三合一管理体系规章制度

三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 ［QEO/SH·15-P-01-2012］文件和资料控制程序 发布日期 2012年3月5日 共20页编制 *** 审核 *** 批准 ***目的对与本局三合一管理体系有关的文件和资料进行控制，以确保文件的适宜性，保证体系运行的各个场所使用有效的文件和资料。范围适用本局三合一管理体系文件和资料的控制。相关文件《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012术语和定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2 局质量管理部负责质量管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.3 局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.4 局工程科技部负责有关技术文件的归口管理与控制。5.5 局相关部门负责与其三合一管理体系职责有关的文件控制和实施。5.6 工程公司、项目部负责与其职责对口的相关文件的实施和文件资料管理。工作程序文件控制过程如图所示：1/130三合一管理体系规章制度必要的评审文件变更原文件处置记录标识

文件策划编 写审 核批准外来文件分类编目识 别印 刷分类编目标 识标 识分发记录分发记录借 阅归档保存记录过期销毁文件控制流程图6.1 文件分类6.1.1 三合一管理方针、目标和指标；6.1.2 三合一管理手册及质量计划，质量计划是描述本局质量管理体系在特定工程项目施工中具体运用的文件；6.1.3 三合一管理程序文件；2/130三合一管理体系规章制度6.1.4 作业文件：为确保管理活动对施工全过程的有效控制所编制的管理文件。包括规章制度、施工组织设计、作业指导书、操作规程、施工工艺文件等；6.1.5 外来文件：①适用的法律法规及技术标准、规范、规程，②顾客提供的设计图纸、合同技术条款及其变更的文件，③相关方提供的材料、设备清单、技术文件等。6.1.6 记录文件。6.2 文件的编制、审批、发放6.2.1 三合一管理手册由局质量管理部负责三合一管理手册的策划和编制，经局各职能部门会签后，由管理者代表审核，总经理批准发布。局质量管理部统一编号发放，进行控制和保持。6.2.2 程序文件1）由局质量管理部负责策划，确定程序文件的名称、数量及编写责任；2）程序文件编写完成后，局质量管理部组织相关部门进行修改会签；3）程序文件会签后由局管理者代表批准。4）程序文件由局质量管理部确定发放范围，统一编号发放，进行控制和保持。5）质量计划由项目部负责编制，项目相关部门会签，质量副经理审核，局质量管理部审定，项目经理批准发布。项目质量管理部门进行管理和发放。6.2.3 作业文件1）局/二级单位作业文件由局 /二级单位职能部门编制，部门领导审核，主管领导批准发布。2）项目部作业文件由各职能部门编制，项目总工程师审核，主管副经理批准发布。各职能部门进行编号发放和管理。3）外来文件的控制）局工程科技部负责获得最新有效版本的各类标准、规程、规范信息，每年三月底以前公布“最新标准清单”，项目质量管理部负责监督项目部按“最新标准清单”3/130三合一管理体系规章制度及时更换失效版本，并将使用的标准清单报局工程科技部审定备案。b）顾客提供的图纸、文件由项目工程技术部控制管理与发放，当数量不能满足使用要求时，只能由工程技术部拟定复制份数及发放范围，进行统一编号，作为受控文件发放，保存发放清单，施工单位只能领用不得再行复制；）设计变更的控制项目部收到顾客/监理提供的设计变更通知单后，项目领导阅批，工程技术部及时对原施工图逐一进行相应的变更标识。标识包括原施工蓝图和复制的施工图。标识的内容依据设计变更通知单的内容。标识的方法可采用在原图上划改的方法，对无法在原施工图上进行划改的，应在原施工图上明确标识本施工图有设计变更，见××号设计变更通知单。设计变更通知单应随图发放、使用。标识应有责任人签字，并标识日期。保持变更处置过程记录。6.3 项目部需报局审批、备案的文件：6.3.1 局质量管理部1）质量计划（审定、备案）2）工程质量等级评定证书原件6.3.2 局安全生产监督管理部1）环境因素、危险源辨识及风险评价（审定、备案）2）不可接受风险清单3）环境因素、危险源管理方案（审定、备案）4）应急预案（备案）6.3.3 局工程科技部（审定、备案）1）施工组织设计和危险性较大工程的专项安全技术措施 （如：土石方明挖工程、地下工程、斜井工程、竖井工程；爆破工程；大型排架和高栈桥工程；水上水下工程；高处临空、临水施工工程、高边坡施工工程；两层以上交叉和系统性电气作业、起重吊装作业；大型金属结构及机电设备运输、大型施工设备安装与拆除工程；新工艺、新材料、新技术、新设备使用；预防泥石流、台风、雷击、地震、防冻、防4/130三合一管理体系规章制度寒、防滑等措施）2）重大施工方案（如截流方案、大爆破方案、防洪渡汛方案等）3）竣工验收文件（技术总结、工程施工管理工作报告、主要竣工图纸、验收鉴定书等））规范、标准清单6.3.4 局经营管理部、基础设施部1）合格供方评价文件（审定）2）保修期服务的施工方案（备案））履约中合同变更的相关文件（备案））顾客/监理满意度调查6.3.5 局人力资源部1）培训计划）培训实施记录3）职业病案例报告6.3.6 法律事务部法律法规清单6.3.7 工会员工满意度调查表6.3.8 财务产权部安全管理专项资金汇总季报表6.3.9 科研设计院1）质量检试验计划（审定、备案）2）工程质量汇总报告6.4 文件的管理、使用和控制6.4.1 文件的归口管理部门应归档保存最终审批的原稿和正式受控文本 1份。6.4.2 文件归口管理部门应编制受控文件清单，每年三月底以前公布。5/130三合一管理体系规章制度6.4.3 文件的持有者应妥善保管所使用的文件，不得私自复印和对外提供，调离时须交还发放部门。6.4.4 项目经理部应建立文件收发记录，对局文件实施二级管理，对文件归口管理部门有要求备案发放记录的应及时报送。6.4.5 当使用的文件破损严重影响使用时，到文件管理部门办理更换手续，原文件受控编号不变。6.4.6 使用者丢失文件时，经所在部门领导确认，并未因此导致责任后果的，可到文件归口部门申请办理重新领用手续，使用新的受控编号，并注明原文件作废。6.4.7 文件的借阅需临时借阅文件的人员，经文件归口部门负责人批准后办理借阅手续，并在指定期内归还。6.4.8 承载文件的载体控制文件归口部门必须对输入计算机的文件进行控制。对计算机磁盘进行标识，并存放在适宜的环境中，避免因环境影响而导致损坏或丢失。6.5 文件的评审为确保局三合一管理体系文件的充分性和适宜性，文件经批准发布后，在实施过程中若发现文件要求与实际不符或有错误时，应提请文件主管部门对文件进行评审，必要时进行修改并再次获得批准。6.6 文件的更改6.6.1 当文件在使用中不能有效指导工作， 需进行更改时，填写《文件更改申请单》，说明更改原因，对重要的更改（如技术参数）应附有充分的证据。6.6.2 三合一管理体系文件的更改由其归口部门负责，并征得主管领导的批准。6.6.3 文件更改批准后，由文件归口管理部门按文件发放范围发放并保存签收记录。要确保文件使用者能得到更改后的有效版本。6.6.4 更改方式划改：部分字句的更改，不影响该页使用时；6/130三合一管理体系规章制度换页：当某页文件更改内容多，不换页会导致使用不便时；换版：文件需进行大幅度修改或经多次划改阅读使用不便时，换版印发。6.7 作废文件换版或更改后，对作废的文件由文件归口管理部门按原《受控文件发放记录》收回并妥善处置，留下记录。留作资料保存的作废文件，申请人应填写《作废文件留用申请单》，经文件归口管理部门批准后标识“保留”、“作废”印章后予以保留。