基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库+答案A4可打印

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库+答案A4可打印

单选题（共50题）1、股权投资基金提供增值服务的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、我国股权投资基金是指投资于企业（）股权的投资基金。A.公开发行和交易B.非公开发行和交易C.公募D.发行和交易【答案】B3、(2017年)下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法B.详细预测期越长越好C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B4、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（）。A.应当是合格投资者B.应当是个人投资者C.应当是机构投资者D.以上投资者都可以【答案】A6、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】A7、中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法不正确的是（）。A.过去一年税后利润不少于6000万元人民币B.有较稳定的高级管理层及较高的管理水平C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于10000万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度【答案】C8、（2017年真题）企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.拟IPO市场【答案】C9、税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】C10、业务尽调报告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144万元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元D.2160万元和20万元【答案】D12、并购基金资金募集的来源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D14、（2017年真题）在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.监管机构【答案】A15、下列不属于登记与备案的原则的是（）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性【答案】D16、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基金X—起以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正确的是（）。A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】B17、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】C18、（2017年真题）下列属于间接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、股权投资基金的全称为私人股权投资基金(PrivateEquityForid),其中私人股权的含义是()A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A20、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、QFLP的试点城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】C22、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C23、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产2000万的销售公司B.总资产500万元的广告公司C.总负债1000万元的生产企业D.流动资产为1500万的运输公司【答案】A24、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、信息披露义务人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B27、关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（）。A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息【答案】D28、(2017年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（）。A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】A29、关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（）A.性质不同B.目的不同C.依据不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】B30、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C31、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】D32、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（）A.公开推介或者变相公开推介B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩D.推介本机构设立或负责募集的私募基金【答案】D34、（2019年真题）关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（）A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩C.推介材料不能登载基金过往业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证【答案】A35、（2018年真题）基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准【答案】C36、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费【答案】A37、信托（契约）型基金的决策权归属（）。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金服务机构D.基金管理人【答案】D38、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C39、（2017年真题）（）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C40、《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。A.《信托公司集合资金信托计划管理办法》B.《合伙企业法》C.《公司法》D.《证券投资基金法》【答案】A41、下列关于政府管理的说法中错误的是（）。A.国家对创业投资企业实行备案管理B.各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资C.创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司D.股权投资基金的监督管理由中国证监会负责【答案】C42、关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（）。A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C.行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等【答案】B43、对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。A.全面B.平等自愿C.诚实信用D.公平【答案】A45、根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D46、（）是指计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性。A.盈利能力分析B.财务比率分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】A47、公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配；如果没有