证券从业之金融市场基础知识题库综合B卷带答案打印版

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单选题（共50题）1、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】A2、（2021年真题）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（??）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C3、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B4、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值【答案】D5、债券与股票的相同点有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D6、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B8、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D9、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】D10、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A11、影响股价变动的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】C13、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C14、中国外汇交易中心的主要职能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、独立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B17、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C19、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D20、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.—年B.半年C.两年D.三年【答案】A21、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】D22、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C23、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D24、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C25、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C26、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D27、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】C28、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C29、股价平均数可以分为()。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D31、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C32、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【答案】C33、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D34、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D35、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】A36、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C37、SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C38、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B39、以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】A40、未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C42、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D43、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡【答案】D44、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D46、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、下列关于企业（公司）融资表述错误的是（）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行