记录7.1文件会签审批单7.2收文记录7.3受控文件发放范围审批表7.4受控文件发放记录7.5受控文件清单7.6适用的法律法规清单7.7文件借阅登记表7.8作废文件销毁记录7.9文件更改通知单7.10文件更改记录表7.11文件留用申请审批表7.12文件归档登记表7/130三合一管理体系规章制度文件会签审批单文件名称拟稿部门会稿部门会签意见部门负责人签名：年 月 日审核意见审核人签名：年 月 日批准意见批准人签名：年 月 日8/130三合一管理体系规章制度收文记录年度：编号：序收文文件名称文件份收文人号时间编号数9/130三合一管理体系规章制度受控文件发放范围审批表编号：文件名称文件编号 版次 修改次序 号 拟发放单位/部门/个人 份数 备 注批准人： 编制人：10/130三合一管理体系规章制度年 月 日 年 月 日受控文件发放记录编号：文件名称 编号发放依据发放编号 领用部门/人员 份数 签名 领用日期 备注11/130三合一管理体系规章制度发放人：12/130三合一管理体系规章制度受控文件清单编号:文件文件名称印刷发放发放版次修订备注编号份数份数时间状态审核人: 制表人: 年 月 日13/130三合一管理体系规章制度适用的法律法规清单编号：新标准名称 标准代号 发布时间 发布单位 替代的旧标准名称、代号 备注审核人： 制表人： 年 月 日14/130三合一管理体系规章制度文件借阅登记表编号：序号文件名称文件限归还借阅人批准人借阅日期归还日期备注编号时间管理员： 第 页15/130三合一管理体系规章制度作 废 文 件 销 毁 记 录编号:序号 文件名称 文件编号 份数 销毁原因 备 注批准人: 监销人:申请人: 销毁人: 年 月 日16/130三合一管理体系规章制度文 件 更 改 通 知 单编号:单位/部门/人员更改文件名称编号更改的内容更改的方法备 注审核: 制表: 年 月 日17/130三合一管理体系规章制度文 件 更 改 申 请 表编号：文件编号 文 件 名 称 更改理由及内容 备注批准人： 审核人： 申请人： 年 月 日18/130三合一管理体系规章制度文件更改记录编号：文件文件名称更改内容份数领用人领用时间备注编号批准： 审核： 编制：19/130三合一管理体系规章制度文件留用申请审批表编号:文件名称 文件编号申请部门 申请份数或申请人 与编号申请留用的原因审批意见批准人: 年 日 月备注20/130三合一管理体系规章制度文件归档登记表编号：卷宗号案卷名称起止日期卷内保管备注张数期限审核： 制表： 第 页21/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 ［QEO/SH·15-P-02-2012］记录控制程序 发布日期 2012年3月5日 共10页编制 王星亮 审核 程养正 批准 何小雄目的有效地控制和管理相关记录，为产品质量和三合一管理体系运行符合规定要求提供客观证据。范围适用于三合一管理体系运行和产品质量记录的管理与控制。相关文件局程序文件。术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430—2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准的相关术语和定义。职责5.1局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2局职能部门5.2.1质量管理部负责质量管理体系文件控制、质量记录控制、内部审核、管理评审、纠正和预防措施以及与本部门职责有关的监督检查等质量记录的归口管理、实施控制。5.2.2安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系记录的控制，包括内部审核、管理评审、环境因素及危险源辨识和评价、环境和职业健康安全目标、环境和职业健康安全管理方案的审定、绩效测量和监视、应急准备和响应、纠正和预防措施等记录的归口管理和控制。5.2.3 市场开发部、基础设施部负责工程信息收集评估、投标文件评审、中标签约21/130三合一管理体系规章制度及签约前与顾客沟通等与本部门职责有关的记录的实施、控制与管理。5.2.4 经营管理部、基础设施部负责履约中合同评审、顾客沟通、顾客满意、保修期服务、合格供方评价、应急响应及准备等记录的归口管理、实施控制。5.2.5 工程科技部负责最新规范标准收集、汇总发放、技术文件控制、竣工验收资料的收集归档以及与本部门职责有关的监督检查等记录的归口管理、实施控制。5.2.6 设备管理部负责局机械设备清单以及与本部门职责有关的监督检查等记录的归口管理、实施控制。5.2.7 人力资源部负责人员的培训以及与本部门职责有关的监督检查、职业病报告等记录的归口管理、实施控制。5.2.8 局科研设计院负责局监视和测量装置的控制，负责与本单位职责有关的监督检查、监测活动实施记录的归口管理、实施控制。5.3 项目职能部门5.3.1 质量、安全环保部和质检站负责项目质量监督检查、过程及产品的监视与测量、环境因素、危险源辨识及风险评价、不合格品控制、事件、应急预案及响应、数据分析、不符合、纠正和预防措施、持续改进等记录的实施、控制与管理；5.3.2 工程技术部和计划合同部负责项目产品实现的策划、履约中合同管理、生产和服务过程的确认与控制、环境和职业健康安全管理方案实施、标识和可追溯性、与顾客的沟通、持续改进等记录的实施、控制与管理；5.3.3 综合办公室和机电物资部负责本项目资源管理、采购、顾客财产、产品防护等记录的实施、控制与管理。工作程序对记录的控制流程如图所示：22/130三合一管理体系规章制度对记录的要求规定记录填写记录审核收集、分类编码标识移交顾客查 阅 归档保存 记录过期销毁记录控制流程图6.1 记录分类6.1.1 三合一管理体系运行记录：用于证明三合一管理体系运行有效性的记录。至少应包括：1）管理评审记录；2）文件和资料控制管理记录；3）不合格品的评审和处置记录；4）纠正措施记录；5）预防措施记录；6）内部审核记录；7）危险源辨识、风险评价和风险控制记录；8）法律法规的识别及合规性评价记录；23/130三合一管理体系规章制度9）环境因素识别、风险评价和风险控制记录；10）环境和职业健康安全管理方案及执行情况的记录11）记录的管理记录；12）信息收集与数据分析记录；13）检查/监督记录；14）与顾客沟通的记录。15）有关人员培训、意识和能力方面的记录；16）局内部与相关方协商和沟通方面的记录。17）应急预案及其演练、评审、事件和紧急情况发生后的应急实施记录；18）劳动防护用品发放和设备维护记录。19）绩效测量和监视方面的记录；20）事件、不符合、纠正和预防措施的记录。6.1.2 产品质量记录：用于证明产品符合性的记录1）合同评审记录；2）采购记录；3）生产和服务提供的控制及过程确认记录；4）标识和可追溯性记录；5）顾客财产记录；6）产品防护记录；7）监视和测量装置的控制记录；8）产品的监视和测量记录；9）不合格品控制记录；10）数据分析记录；11）产品实现过程的纠正、预防措施及持续改进记录。6.2 局相关职能部门、工程公司、项目部应建立三合一管理体系记录清单，明确记24/130三合一管理体系规章制度录管理的人员及其职责，并对本单位的记录编制、填写、收集、编目、保存、归档等过程进行管理和控制。6.3 记录的管理6.3.1 记录格式的编制与审批局相关职能部门、项目经理部应执行局程序文件要求的记录，对未作统一格式规定的记录的制定应满足法律法规、规范、标准的要求，经部门负责人审批后实施。6.3.2 记录的标识三合一管理体系的记录应予以标识， 标识的内容包括记录的名称、 唯一性编号、顺序号和记录形成时间，以便于检索和追溯。6.3.3 记录的填写1）记录由作业者或授权的记录人员负责填写；2）记录的内容应真实、准确、清晰、完整，记录人和校核人填写全称。确因记录错误需更改时，需经记录人和主管领导签字后，方可更改；3）必须在规定的时间内完成记录，及时传递到相关部门 /人员；4）填写记录应当使用钢笔或碳素笔，有特殊要求时按规定执行。