2006年度银行业金融机构信息科技风险评价审计要点_第1页
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文档简介

2006年度银行业金融机构信息科技风险评价审计要点前言随着信息技术的迅速发展，银行业金融机构在信息化建设方面面临着日益严峻的安全风险。信息安全问题的发生不仅会对金融机构的客户信息、资金流向等造成严重损失，还会损害金融机构的声誉和信誉度。因此，加强对银行业金融机构的信息科技风险评价审计具有重要意义。本文主要介绍2006年度银行业金融机构信息科技风险评价审计要点。评价审计要点一、信息科技安全管理银行业金融机构应建立完善的信息安全管理制度，对信息科技系统进行全面管控，确保信息系统的安全可靠性、功能完整性、可用性、可控性、可审计性和法律合规性。具体要求：安全管理制度的健全性。包括组织结构、职责分工、制度规定等。系统的安全防范能力。包括系统接入控制、系统流程审查、权限控制等。系统的灾备和恢复能力。包括灾备计划和应急响应机制等。二、业务流程的安全管理银行业金融机构应对其涉及信息科技的业务流程进行全面管理，保障业务流程的安全和稳定。要求银行业金融机构能够确保业务流程的业务连续性、数据有效性、操作完整性、可审计性。具体要求：业务流程的安全控制。包括业务流程的审计与审计跟踪、业务流程的完整性检查和登录控制、业务操作的安全审查等。业务数据的有效性和及时性控制。包括数据完整性控制、数据正确性控制、数据操作存储记录等。业务的连续性控制。包括对业务的服务治理控制、可用性和可恢复性的控制等。三、信息技术系统的安全管理银行业金融机构应建立健全的信息技术系统的安全管理体系，确保信息技术系统可以正常运行，并提供稳定可靠的服务。具体要求为：信息技术系统管理的安全机制。包括系统实施情况审查、系统开发及维护过程的安全控制等。系统应用的安全审计。包括系统的登录访问控制、数据隐私保护、业务操作审计等。应急响应管理。包括网络安全事件的管理、应急响应的流程等。四、信息技术人员的安全管理银行业金融机构应确保其信息技术人员的信息安全素养和安全意识，建立和完善人员培训体系和管理系统，提高人员的安全防范意识和能力。具体要求：人员的安全意识和素养。包括对信息安全相关法律法规、安全标准及安全技术的了解和理解。人员的岗位职责。包括人员岗位的职责分工、人员的资格、安全管理的考评等。人员培训和考核。包括培训体系的建设和完善、定期开展安全培训及考核等。结论维护银行业金融机构的信息安全是重中之重，评价审计是保障银行业金融机构信息安全的重要措施之一。本文针对200

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