2022年7月证券预约式发行与承销押题及解析

2022年7月证券预约式发行与承销押题及解析21.公司收购的形式按()划分，可分为要约收购和协议收购。

A.支付方式

B.持股对象是否确定

C.目标公司董事会是否抵抗

D.购并双方的行业关联性

22.我国修订后的《证券法》于2022年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿庀。

A.1

B.2

C.3

D.5

23.依据《证券公司风险掌握指标治理方法》的规定，证券公司净资本与各项风险预备之和的比例不得低于()。

A.100%

B.50%

C.30%

D.10%

24.对发起设立的公司来说，发起人是公司的()。

A.大股东

B少数股东

C控股股东

D.全部股东

25.以下关于公司设立的子公司说法中，正确的选项是()。

A.子公司具有企业法人资格

B.子公司不行以设立分公司

C.子公司不能独立担当民事责任

D.子公司民事责任由母公司担当

26.发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，在()的情形下，不得抽回资本。

A.未按期募足股份

B.发起人未按期召开创立大会

C.公司章程未经创立大会通过

D创立大会决议不设立公司

27.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。

A.3

B.4

C.5

D.7

28.以下不属于担当股份有限公司独立董事应当具备的根本条件的是()。

A.依据法律、行政法规及其他有关规定，具备担当上市公司董事的资格

B.具备上市公司运作的根本学问，熟识相关法律、行政法规、规章及规章

C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作阅历

D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

29.利润安排方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开()个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1

B.2

C.3

D.4

30.公司解散时，应当依法组成清算组进展清算，清算组由()确定人选。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事长

31.公司需要削减注册资本时，必需编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出削减注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

A.1030

B.1560

C.510

D.1020

32.上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/5

D.3/4

33.企业改组为股份有限公司，应当符合()的规定。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《保险法》

D.《银行法》

34.在肯定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和估计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.65%

35.清产核资工作根据()的原则，由同级国有资产监视治理机构组织指导和监视检查。

A.统一标准、分级治理

B.分级标准、统一治理

C.分区规划治理

D.分层自行治理

36.在实际运用中，在进展资本构造决策时一般使用()。

A.间接资本本钱

.B加权平均资本本钱

C.个别资本本钱

D.边际资本本钱

37.辅导对象应就承受辅导、预备发行股票的事宜在当地至少()种主要报纸上连续公告()次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

A.11

B.12

C.22

D.25

38.申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》

C.《首次公开发行股票辅导工作方法》

D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

39.()属于资产评估报告正文的内容。

A.评估资产的汇总表

B.评估方法和计价标准

C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

D.评估资产的明细表

40.审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师

B.注册会计师

C.审计师

D.评估师41.对公开发行股票的公司进展辅导，辅导期为()。

A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年

C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D.自证监会通过股票发行申请起满1年

42.保荐人负责证券发行的()工作，依法对公开发行募集文件进展核查。

A.承销

B.主承销

C.保荐

D.推销

43.按市盈率定价法估量发行价格的计算公式为()。

A.发行价格一每股净利润×市盈率

B.发行价格=每股净利润×发行市盈率

C.发行价格一每股净资产×市盈率

D.发行价格一每股净资产×发行市盈率

44.累计投标询价开头前()个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行供应配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

A.1

B.2

C.3

D.5

45.初步询价开头目前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

A.1

B.2

C.3

D.4

46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在()日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+4

47.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的状况主要包括()。

A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职

B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

C.内部职工股发生过转移或交易的状况

D.内部职工股的审批及发行状况

48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际掌握人的根本状况，实际掌握人应披露到最终的()为止。

A.法人

B.实际掌握人的上一级单位

C.关联人

D.国有控股主体或自然人

49.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A.“SS”“SL”

B.“SL”“SLS”

C.“SS”“SLS”

D.“SS”“LSl”

50.依据()等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

A.《保险法》

B.《证券法》

C.《银行法》

D.《中国人民银行法》

51.向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

52.向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

53.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不()公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.