6.3.4 记录的收集、归档、贮存：1）记录由规定的保存部门专人收集、整理、归档。2）项目经理部记录的收集、整理、编目工作由项目经理部负责，按规定将需上报的记录及时报送有关部门。3）记录的贮存环境应适宜，避免发生霉烂、损坏、丢失等现象（包括对承载记录的软件保护）；4）记录的编目、归档要便于检索。项目部各部门的记录清单报项目质量安全环保部，汇总后报局质量管理部及安全生产监督管理部。6.3.5 记录的贮存期限1）管理体系运行记录保存期为 6年；25/130三合一管理体系规章制度2）产品实现过程的一般记录保存期为6年以上；3）与工程最终质量有关的记录（如竣工资料等）保存不少于30年；4）法律法规、顾客或其他相关方有明确要求的记录，按要求的期限保存。6.3.6 记录的借阅1）借阅记录时，经主管部门负责人批准，填写《记录借阅批准登记表》 ；2）有必要对记录复制时，经主管部门负责人批准，对复制的记录进行登记，明确标识“复制”字样，填写《记录复制批准登记表》 ；）记录可提供给员工、法律方面及相关方的查询。6.3.7 记录的处置记录保存期满后，由管理人员填写《记录处置批准登记表》，对经鉴定需销毁的，经主管领导审批后，方可销毁，保留销毁清单。记录7.1本程序应形成如下记录：7.2记录清单7.3记录借阅批准登记表7.4记录复制批准登记表7.5记录处置批准登记表26/130三合一管理体系规章制度记 录 清 单单位/部门名称： 编号：序号 记录编码 记 录 名 称 记录时间 归档日期 档 号审核： 填写：27/130三合一管理体系规章制度记录借阅批准登记表单位/部门名称： 编号：记录名称 页数 借阅时间 借阅人 批准人 归还日期 备 注审核： 填写：28/130三合一管理体系规章制度记录复制批准登记表单位/部门名称： 编号：序号 记录名称 复制份数 申请人 批准人 复制人 日 期 备 注审核： 填表：29/130三合一管理体系规章制度记录处置批准登记表单位/部门名称：编号：序号记录名称页数处置方式批准人处置人处置注监督人备时间审核： 填写：30/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 ［QEO/SH·15-P-03-2012］质量计划编制程序 发布日期 2012年3月5日 共7页编制 王星亮 审核 程养正 批准 何小雄目的质量计划是质量策划的结果，是项目实施质量管理重要的基础性文件，对其编制与实施进行必要的控制，以确保质量管理体系运行的有效性。范围本程序适用于局所有项目质量计划编制、实施与管理的控制。相关文件局《质量、环境、职业健康安全管理手册》、相关的程序文件。术语/定义本程序采用GB/T19000—2008、GB/T50430—2007标准中相关的术语/定义。职责5.1 本程序由局管理者代表负责保持与改进。5.2 局质量管理部对项目质量计划归口管理。5.3 项目质量计划由项目部负责组织编制，项目部各有关部门组织实施与管理。质量计划的编制要求与管理要求质量计划控制程序如图所示：31/130N

三合一管理体系规章制度中标合同质量策划质量目标计划编写计划审核报局质量管理部审计划批准报局质量管理部备案质量Y计划实施质量计划评价记录保存6.1 项目质量计划由项目质量管理部针对工程特点组织编制，质量副经理审核，报局质量管理部审定后，项目经理批准发布，及时报局质量管理部备案。6.2 项目质量计划应的内容6.2.1 工程概况工程名称、位置、规模、工程特点及主要结构形式；计划开、竣工日期；主要施工内容；业主单位、设计单位、监理单位；工程分包的基本情况。6.2.2 质量计划编制依据工程合同；32/130三合一管理体系规章制度施工设计图纸；遵循的法规性、技术性标准文件；局管理手册、程序文件。6.2.3 质量目标项目质量目标应是可实现的、可量化可测的，应等同或高于局下达的质量责任目标。6.2.4 机构设置与职责权限满足局《管理手册》要求的组织机构与职责，内容包括：组织结构图、职责分配表、部门/人员职责等。6.2.5质量文件的控制执行局《文件和资料控制程序》规定。6.2.6质量记录控制执行局《记录控制程序》规定。6.2.7内部沟通规定项目部内部沟通的方式、方法及责任部门/人员。6.2.8资源管理1）确定从事影响产品质量的工作人员所必要的能力，审查各种人员的上岗资格；2）各种施工机具、设备、计量仪器的配置；3）施工需要的基础设施；4）施工应控制的工作环境。6.2.9合同履行与管理）规定满足局《与顾客有关的过程控制程序》要求的具体办法和责任部门、人员；）产品要求变更的评审，执行局有关规定。）规定涉及合同以及修订的记录保管要求。6.2.10 采购执行局《采购程序》规定并注意控制：33/130三合一管理体系规章制度1）满足业主要求的采购办法（包含采购对象的介定，任务的分配及职责的划分） ；2）确定采购人员资格，采购产品依据的标准 /规范；）供方选择的方法、责任者及要求；）采购产品验证的内容、责任者及要求；）采购过程应留下的各种记录。6.2.11 生产和服务提供的控制和确认）明确应编制的作业指导文件、施工技术方案等等技术文件及其责任者；）对施工机械设备的控制、维修保养要求及其责任者；）规定特殊过程及控制方法；）对从事特殊过程人员的要求；）质量记录。6.2.12 标识和可追溯性执行局《标识和可追溯性控制程序》 ，规定本项目产品以及产品状态标识责任者及相关记录。6.2.13 顾客财产项目部应规定对顾客提供财产的识别、验证、保护和维护的方法及丢失、损坏或发现不适用时的处置方法，规定这些活动的责任者及相关记录。6.2.14 产品防护执行局《产品防护程序》并注意控制：）对产品的搬运、贮存的要求及责任者；）成品保护方法和责任者；）工程交付前采取的必要保护措施及责任者。6.2.15 监视和测量装置的控制执行局《监视和测量装置控制程序》 。6.2.16 内部审核/检查监督1）明确项目部接受局内部及外部审核的责任者及对审核判定的不合格项纠正的责任部门/人员；34/130三合一管理体系规章制度2 ）规定本项目的质量检查制度（人员、频次、内容、记录） 。6.2.17 产品的监视和测量执行局《产品监视和测量程序》并注意控制：）规定产品检验和试验计划编制的内容及责任者；）进货检验的项目、标准、方法及责任者；）过程检验的项目、标准、方法及责任者；）最终检验的项目、标准、方法及责任者。6.2.18 不合格品控制执行局《不合格品控制程序》并注意控制：）不合格品的标识、记录、隔离、评审、处置等的要求及相应责任者；）不合格品处置报告的填写要求及责任者；）不合格品处置、验证记录。6.2.19 数据分析执行局《数据分析控制程序》规定。6.2.20 纠正措施执行局《纠正和预防措施控制程序》 ，并注意控制：）不合格（包括业主、监理意见）评审的方法、要求与责任者；）纠正措施的制定、批准、实施的要求；）纠正措施实施结果的评审方法与责任者；）保存纠正措施记录的要求。6.2.21 预防措施执行局《纠正预防措施控制程序》 ，并注意控制：）预防措施的制定、批准人员；）预防措施实施后的评审要求及责任者；）相关记录要求。6.2.22 顾客满意规定本要求实施的责任部门 /人员,执行局《顾客满意度评价程序》规定。35/130三合一管理体系规章制度6.3 质量计划的编码项目质量计划一般按下列格式由项目质量管理部自行编码。举例：QP／SH·15—××—1 —201×发布年份版次项目名称汉字编码局质量计划代码6.4 质量计划的管理项目质量计划由项目质量管理部按《文件和资料控制程序》的规定管理控制。当合同有要求时，应向业主方提供项目质量计划。6.5 项目质量计划的实施6.5.1 项目质量计划是该项目的法规性文件，由项目质量管理部在质量副经理领导下组织实施，涉及的各部门必须按规定要求具体落实。6.5.2 在实施过程中，如发现问题，由项目质量管理部组织协调，并向项目质量副经理报告，以便使问题得到解决。6.6 项目质量计划的监督评价项目质量管理部对项目质量计划的实施有效性应结合项目质量检查 /监督制度进行检查，检查的主要内容包括项目质量目标的完成情况，单元工程评定结果，内部和外部质量体系审核判定不合格的纠正情况，质量检查中发现的问题整改情况、顾客的满意程度等。