基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测备考题带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测备考题带答案

单选题（共50题）1、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A2、关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，下列不符合要求的是（）。A.必须是高新技术企业B.依法设立且存续满2年C.主办券商推荐并持续督导D.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】A3、（2018年真题）从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A4、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B5、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】D6、关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】D7、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】C8、将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（）。A.相对估值法B.贴现现金流法C.清算价值法D.成本法【答案】A9、（）是整个金融监管的基石。A.基金投资者的合法权益B.防范系统性金融风险C.基金托管人的合法权益D.基金管理人的合法权益【答案】B10、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。A.基金业协会是政府团体法人B.基金服务机构不得加入基金行业协会C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员【答案】C11、（2020年真题）基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D12、（2017年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】A13、以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（）。A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人【答案】D14、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C15、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C16、随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】C18、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业财务状况D.参与被投资企业重大经营决策【答案】B19、关于私人股权，以下表述错误的是（）A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】C20、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】C22、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D23、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B24、(2017年)创业投资可以采取的形式有（）。A.非组织化形式B.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】C25、综合评价是指通过对公司的（）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C26、（2019年真题）关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者D.投资者人数不得超过50人【答案】D27、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品销售与市场开拓情况D.公司治理情况【答案】C28、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金托管人负责保管基金资产D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D29、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称B.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持【答案】B30、对未来目标公司可能出现的股权变化，（）、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。A.增发认购权B.优先出资权C.股份发行权D.优先认购权【答案】D31、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C32、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B33、业务尽调报告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、下列不属于竞价交易制度内容的是（）。A.开市价格由连续竞价形成B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.将买卖指令配对竞价成交【答案】A35、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2018年真题）关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是A.基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则,因此在基金层面不涉及缴纳流转税B.企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额,为生产所得C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税D.根据现行税法的规定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用5%-30%的五级超额累进税率,计缴个人所得税【答案】B37、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（）。A.原则要求投资者具有—定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】B38、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。A.某高速公路运营企业B.某濒临破产家电企业C.某早期人工智能企业D.某上市股份制银行【答案】A39、（2017年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法B.详细预测期越长越好C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B40、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】A41、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。A.50个以上100个以下B.10个以上50个以下C.2个以上50个以下D.1个以上50个以下【答案】C42、根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管路办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C.向投资者披露基金合同D.向投资者披露基金的投资情况【答案】B43、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D44、(2017年)股权回购的基本运作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、（2017年真题）股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（）阶段。A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答案】B46、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、股权投资基金的（），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】D48、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3B.5C.7D