A.高于

B.低于

C.等于

D.低于等于

54.以下关于新股发行的申请程序流程中，正确的选项是()。

A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

55.()应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行详细事宜的授权、其他必需明确的事项进展逐项表决。

A.董事会

B.经理

C.股东大会

D.监事会

56.股东大会就发行证券事项作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.1/4

57.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A.5%

B.6%

C.9%

D.10%

58.回售条款相当于债券持有人()。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

B.无条件向发行人购置的l张美式买权

C.无条件出售给发行人的1张美式买权

D.同时持有发行人出售的l张美式期权

59.对于分别交易的可转换公司债券，发行后()。

A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;估计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;估计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;估计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;估计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.

60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自接到证监会的书面打算之日起()个月后，可再次提出证券发行申请。

A.2

B.4

C.6

D.8二、多项选择题

61.发起人可以以()作价出资。

A.学问产权

B.实物

C.特许经营权

D.劳务

62.公司增资的方式主要有()。

A.削减每股面值

B.向特定对象发行新股

C.配股

D.债转股

63.以下属于经理职权的是()。

A.制定公司详细章程

B.拟订公司根本治理制度

C.提请聘任公司副经理

D.催促、检查董事会决议的执行

64.以下说法中，错误的选项是()。

A.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的20日前置备于本公司，供股东参阅

B.公开发行股票的股份有限公司必需公告其财务会计报告

C.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的l5日前置备于本公司，供股东参阅

D.公开发行股票的股份有限公司自愿公告其财务会计报告

65.清产核资主要包括的内容有()。

A.账务清理

B.资产清查

C.价值重估

D.完善制度

66.资产评估报告包括的局部有()。

A.封面

B.名目

C.正文

D.备查文件

67.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有()。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上

C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

D.发行人生产经营符合国家产业政策

68.以下向参加网下配售的询价对象配售的说法中，正确的选项是()。

A.应当与网上发行同时进展

B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%

C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

D.询价对象应当获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月

69.保荐人不得推举发行人证券发行上市的情形有()。

A.保荐人及其大股东、实际掌握人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

B.发行人持有或者掌握保荐人股份超过7%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级治理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际掌握人、重要关联方为发行人供应担保或融资

70.中小企业板块的独立性包括()。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立71.发行人应披露主要产品和效劳的质量掌握状况，包括()等。

A.质量掌握技术

B质量掌握标准

C.质量掌握措施

D.消失的质量纠纷

72.以下关于股票上市公告书的要求中，正确的选项是()。

A.引用的数据应有充分、客观的依据

B.引用的数字应采纳阿拉伯数字，货币金额除特殊说明外，应指人民币金额，并必需以千元为单位

C.上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有庆贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句

D.发行人可依据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本.

73.《上市公司证券发行治理方法》所称“定价基准日”可以为()。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.发行期的首日

D.发行期的第2日

74.依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括()。

A.本次证券发行的募集文件

B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

C.发行人律师关于本次证券发行的文件

D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

75.以下关于申请发行可交换公司债券应满意的条件中，说法正确的选项是()。

A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司来源：.

B.公司组织机构健全，运行良好，内部掌握制度不存在重大缺陷

C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%

76.1988年以来，我国国债发行采纳的方式有()

A.行政安排方式

B.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售

C.承购包销方式

D.公开招标方式

77.依据《证券法》第十八条规定，以下选项中，属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于连续状态的

C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资

D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

78.假如发行人拟在公开发行股票的同时还预备向肯定的机构投资者或专业投资者进展配售，则应当预备()。

A.符合外资股上市地要求的招股章程

B.适合配售或私募的信息备忘录

C.中国香港的招股章程和美国的招股章程

D.国际配售信息备忘录

79.证券承销业务的()是中国证监会现场检查的重要内容。

A.合规性

B.透亮性

C.正常性

D.安全性

80.采纳发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举()，并通过公司章程草案。

A.董事会成员

B.经理成员

C.监事会成员

D.董事会秘书81.在以下状况中，公司应当修改章程的是()。

A.董事会打算修改章程

B《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

C.公司的状况发生变化，与章程记载的事项不全都

D.股东大会打算修改章程

82.股份有限公司股份的特点是()。

A.股份的公平性

B.股份的不行分性

C.股份的金额性

D.股份的可转让性

83.关于监事的任职资格、任免机制和任期，以下说法中，正确的选项是()。

A.股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等力面的专业学问或工作阅历。此外，董事、高级治理人员不得兼任监事

B.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进展合法性监视的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和构造应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级治理人员及公司财务的监视和检查的权力来源：.

C.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表