填写《项目质量计划实施评价记录》 。记录7.1 项目质量计划实施评价记录36/130三合一管理体系规章制度项目质量计划实施评价记录编号：质量计划名称质量计划编号 评价日期参加评价人员评价意见质量经理审阅意见记录人： 年 月 日37/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 ［QEO/SH·15-P-04-2012］管理方案控制程序 发布日期 2012年3月5日 共6页编制 刘国庆 审核 党少英 批准 田习学目的正确制定和实施管理方案，有效控制和降低环境影响及职业健康安全风险，确保本局管理目标和指标的实现。范围适用于对本局管理方案建立和实施全过程的控制。相关文件《环境因素识别和评价程序》QEO/SH·15-P-05-2012《危险源辨识、风险评价和控制程序》QEO/SH·15-P-06-2012《管理评审控制程序》QEO/SH·15-P-09-2012术语和定义采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。职责5.1局管理者代表负责本程序的保持与改进；5.2各单位/项目部负责制定环境和职业健康安全管理方案，经单位和项目部负责人批准后，报局安全生产监督管理部，局安全生产监督管理部对管理方案进行审定备案，报局管理者代表批准后实施；5.3 局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理方案实施的监督检查和最终的效果确认。5.4 各单位对所属项目部环境和职业健康安全管理方案的制定和实施进行指导和监督检查，项目部组成检查组，对管理方案的实施效果进行验证。工作程序6.1 管理方案的编制依据38/130三合一管理体系规章制度应根据环境影响和风险评价、风险控制措施策划的结果确定需要编制的管理方案，以确保环境和职业健康安全管理目标和指标的实现。 在确定管理方案时应考虑：本局的管理方针；环境和职业健康安全管理目标和指标；相关的法律、法规及其它要求；环境影响和风险评价、风险控制措施策划结果；产品特性和工作环境；可选和可实现的最佳技术方案（如新材料、新工艺、新技术、新设备的采用）；财务、运行和经营要求以及可利用的人、财、物的条件；相关方的意见。6.2 管理方案的内容6.2.1管理方案编制时，应明确采取的技术措施和管理规定，必要时可以引用施工组织设计、专项施工方案和管理体系文件，通过程序文件和作业指导书中规定的措施和方法进行控制。6.2.2 管理方案内容包括：1）需控制的环境或职业健康安全管理目标和指标；2）控制或减小环境影响和职业健康安全风险的措施方法；3）管理方案各阶段的起始时间和计划完成时间；4）确定责任部门并规定其职责和权限；5）监视、测量、验收活动的内容、主管部门和要求；6）管理方案实施所需的资源要求。6.2.3 在考虑技术方案、措施和管理内容时，应遵循以下优先顺序的原则：1）消除存在的环境影响或职业健康安全风险；2）用替代的方式减小或降低环境影响或职业健康安全风险；3）采取工程措施消除或者减少环境影响或职业健康安全风险；4）采取标示、警告和（或）管理控制措施；5）加强个体防护，确保作业安全和健康防护；39/130三合一管理体系规章制度6）确保工程质量的最佳施工方法。6.3 管理方案的实施6.3.1 局相关部门按照“管理方案”要求，完成各自资源配置工作的监督验证。6.3.2 各单位/项目部按照批准的管理方案组织实施。6.4 管理方案的监视与测量6.4.1 局安全生产监督管理部组织有关人员对各工程公司、项目经理部的管理方案执行情况进行监督检查，并形成检查记录。6.4.2 各单位/项目部相关部门对本单位的管理方案实施情况进行监督检查， 并将检查结果逐级上报安全生产监督管理部。6.5 管理方案的评审与更新6.5.1 局安全生产监督管理部每年组织有关部门在管理评审之前对管理方案的执行情况进行一次评审，做出结论性评价，并填写《管理方案评审报告》 。评审结论作为管理评审和持续改进的依据。5.4.3 在《管理方案》执行过程中，各单位应根据完成情况，组织阶段性验收工作，安全生产监督管理部应组织有关人员对管理方案进行适时评审。如发现以下情况时，应修订或重新制定管理方案：1）新技术、新工艺、新材料、新设备的应用导致管理方案中技术措施变化时；2）管理目标、指标发生调整变化时；3）原有的活动、过程、设备或原材料发生重大变更或修改；4）实施方案不能满足目标和指标实现的要求时；5）相关法律、法规及其它要求发生变化时。记录7.1管理方案7.2管理方案汇总表7.3管理方案评审报告40/130三合一管理体系规章制度管理方案编号：重大环境或风险控制项目二、当前管理现状：管理目标序方案和措施内容 管理指标 责任部门 责任人 启动时间 完成时间 经费预算号序方案和措施实施情况 完成时间 检查人 阶段检查结果号方案完成情况总结：主管部门：编制人 审核人 批准人时间 时间 时间41/130三合一管理体系规章制度管理方案评审报告编号：方案名称 组织部门管理目标主持人 参加人员方案的适宜性评方审 案的内 充分容 性新增因素及措施评审结论：主管部门： 年 月 日批准： 审核： 记录： 年 月 日42/130三合一管理体系规章制度管理方案汇总表编号：序作业重大环境及易导致指标责任启动完成措施要求号活动风险因素目标单位责任人日期（含财务预算）事故类别日期审核： 编制43/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 ［QEO/SH·15-P-05-2012］环境因素识别和评价控制程序 发布日期 2012年3月5日 共7页编制 刘国庆 审核 党少英 批准 田习学目的对本局在工程施工活动和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素进行识别、评价和更新，并评价和更新重要环境因素， 确保重要环境因素能得到重视。范围适用于本局所有活动、产品和服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。相关文件局《质量、环境、职业健康安全管理手册》《记录控制程序》 QEO/SH·15-P-02-2012术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004标准的相关术语和定义。职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持和改进。5.2局安全生产监督管理部负责本程序的归口管理。指导环境因素识别和评价活动，汇总并编制局《环境因素清单》、《重要环境因素清单》。5.3 各部门、二级单位 /项目部负责识别和评价本单位的环境因素，编制本单位的《环境因素清单》，确定本单位的《重要环境因素清单》 ，并对环境因素进行控制。工作程序6.1 工作流程资料准备 环境因素的识别 环境因素的评价环境因素的评价与更新 重要环境因素的确认44/130三合一管理体系规章制度6.2 环境因素的识别6.2.1 识别范围在工程施工、管理、服务中自身能够控制或可以施加影响的环境因素；工程分包方、劳务分包方、物资供方等相关方提供的服务或产品中的环境因素。5.2.2 识别方法过程分析法：按施工、管理、服务过程画出流程图，分析每一流程的每一操作单元，分析每一单元的输入(如能源、化学品、原材料、半成品、纸张等)和输出(如产品、副产品、废水、废气、废热、固废、噪声、油污等)，识别环境因素。现场观察法：到施工现场和办公场所进行实地观察、询问等，识别环境因素。调查表法：下发调查表，由相应部门组织调查，识别环境因素。以上方法，可单独使用或联合使用。6.2.3 识别环境因素时，应依据以下几个方面 :三种时态过去：以往遗留并且现在依然存在环境影响的环境问题；现在：现场的、现有的污染及环境影响问题；将来：产品中或服务中将来可能产生环境影响的环境因素。