证券从业之金融市场基础知识资料复习附答案打印

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单选题（共50题）1、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C2、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】B3、证券公司IB业务的业务范围包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】D6、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D7、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A8、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C9、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A10、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B12、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D13、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B14、（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B15、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B16、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】A18、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A19、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C20、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A21、金融自由化的主要内容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）。A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF不会出现大幅度折价交易C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF申购和赎回均以现金进行【答案】A23、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B24、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D25、（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B26、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D28、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A29、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A30、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收入-投资转化机制【答案】A31、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B32、2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C33、2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】A34、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D35、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.美国B.英国C.荷兰D.中国【答案】C36、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】B37、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B39、封闭式基金的固定存续期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.无固定期限【答案】A40、国际短期资金流动的类型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D41、（2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A42、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A43、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D45、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的【答案】C46、以下不属于流动性风险的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D47、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D48