证券从业之金融市场基础知识押题练习A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习A卷附答案

单选题（共50题）1、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】C2、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15【答案】D3、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A4、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、按照债券形态分类，无记名国债属于()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A6、风险限额管理有（）等环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A7、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A8、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.①③④【答案】D9、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C10、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B11、以下哪项不属于创业板市场的功能（）。A.投机活动B.承担风险资本的退出窗口作用C.优化资源配置D.促进产业升级【答案】A12、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B13、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】A14、金融市场的最基本功能是（）。A.融资功能B.风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】A15、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D16、在信用风险的衡量中，预期损失()A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】C17、上海证券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B18、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】C20、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B21、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】C22、影响债券现金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A23、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】A24、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C25、按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B26、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】C29、股票的价值包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、（2018年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C31、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）的规定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资【答案】C34、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开【答案】C35、（2019年真题）给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A37、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】A38、中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C39、金融期权的主要风险指标Vega=（）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化【答案】C40、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】B41、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C42、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D43、（2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】D44、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C45、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D46、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C47、2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】D49、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，