三种状态正常状态：指正常施工时的状态；异常状态：指非正常施工时的状态，如设备故障、修理，现场施工停电、停水等意外发生的情况；紧急状态：施工中不可预见的、潜在的并可能造成重大环境影响的状态。八种类型向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等） 、废物和副产品、物理属性（如大小、形状、外观、颜色等） 。6.2.4 环境因素的确认45/130三合一管理体系规章制度各部门、二级单位/项目部根据过程分析法和现场观察法，考虑三种时态、三种状态和八种类型，进行环境因素的识别，填写《环境因素清单》，报局安全生产监督管理部。局安全生产监督管理部对上报的环境因素进行会审、补充、确认，编制局《环境因素清单》。3）管理体系运行后，各单位 /项目部在需要时对本单位的环境因素进行重新识别，确定本单位的环境因素，更新本单位《环境因素清单》 。6.3 环境因素的评价6.3.1 评价依据环境影响的频次、范围、程度、持续时间；有关环境法律、法规和其他要求；公司管理、控制的程度；相关方的观点。6.3.2 评价方法本局采用多因子打分法。对污染物及噪声排放的评价方法如下：项A、法规符合性B、发生频率C、影响范围D、影响程度E、社区关注度目评接未持间偶超周场非一基判超近超续断然出围严一轻常般本界标标标标发发发社社重般微关关关内准准准生生生区区注注注得531531531531531分当A=5或C=5或D=5或E=5或总分Σ=A+B+C+D+E≥14时，确定为重要环境因素。对能源、资源消耗的评价方法如下：内容万元产值（年）消耗量（F）可节约程度（G）标准大中小加强管理改进工艺较难节约可明显见效可明显见效得分531531当F=5或总分Σ=F+G≥7时，可确定为重要环境因素。6.4 重要环境因素的确认46/130三合一管理体系规章制度6.4.1各部门、二级单位/项目部针对本单位的环境因素填写《环境因素清单》，并组织进行评价，签写《环境因素评价记录》，确定《重要环境因素清单》，报局安全生产监督管理部审定备案。6.4.2局安全生产监督管理部组织相关人员按6.3条规定的方法，对所识别的环境因素进行评价，确定重要环境因素，编制局《重要环境因素清单》，报局管理者代表审核批准，并下发至相关单位/部门实施控制。6.4.3各单位/项目部应依据局《重要环境因素清单》，结合工程特点建立本单位项目部的重要环境因素清单并实施控制。6.4.4 各部门、二级单位 /项目部在进行环境影响评价时，应对本单位的的重要环境因素进行控制措施的策划，确定在实施和运行过程中需采取的控制措施，并确定需要编制和实施管理方案的项目，报安全生产监督管理部审核备案。因经济状况、技术条件等原因暂时无法全部控制的，要采取措施尽量减少其负面影响。6.4.5 对需要制定和实施管理方案的项目，由各单位组织编制《管理方案》 ，报局工程科技部审定后实施。6.5 环境因素的评审与更新6.5.1 为保持环境因素的有效性，局安全生产监督管理部每年年底对环境因素、重要环境因素重新进行评价，需要时应予以更新。6.5.2 当发现以下情况时，环境因素应及时更新 :1) 法律、法规及其他要求发生较大变更时 ;采用新工艺、新设备、新材料、新技术时；相关方有合理抱怨时；内外部审核发现环境因素遗漏时；管理评审要求时；局相关活动、产品、服务发生变化时。记录7.1 环境因素清单7.2 环境因素评价表7.3 重要环境因素清单47/130三合一管理体系规章制度环境因素清单序号 工 序 作业项目 环境因素 排放去向 数量 频 率 环境影响 时态/状态批准： 审核： 编制： 年 月 日48/130三合一管理体系规章制度环境因素评价表（一）适用于污染物及噪声排放A、法规符合性B、发生频率C、影响范围D、影响程度E、社区关注度序环境因素产生部位超标5持续发生5超出社区5严重5非常关注5合号工序接近标准3间断发生3周围社区3一般3一般关注3计未超标准1偶然发生1场界内1轻微1基本关注1注：当a=5或c=5或d=5或e=5或总分Σ=a+b+c+d+e≥14时，确定为重要环境因素批准： 审核： 编制： 年 月 日49/130三合一管理体系规章制度环 境 因 素 评 价 表（二）适用于资源、能源消耗资源、能源万元产值（年）消耗量（F）可节约程度（G）大：5加强管理可明显见效5序号合计名称中：3改进工艺可明显见效3小：1较难节约1注：F大于5或总分大于 7分为重要环境因素批准： 审核： 编制： 年 月 日50/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 ［QEO/SH·15-P-06-2012］危险源辨识、风险评价和控制策划程序 发布日期 2012年3月5日 共10页编制 刘国庆 审核 党少英 批准 田习学目的充分辨识本局施工活动和管理活动场所存在的危险源，对其风险程度进行评价，对不可接受的风险进行控制策划，通过职业健康安全管理体系的运行，将风险降低到可接受程度，确保员工的健康和安全。范围适用于局覆盖的水利水电工程、公路工程、铁路工程、土木建筑工程、地基基础处理、机电设备安装施工和管理区域内的危险源辨识、风险评价和风险控制策划活动的控制。相关文件《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012《法律法规和其他要求控制程序》QEO/SH·15-P-07-2012术语和定义4.1危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。4.2危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。4.3风险发生危险事件或有害暴漏的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。4.4 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。4.5 可接受风险51/130三合一管理体系规章制度根据组织的法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。职责5.1 局安全生产监督管理部负责组织全局危险源的辨识、 风险评价和风险控制策划。5.2 局各相关职能部门、工程公司、项目部负责本单位危险源的初步辨识、评价和风险控制的策划，并报局安全生产监督管理部。5.3 局安全生产监督管理部组织有关人员对全局的危险源进行汇总、 分析、补充，形成危险源清单，由局管理者代表审批。5.4 各单位按程序文件记录规定的表格进行填写，整理形成本单位危险源清单。5.5 局安全生产监督管理部规定统一的风险评价方法， 各单位对本部门的危险源进行评价，形成评价记录，上报局安全生产监督管理部。5.6 局安全生产监督管理部组织专业人员对各单位上报的评价记录进行整理和审查，形成全局的风险评价记录和不可接受风险清单和局不可接受风险控制一览表。不可接受风险清单经管理者代表批准后，安全生产监督管理部下发各单位，各单位应按形成的不可接受风险清单进行控制。工作程序工作活动分类危险源辨识风险评价确定风险是否可接受制定风险控制措施计划一览表评审风险控制措施计划的充分性6.1 确定危险源辨识的区域、产品、过程和活动52/130三合一管理体系规章制度各单位负责人确定本部门危险源的区域范围、 产品范围、活动项目和活动内容。6.2 针对每一项施工活动、服务活动和管理活动，由责任部门负责人组织专业人员，识别存在的职业健康危险源和安全方面的危险源，填写危险源调查表，详细记录危险源发生区域、作业活动内容、危险源名称、危险源类别、发生的可能性和频次、可能导致的后果等内容。6.3 危险源的辨识应从下列七个方面查找和识别6.3.1 物理性危险、危害因素；6.3.2 化学性危险、危害因素；6.3.3 生物性危险、危害因素；6.3.4 心理、生理性危险、危害因素；6.3.5 行为性危险、危害因素；6.3.6 其他方面的危险、危害因素；6.3.7 可能导致职业病的危险、危害因素。