基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练模考A卷带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练模考A卷带答案

单选题（共50题）1、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事【答案】A2、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】D3、下列选项中，不属于风险应对措施的是（）A.风险接受B.风险共担C.风险回避D.风险评估【答案】D4、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】A5、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】B6、非保证收益理财计划可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、(2016年)基金业协会成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A8、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】A9、普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。A.资产累计净值B.份额累计净值C.份额净值D.资产净值【答案】A10、我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A11、《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】D12、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（），基金份额持有人的人数不少于（）。A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人C.2亿元人民币；100人D.2亿元人民币；200人【答案】D13、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】C14、(2017年)基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】C15、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】B17、(2016年)关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】C18、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】B19、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。A.可获得的最低收益限额B.可获得的最高收益限额C.可承受的最高损失限额D.可承受的最低损失限额【答案】C20、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】B21、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都正确【答案】B22、通过所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】D23、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（）A.未对所推介基金的未来业绩作出预测B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处【答案】C24、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】B25、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、负责基金销售业务的管理人人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】A27、（2017年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】D28、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】B29、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】D30、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险【答案】B31、同一私募金产品的投资者持有期间超过（）的，无须再次进行投资者风险评估。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C32、（2018年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】D35、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】A36、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。A.在交易时间内实时计算并公布B.在次日开市前15分钟计算并公布C.在当日开市前15分钟计算并公布D.在交易结束前15分钟计算并公布【答案】A37、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】B39、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C40、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】D41、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金【答案】A42、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、基金客户服务的核心服务理念是（）。A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.以上都是【答案】D44、（2017年真题）下列机构不可以担任基金托管人的是（）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券公司D.中国证监会【答案】D45、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（）。A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露【答案】C46、行政监管的监管时间为（）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】D47、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.职业道德素养C.基金监管法规D.基金职业道德观念教育【答案】D48、（2017年真题）下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避