的是(