6.4 危险源辨识范围6.4.1 所有常规和非常规的施工活动和管理活动；6.4.2 所有进入工作场所内人员（包括外来人员）的活动；6.4.3 工作场所内本组织及相关方的设备、设施（包括消防设施）的危险源；6.4.4 施工现场的环境条件存在的危险源。6.5 危险源辨识方法6.5.1 局、工程公司各相关职能部门、项目部，由主管安全的负责人组织现场排查，按6.2条要求填写《危险源调查表》 ，确保辨识范围充分，危险源无漏识。6.5.2 各项目部由安全总监召集专业会议， 对已查出的危险源是否充分、 齐全（包括新工艺、新技术）进行讨论，必要时再到现场补查， 对危险源进行筛选和补充，形成本项目危险源清单，经项目经理审查批准后上报局安全生产监督管理部。6.5.3 各项目部应在采用新技术、新工艺、新材料、新设备时，在施工环境发生变化时，在新的法律法规、规范和标准发布实施时，在项目组织结构和人员配备53/130三合一管理体系规章制度发生变化时，在安全设施和设备或控制措施改变时对相应区域的危险源进行重新辨识和评价。6.5.4 各单位按局批准的危险源清单，局各职能部门、工程公司、项目部按已确定的危险源清单进行动态管理和控制。6.6 风险评价6.6.1 本局风险评价采用定量计算结合专家判定的方法。首先将已辨识的每一危险源的发生可能性、 人员暴露于危险环境的时间或频次、发生事故的后果等特性进行定量计算。即 D=LECD-风险值 L- 发生事故的可能性 E-暴露于危险环境的时间或频次C-发生事故后的后果发生事故的可能性（L）事故发生可能性L值完全可以预料会发生10相当可能发生6可能发生，但不经常3发生可能性小，完全意外1很不可能发生，可以设想发生0.5极不可能发生0.2实际上不可能发生0.1人员暴露于危险环境时间/频次(E)暴露频繁程度E值连续暴露10每天工作时间暴露6每周1次,或偶然暴露3每月1次暴露2每年几次暴露1非常罕见的暴露0.554/130三合一管理体系规章制度发生事故产生的后果（C）后果C值大灾难，许多人死亡100灾难，数人死亡40非常严重，一人死亡15严重，重伤7重大，致残3引人关注，不利于基本的卫生安全要求1危险等级划分（D）D值危险程度>320极其危险，不能继续作业160-320高度危险，需立即整改70-160显著危险，需要整改20-70一般危险，需要注意<20稍有危险，可以接受6.6.2 局各职能部门、项目部、工程公司按规定的方法对危险源进行评价，确定本部门的不可容许风险（即 D>70的显著危险、高度危险和极其危险的项目） ，形成评价记录，上报局安全生产监督管理部。6.6.3 局安全生产监督管理部统一审查汇总， 必要时请有关职业健康安全方面的专家，对各单位上报来的评价记录，进行审查、汇总，根据汇总评价结果对不可接受风险有可能进行现场复查或补充， 最终确定并形成全局评价记录和全局不可接受风险清单，报管理者代表审批，由安全生产监督管理部下发。各单位依此形成适应本部门的评价记录和不可接受风险清单。6.7 风险控制策划6.7.1 风险控制策划的原则是“消除，替代，工程控制措施，标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备” 。对可接受风险，保持相应的控制措施，并进行监测，以防止其超出可接受范围；对不可接受风险，能以程序控制的，制定相应55/130三合一管理体系规章制度的控制程序/作业文件，使其降低到可接受的程度；对于仅靠程序控制不能使其降低到可接受程度的风险，制定特定的管理方案；对可能发生事故或紧急情况的项目制定应急预案。6.7.2 风险控制策划工作由局安全生产监督管理部组织监督， 由不可接受风险所在单位具体策划，并将策划结果上报局安全生产监督管理部。6.7.3 风险控制计划的内容是序号危险源名称及现状可能导致的后果控制计划控制计划编制部门6.7.4 局安全生产监督管理部对各部门上报的策划结果进行审查，对策划不准确、不可行的项目，要求重新策划直到符合规定为至。安全生产监督管理部将各部门上报经过审查的策划结果整理汇集成全局风险控制计划，下发各单位。6.7.5 各单位依据下发的控制计划编制控制程序，或编制管理方案 /应急预案。记录7.1 危险源调查表7.2 危险源的风险评价记录7.3 局及各部门危险源清单7.4 局及各部门不可接受风险清单7.5 风险控制计划汇总表56/130三合一管理体系规章制度中国水电十五局危险源调查表编号：发生的可能性序号 发生区域作业活动内容危险源危险源类别可能导致的后果和频次批准人： 审核人： 填表人：57/130三合一管理体系规章制度中国水电十五局危险源清单和风险评价记录编号：序活动场所可能发生风险评价危险源现行控制方法ELC备注号或过程事故的类别D=ELC风险级别批准人： 审核人： 填表人：58/130三合一管理体系规章制度中国水电十五局不可接受风险清单编号：序险源活动场所或过程可能发生进一步控制方法备注危风险级别号事故的类别批准人： 审核人： 填表人：59/130三合一管理体系规章制度中国水电十五局风险控制计划汇总表编号：序 控制计划危险源名称及现状 可能导致的后果 控制计划号 编制部门批准人： 审核人： 填表人：60/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 ［QEO/SH·15-P-07-2012］法律、法规和其他要求控制程序 发布日期 2012年3月5日 共4页编制 王星亮 审核 程养正 批准 何小雄目的确定适用于局质量、环境、职业健康安全管理体系方面的法律、法规和其他要求，使质量、环境、职业健康安全管理体系的运行符合法律、法规和其他要求。范围适用于局质量、环境、职业健康安全活动适用的法律、法规、标准及其他要求的识别、获取、跟踪其变化，并对遵守情况进行自我评价。相关文件《文件和资料控制程序》QEO/SH·15-P-01-2012《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012术语和定义本程序采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。职责5.1 局管理者代表负责对环境、职业健康安全法律、法规适宜性的审批和确认。5.2 局相关职能部门、工程公司、项目经理部依照局法律事务部所提供的环境、职业健康安全法律法规目录分别识别适用于本业务范围的法律法规和其他要求直至适用条款，报局法律事务部。5.3 局法律事务部根据上报的法律、法规清单进行辨识和汇总，形成局环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单，根据汇总清单每年对法律、法规及其他要求的遵守情况进行一次评审。5.4 各工程公司、项目经理部应识别所在地区适用的法律、法规及其他要求直至其61/130三合一管理体系规章制度适用条款，上报局法律事务部。局法律事务部收集与传递适用的法律、法规，进行动态跟踪，每年三月底前公布最新的法律、法规目录。5.5 局各部门、各单位必须组织员工学习适用的法律、法规和其他要求，并贯彻执行，形成记录。工作程序6.1 适用的法律、法规和其他要求的范围6.1.1 适用的法律、法规、规章、政令、指令等；6.1.2 适用的地方政府法规、标准、细则、管理办法等；6.1.3 上级下发的有关管理办法、规定等。6.1.4 与雇员、相关方、政府机构签订的有关协议、责任书等。6.2 局法律事务部根据汇总识别的法律、法规和其他要求清单应按本程序规定的格式形成记录，并下发执行。6.3 局法律事务部应建立法律法规和其他要求的获取渠道。6.4 项目部识别适用的法律、法规和其他要求直至适用条款，应形成清单，并得到负责人批准，组织本单位员工学习，形成记录。6.5 局法律事务部应跟踪法律、法规和其他要求的变化，补充或更新适用的法律、法规和其他要求，并及时通知各职能部门和基层单位。6.6 工程公司、项目经理部跟踪适用于本单位的法律、法规和其他要求的变化，并随时报告局安全生产监督管理部。