证券从业之金融市场基础知识能力检测模拟A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识能力检测模拟A卷带答案

单选题（共100题）1、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【答案】B3、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】C4、1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B5、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C8、（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B10、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B11、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C14、按照《财政部关于印发＜2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B15、证券交易所的组织形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A17、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B18、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D21、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B22、记账式国债的承销程序主要有()阶段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C24、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B25、以下关于基金市场的说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】D27、下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制B.一般来说，相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行D.个人投资者作为金融市场的主要参与者，其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义【答案】D28、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C29、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】A30、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D31、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（）标准的单位和个人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A32、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B33、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（）。A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。【答案】C34、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A35、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符A.1B.2C.3D.5【答案】B36、债券收益体现为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】A38、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D40、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D41、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D42、中小企业板块的设计要点主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】A44、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A45、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D46、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B47、（2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C49、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A50、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B51、证券委托方式有不同形式，可以分为()和()两大类。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】B53、以下不属于套期保值所规避的风险是（）。A.外汇风险B.利率风险C.商品价格风险D.贬值风险【答案】D54、以下说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A55、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B56、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】B57、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D59、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C60、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、国家股从资金来源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C63、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法不正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C64、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B65、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D67、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D68、按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C70、（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B71、资信评级机构的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A72、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单【答案】D73、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C74、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A75、下列属于货币政策手段的是()。A.调节税率B.发行国债C.再贴现政策D.增加财政支出【答案】C76、下面属于风险管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D77、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。A.指导中央金融改革发展与监管B.审议金融业改革发展重大规划C.统筹金融改革和发展D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】A78、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D80、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D81、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D82、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】C83、我国储蓄国债（电子式）的特点有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B84、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量【答案】D85、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】A86、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C87、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A89、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自