某控股文件授权书和公司治理的核心原则

某某控股（集团）有限公司文件授权书授权人：某某控股（集团）有限公司研发策划副总裁被授权人：某某控股（集团）有限公司研发策划中心总监经集团总裁批准，根据工作需要，授权人对被授权人所主持部门的业务管理、人事和财务等工作授权如下：授权原则在责、权、利统一的基础上实施授权。被授权人在授权人的领导下开展工作，接受授权人的指导和监督。被授权人对授权人负责，在授权范围内全面主持集团研发策划中心的经营管理工作，切实保证实现集团下达的各项目标。被授权人所主持部门的年度和月度计划预算是授权人对被授权人进行授权、监督和考核的基准，被授权人在计划预算范围内进行的日常业务经营管理活动，授权人给予被授权人充分授权，简化审批程序，提高运营效率。被授权人对所属下级的转授权事项，须报授权人批准授权项目及授权额度业务管理：被授权人全面负责研发策划中心的业务工作被授权人按照集团批准的部门职能范围履行业务管理职责和权限部门人事管理机构设置：被授权人对研发策划中心的内部管理机构设置、管理人员编制计划及薪酬福利标准的制定和调整方案有建议权，待管理副总裁批准后组织实施。人员任免、招（解）聘、聘用及辞退：被授权人在与集团人力资源中心协商一致后，对研发策划中心的经理（含副经理）级别以下人员有任免、招（解）聘、聘用及辞退权被授权人对研发策划中心经理（含副经理）级别人员的任免、招（解）聘、聘用及辞退有向分管副总裁提名或建议的权力。绩效考核和薪酬激励：被授权人在与集团人力资源中心协商一致后，对研发策划中心的经理（含副经理）级别以下人员的报酬、福利、考核奖惩等有决定权；被授权人对研发策划中心经理（含副经理）级别人员的报酬、福利、考核奖惩等须报分管副总裁审批。被授权人对研发策划中心的部门奖金有分配权财务管理费用总额和预算控制：被授权人须按所主持部门的年度费用预算和月度费用计划对费用实行总额控制，超预算限额和单笔限额的费用须报分管副总裁审批。行政管理费用借支和报销：被授权人有行政费、差旅费和招待费等行政管理费用的借支审批权，但被授权人批准的累计借支月度总额不得超过_______元。被授权人对部门行政管理费用有如下报销审批权：行政费每次（笔）在________元以内，每月不超过_______元；差旅费每次（笔）在________元以内，每月不超过________元；招待费每次（笔）在________元以内，每月不超过_________元；礼金发放：被授权人对亲自经手的礼金每次金额在______元以内有自行签处权，每月不超过_____元奖惩事项授权人对被授权人的年度经营管理目标进行年终考核，根据与被授权人签订的业绩合同进行奖惩。其它事项被授权人须在授权范围内开展工作，集团公司行政中心代表授权人定期或不定期对授权书各项条款的执行情况进行检查，并将检查结果向授权人报告。对被授权人的失职和渎职行为，集团公司将按有关规定对被授权人予以处罚。本授权书由集团行政中心负责解释。本授权书在____年____月____日至____年____月____日内有效。授权人：某某控股（集团）有限公司（章）研发策划副总裁：_________________年月日被授权人：某某控股（集团）有限公司（章）研发策划中心总监：_________________年月日

公司治理的核心原则黄一义

编译什么是公司治理？

公司治理是调整公司企业各方参与者关系的规范，这些参与者主要包括三个方面：股东；（以CEO为首的）公司管理层；董事会及其成员。这些参与者决定着公司的发展方向和绩效。公司治理结构的目标是要在这三方面参与者之间建立起两种有效的负责任（accountable）的关系，即董事会对管理层的有效监督和股东对董事会的有效制约。经验表明，股东积极行使其所有者权力参与公司事务，会使公司管理层更加负责且更加关注公司的业绩，因而对股东的投资带来更多的回报。美国的一家大型信托机构棗拥有1000多亿美元资产的加州雇员退休系统1996年的一项研究表明，这种积极的参与使美国公司新增利润达1.5亿美元。公司治理的核心原则