6.7 局安全生产监督管理部结合每年进行的内部审核，审核各单位法律、法规和其他要求遵守情况，并在审核报告中予以表述。6.8 高层管理者在进行体系的管理评审时，对本局法律法规和其他要求的遵守情况进行合规性评价，作出结论，并在管理评审报告中体现。6.9 局机关相关部门、工程公司、项目经理部对局检查、内审中发现的违背法律、法规和其他要求的情况，应分析原因，采取有效的纠正和纠正措施，并将结果报告62/130三合一管理体系规章制度局安全生产监督管理部。记录7.1 局适用的法律、法规和其他要求清单7.2 各单位适用的法律、法规和其他要求清单63/130三合一管理体系规章制度适用的法律、法规和其他要求清单序文件名称文件发布发布实施号编号单位日期日期批准人： 填表人：64/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 [QEO/SH·15-P-08-2012]信息交流控制程序 发布日期 2012年3月5日 共4页编制 刘国庆 审核 党少英 批准 田习学目的为及时、准确地收集、传递和反馈三合一管理体系的各类信息，作好信息管理工作，特制定本程序。范围适用于局三合一管理体系有关的内部信息的传递和与外部信息的交流。术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。相关文件《文件和资料控制程序》QEO/SH·15-P-01-2012《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012《法律法规和其他要求控制程序》QEO/SH·15-P-07-2012《相关方控制程序》QEO/SH·15-P-25-2012《应急准备和响应控制程序》QEO/SH·15-P-29-2012《事件、不符合控制程序》QEO/SH·15-P-36-2012职责5.1 局主管领导负责本程序的保持与改进；5.2 局市场开发部负责水电项目签约前与顾客的沟通，基础设施部负责非水电项目签约前与顾客的沟通；经营管理部、基础设施部负责就水电项目履约过程中及保修期服务与顾客的沟通，基础设施部负责就非水电项目履约过程中及保修期服务与顾客的沟通；65/130三合一管理体系规章制度5.3 项目部负责与顾客、劳务分包方有关内、外部信息的协商、交流和处理；5.4 各部门/单位负责本职责范围内信息的传递与交流；5.5 员工是三合一管理体系的参与者，有权对三合一管理体系提出意见和建议。工作程序6.1 信息交流与处理信息可以采用资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。6.1.1 外部信息交流与处理1）局工程科技部负责技术标准、规范、规程类信息的收集。2）局法律事务部负责法律法规信息的获取。3）局安全生产监督管理部对监测、 检查结果及反馈信息收集整理后传递到相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照《纠正与预防措施程序》的要求进行处理。4）局经营管理部、基础设施部接到投诉信息后，及时对投诉事件进行记录并报告主管领导,对投诉事件进行调查核实，分析原因。组织责任单位 /部门按《事故、事件、不符合控制程序》要求及时纠正。纠正完成后，确认投诉事件得到妥善处理后回复投诉人。5）项目经理部负责与合同方、供方等进行信息沟通时，应对其施加环境、职业健康安全影响。对来自上述相关方反馈的其他信息，及时反馈到相关部门，以便组织处理。6）在修订质量、环境、职业健康安全方针、目标指标时，局质量管理部、安全生产监督管理部应走访顾客、相关方，调查收集他们的需求信息，提供管理评审时参考使用。7）各部门直接从外部获取信息，应以书面报告形式反馈到局经营管理部、基础设施部，由其分类、整理，根据需要传递到相关部门。66/130三合一管理体系规章制度6.1.2 内部信息的交流和处理1）局质量管理部负责传递质量目标指标的更新、管理评审、内审、第三方审核等信息交流和处理，局安全生产监督管理部负责传递环境、职业健康安全目标、指标、管理方案、管理评审、内审、第三方审核等信息交流和处理，局工程科技部负责技术标准、规范规程等信息的交流和处理，局法律事务部负责法律法规等信息的交流和处理。2）除三合一管理体系文件有特殊要求外， 各部门根据惯例直接接收并传递日常信息。3）质量、环境、职业健康安全紧急信息按有关规定执行。4）其他内部信息，提供者可以报告、电话、网络形式反馈给相关管理部门。5）各部门通过不定期的会议进行交流，对质量、环保、职业健康安全方面的最新信息和出现的问题进行沟通，及时排除事故隐患。各部门负责人应经常与员工交流，了解质量、环境、职业健康安全相关事务。6.2 信息交流方式外部交流可采用文本、电话、传真、面谈、拜访、信函、电子邮件等方式进行。内部交流可采用电话、面谈、会议、意见箱、文本、内部网络等方式进行。6.3 协商与沟通的范围6.3.1 局内部协商与沟通包括部门之间、员工之间的交流，下列情况局安全生产监督管理部、质量管理部应确定员工参与：）参与三合一管理手册、方针和程序的制订与评审。）参与商讨影响工作场所三合一的有关事宜。）参与三合一管理体系有关事务。6.3.2 与相关方的有关三合一管理体系信息沟通。6.4 内部协商与沟通6.4.1 内部协商与沟通的内容包括：67/130三合一管理体系规章制度）三合一管理方针、目标及管理方案、职责的沟通与传达。）有关三合一管理体系法律法规及其他要求的沟通与传达。）员工参与有关环境因素识别和危险源辨识与评价、三合一管理方针、目标指标及管理方案、三合一管理手册、程序文件、作业文件的制定与评审。6.4.2 相关部门参与作业状态改善的商讨及事故的调查处理。6.4.3 在员工参与协商和事项涉及到相关方时，局质量管理部、安全生产监督管理部应与相关部门商议，拟定员工参与协商的文件，经管理者代表批准后，通报相关方，并作好文件发放记录。6.4.4 内部协商的形式内部协商可采用会议、文本发放、电子网络等形式进行。6.5 其它局质量管理部、安全生产监督管理部对内部协商和沟通和决定实施情况进行跟踪检查，并通报检查结果。必要时和相关部门及员工代表共同进行跟踪检查，以确保内部协商、沟通的有效性。对相关方对环境、职业健康安全要求的处置答复也应进行跟踪检查，以确保沟通的有效性。相关记录7.1 投诉记录表7.2 会议纪要7.3 信息记录表7.4 相关安全活动记录68/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 [QEO/SH·15-P-09-2012]管理评审控制程序 发布日期 2012 年3月5日 共8页编制 王星亮 审核 程养正 批准 何小雄目的使质量、环境和职业健康安全管理体系满足 GB/T50430-2007、GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。范围对局质量、环境和职业健康安全管理体系，包括管理方针和目标、指标在内进行评审和评价。相关文件《文件和资料控制程序》QEO/SH·15-P-01-2012《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012《内部审核控制程序》 QEO/SH·15-P-31-2012《纠正和预防措施控制程序》 QEO/SH·15-P-38-2012术语和定义采用GB/T50430-2007、GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。职责5.1局总经理负责本程序的保持与改进。5.2局管理者代表履行以下职责：5.2.1管理评审的策划，审核《管理评审计划》；5.2.2向管理评审会议汇报三合一管理体系运行情况，提出改进建议；5.2.3审核《管理评审报告》；5.2.4负责组织管理评审决议的实施。