2016年下半年西藏基金从业资格：衍生工具的定义模拟试题

2016年下半年西藏基金从业资格：衍生工具的定义模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》2.资产证券化是以特定的—为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池3.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券4.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定8.我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件11.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。1234.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划14.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费15.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。15456090.我国目前只能由—担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司18.下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所19.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告20.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户21.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值22.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行踉踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品23.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制24.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查25.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书26.基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇27.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金.赎回主要原则包括_。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基金的债券投资比重必须在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。T+1T+2T+3T+4.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性33.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金34.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查.关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者.备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日38.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款41.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》42.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。50%60%80%90%43.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分46.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.2047.基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险48.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券