证券从业之金融市场基础知识每日一练提分A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识每日一练提分A卷带答案

单选题（共50题）1、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C2、竞价的结果不包括（）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【答案】B3、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C4、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C5、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D6、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D7、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D8、（2019年真题）开放式基金的特点有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B10、金融风险的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C11、关于“B股”，下列说法正确的是（）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让【答案】B12、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。A.上海市场B.中国香港市场C.主板市场D.创业板市场【答案】B13、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A14、（2018年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A15、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B16、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B17、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A18、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C19、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B20、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C21、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、政府弥补赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C24、债券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C25、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托业B.银行业C.保险业D.债券业【答案】D28、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】C29、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D30、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B32、有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】C34、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D36、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】B38、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】D39、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】A41、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外汇掉期业务B.利率互换交易C.债券远期交易D.利率掉期交易【答案】B42、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D43、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】B45、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C47、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】C48、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（