5.3 局质量管理部、安全生产监督管理部履行以下职责：5.3.1 编制《管理评审计划》；5.3.2 收集和准备所需的文件资料；5.3.3 通知会议，作好记录；5.3.4 编制《管理评审报告》；69/130三合一管理体系规章制度5.3.5 管理评审改进措施的验证。5.4 各职能部门:5.4.1 负责提供本部门应提供的信息；5.4.2 负责涉及本部门的改进措施实施。工作程序管理评审计划编制管理评审程序如图所示管理评审计划审核N管理评审计划批准文件资料准备管理评审输入： 1、管理方针、目标的实现情况； 2、内、外部审核结果； 3、顾客、社会、员工及其他相关方的反馈意见； 4、相关法律法规和其他要求的变化情况； 5、过程的业绩、环境和职业健康安全绩效和产品符合性的情况； 6、纠正和预防措施状况；7、以往管理评审的跟踪措施； 8、可能影响管理体系的变更； 9、改进的建议管理评审的实施：1、总经理主持会议；2、管理者代表报告管理体系运行情况；3、与会人员发言、讨论；4、总经理讲话管理评审的输出（管理评审报告）：1、管理体系及其有效性的改进措施；2、有顾客要求有关产品的改进；3、资源需求N管理评审报告审核管理评审报告批准改进措施的实施N改进措施验证评审结果记录归档保存， 作为下次管理评审的输入管理评审流程图6.1 管理评审输入内容：70/130三合一管理体系规章制度）内部审核和合规性评价的结果；）顾客、社区、员工及其他相关方的各种反馈意见；）过程的业绩和产品的符合性以及存在的问题；）环境和职业健康安全绩效，法律法规和其他要求的遵循情况；）管理方针、目标、指标，管理方案的执行和实现情况；）事件调查、纠正措施和预防措施的状况；）上年度管理评审提出的改进措施的跟踪验证和效果情况；）客观环境的变化，包括与职业健康安全、环境有关的法律法规和其他要求的发展和变化；）由于各种原因而引起的关于产品、过程和体系改进的建议。6.2 管理评审策划6.2.1 评审的时机1）一般情况下，管理评审每年进行一次，时间间隔不大于 12个月。2）遇到下列情形之一，可随时追加评审：a）局组织机构、资源配置发生重大变化；b）局管理方针、目标变化；）发生严重不合格或重大质量事故以及有重大顾客投诉并已造成损失；d）发生严重环境污染事件、重大职业健康安全事故以及有重大的环境或职业健康安全投诉时；e）重大新技术或新工艺以及新设备的采用等；）法律、法规或产品标准发生重大变化；g）产品、过程、活动及外部环境有重大变化；h）总经理认为需要评审。6.2.2 管理评审计划）管理评审计划由质量管理部及安全生产监督管理部编制，经管理者代表审核，报总经理批准；2）管理评审计划的内容：71/130三合一管理体系规章制度）评审时间；评审目的；评审议题；b）参加评审的部门 /人员；6.2.3 评审准备）质量管理部及安全生产监督管理部根据评审计划中确定的评审输入要求，通知并收集各部门/人员应当提供的资料、文件。）管理者代表检查确认准备工作就绪后，由局质量管理部发出管理评审会议通知。6.3 管理评审实施管理评审采用会议形式）总经理主持会议；）管理者代表报告质量管理体系运行状况及改进建议；）评议报告；d）总经理作评审总结，提出改进措施，各部门改进实施。6.4 管理评审输出6.4.1 管理评审的输出内容：）管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价结论，管理体系变更的需要、改进的机会，管理方针和目标改进的需求和体系运行情况的说明；2）管理体系及其过程的适宜性、充分性、有效性的改进方面的决定和措施；3）与顾客明示或隐含要求有关的产品的改进决定和措施；4）有关资源需求的决定和措施；5）整改决定和措施落实的责任部门及人员，完成的时限等。6.4.2 管理评审报告管理评审会议结束一周内， 由质量管理部及安全生产监督部编制管理评审报告，经管理者代表审核，报总经理批准实施。管理评审报告的内容包括：a ）综述（目的、依据、时间、地点、主持人及参加部门 /人员等）；）评审的过程及内容；72/130三合一管理体系规章制度）评审的结论；）改进措施包括纠正、预防措施及实施的责任部门、完成期限；）评审报告的发放范围。6.5 管理评审改进措施的实施验证6.5.1 责任部门对改进措施（包括纠正措施、预防措施）按相关程序文件要求落实资源，切实实施，按期完成；6.5.2 质量管理部及安全生产监督管理部按相关程序文件要求对责任部门的改进措施实施结果进行验证，并将验证结果报告管理者代表。改进措施实施结果的验证转化为下次管理评审的输入；6.5.3 改进措施引起文件更改时，执行《文件和资料控制程序》 。记录7.1 管理评审计划；7.2 会议通知、签到记录、会议记录；7.3 管理评审报告；7.4 管理评审改进措施验证记录。73/130三合一管理体系规章制度管理评审计划目 的时 间 主 持 人依 据参加 的部门/人员评审议题拟提供评审的文件、资料名称 提供部门备注:批准： 审核： 编制：年 月 日 年 月 日 年 月 日74/130三合一管理体系规章制度管理评审改进措施检查验证记录改进措施部门： 检查验证部门：存在问题：改进措施：实施效果验证：验证人：改进措施验证日期： 年 月 日 附证实资料 页。管理者代表： 年 月 日75/130三合一管理体系规章制度管理评审会议记录编号：时 间 地 点主持人 记录人参加人员会议内容：第 页 共 页76/130三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 ［QEO/SH·15-P-10-2012］培训和能力控制程序 发布日期 2012年3月5日 共8页编制 赖吉盛 审核 程养正 批准 何小雄目的为了确定从事影响产品质量、环境和职业健康安全的人员所必需的能力，提供培训或采取其他措施以满足这些需求，并评价其有效性，特制定本程序。范围适用于对从事影响产品质量、环境和职业健康安全的各类人员的培训、意识和能力的管理全过程。相关文件《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012《局质量管理人员任职条件》《局职工教育培训办法》术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。职责5.1 局主管领导负责对本程序的保持和改进。5.2 局人力资源部负责培训工作的归口管理。5.3 局各部门/单位负责培训工作的实施。5.3 项目部负责岗前培训、单项技术培训等的实施。工作程序本程序工作流程图如下：77/130三合一管理体系规章制度培训需求培训计划编制N

计划的审批实施培训考核、评价 不合格者培训记录 再培训归档保存换岗培训流程图6.1 确定培训需求6.1.1 对从事影响产品质量、环境和职业健康安全工作人员的分类：）各级领导干部；2）新参加工作人员、换岗人员、重新上岗人员；3）在岗工人；4）专业技术人员；5）专职安全管理人员、特殊工种人员；6）体系内部审核员。6.1.2 对6.1.1 人员的能力要求由局人力资源部做出规定并进行评价，对不能满足规定要求的人员应组织培训。6.2 培训计划编制与批准6.2.1 培训计划分为：年度培训计划、临时培训计划。78/130三合一管理体系规章制度6.2.2 局各部门/单位应在每年的十二月份将下年度的培训需求报局人力资源部， 局人力资源部汇总，制定年度培训计划，经局主管领导批准，于每年第一季度下达。6.2.3 临时培训由各部门 /单位制定实施。6.2.4 培训计划包括：培训的内容、时间地点、参加的人员范围、教材及授课人员、考核的办法等。6.2.5 培训实施计划的编制与批准年度计划下达的培训任务， 由实施部门/单位编制实施计划，经局人力资源部批准后实施。6.3 实施培训6.3.1 培训实施部门/单位应严格按照批准的培训计划认真组织执行。6.3.2 培训结束后填写《培训实施结果记录表》 ，整理考核资料，并将考核结果和培训资料报局人力资源部备案。6.4 培训结果的评价6.4.1 对培训效果的评价可分为培训结束时即时评价及培训者回到工作岗位后评价两种类别。年度培训实施效果的评价由局人力资源部负责组织实施；局各部门