公司治理的核心原则对维持一个公开、公平的资本市场是必须的，是资本市场吸引投资者的广泛参与并保持其竞争力和吸引力的重要规范。它包含如下要点：可信赖性（Accountability）对股东的义务公司董事会和管理层必须对股东负责。尤其是公司董事在以下几方面有特殊的责任：（1）树立公司的战略观念，以确保股东长期价值的增加成为公司的首要考虑；（2）依据第一项要求，对其自身以及公司管理班子的绩效进行持续的评估。对股东提出的关于公司状况和管理层绩效的问题，董事会和管理层应该保持开放性并使之易于得到解答，董事会应当向市场披露其做出一些重大决定的方式，这些决定涉及公司经理的薪酬如何确定，公司的战略规划，新董事的提名和公司经理人员的任命和考核等。新董事侯选人的背景，包括其与公司的经济关系也应向公司股东披露。监督董事会应当具有对公司管理层进行有效监督的能力，股东对董事会应具有同样的能力。为此，股东应能通过适当的投票程序行使其权力。经理的薪酬建立可信赖性的一种最有效的方法是使经理人员的利益与股东的利益保持一致。管理层的薪酬应与公司的长期业绩表现挂钩。透明度公开性一个自由、有效的具有全球竞争力的资本市场必须建立在公开性的基础上。如果一个市场不能使投资者对其公开性具有信心，投资者就会退出这一市场。会计准则目前不同的市场采用不同的会计准则，这使国际投资者的有效分析难以进行。公司应努力采用国际会计准则。一致性报告在某些市场一些机构颁布“最佳行为准则”作为一种标准的公司治理规范。在采纳这些准则的市场，公司应向股东报告其是否遵守这些准则，并说明其不遵守的理由。公平公平对待在所有的市场对所有的股东均应以公平相待的方式一视同仁，包括外国股东在内。公司应特别注意尊重少数股东的利益，并且不采取对投资者具有实质性损害的行为。一股一票一般说来，每一股应使其持有者在股东大会上享有其相应的一份投票权。选举方法代理资料代理资料应当简洁、明确，并包含有能使股东对有关问题做出知情决定的适当信息。此外，代理资料的发放应采取鼓励而不是抑制股东参与的方式进行，这一要求包括对会议和投票日期的适当选择。计票所有的股东选票，不论是以本人投票或通过代理的方式投票，均应正规地予以统计，并将其结果正式地宣布。相反的做法意味着对一部分股东授予特权，并且不利于公司管理层准确地了解全体股东的愿望和要求。技术只要有可能，各公司均应采用新技术以使代理投票的过程更方便、更有效且更节省。最佳行为准则建立准则各国资本市场均应建立适当的“最佳行为准则”，使公司的董事和经理人员能据此对自身的行为进行规范，并使其明确其与股东的关系及其对股东负有的责任。这一准则体现了一种标准，它来自于最优秀的公司治理的实践。一旦“最佳公司行为准则”建立起来，公司应当遵守这一准则并向股东报告其对这一规则的任何违反行为。评估和改进市场的各方参与者是应对这一准则进行评估以确保其具有全球竞争力。长期观点

公司董事和管理层应具备长期的战略设想，以保证股东价值的增加。尽管不同的投资者采用不同的投资策略，并具有不同的投资强度，投资者仍应鼓励公司管理者抵御短期行为，在关键的时刻对管理者提供支持，并对其使公司成功地产生长期超额回报的业绩予以奖赏。附1首席独立董事的职务责任·首席执行官（CEO）是公司的最高行政负责人，其职责为：*对公司的日常事务进行管理；*制定和提出公司政策和战略方向的建议供董事会最终批准；*充当公司的发言人。·与此相对照，首席独立董事负责协调独立董事们的各项活动，除了董事的一般职责以外，首席独立董事的特殊职责包括：*就董事会的日程向董事长提出适当的建议，要求能够确保独立董事负责任地行使其职责，同时不因此而影响公司的日常运作的正常进行；·向董事长提出有关董事会及其各委员会的工作日程安排。*向董事长提出关于公司信息的质量、数量和时效方面的要求，此种信息由公司经理提供并为独立董事有效而尽职地行使其职能所必需，尽管公司经理有责任为董事会准备上述资料，首席独立董事仍可要求其将某些特定的资料包括在内；*向董事长建议聘请向董事会直接报告的咨询专家；*负责对所有新董事的面试（与提名委员会主席一起），并向董事会（和提名委员会）作出推荐；*协助董事会和公司官员以确保公司治理指引的实施和贯彻，并负责就这一指引提出修正建议；*协调、准备并修改董事会独立成员的会议议程，就某些敏感问题担任董事长与独立董事之间的主要联络人；*与董事会薪酬委员会或整个董事会一起评估CEO的业绩表现；与CEO会面讨论董事会做出的评估；并且*向董事长就董事会各委员会成员人选以及委员会主席的人选作出推荐。附2独立董事的定义独立董事是指：·在过去五年不曾作为公司经理人员受公司雇佣；·也不曾附属于某个向公司或是高层经理提供咨询和顾问的公司；·不曾附属于公司的某个重要的客户或供应商；·未曾与公司或公司的高层经理签订任何个人服务合约；·不曾附属于任何接受过公司实质性资助的非盈利性机构；·在过去五年，不曾与公司的关联企业（根据证券法应予披露其关系者）有任何商业联系（担任其董事除外）；·不曾为公司经理担任其董事的公司所雇佣；·不曾与公司分支机构有上述任何业务关联；·不是上述任何有关人员的直系亲属。附3关于公司经理人员薪酬的规范·董事会薪酬委员会应全部由独立董事组成；·公司应每年就其是否遵守此规范进行检讨，并就未遵守规范的原因做出解释；·薪酬委员会的年度报告应就全体经理人员的年薪、激励报酬、期权计划、绩效衡量和退休计划的细节进行披