证券从业之金融市场基础知识能力提升精华B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升精华B卷附答案

单选题（共100题）1、我国股票市场的场内市场包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B3、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D4、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A6、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D7、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B8、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（）。A.境外上市外资股由H股、N股、L股、S股等构成B.沪市A股买卖的代码以600、601、603、605开头C.深市A股买卖的代码以002开头D.创业板股票代码以300、301开头【答案】C9、下列属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、目前我国普通国债发行的方式不包括()A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】B11、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】C12、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C14、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％C.承销团甲类成员最高限额为当期的30％D.承销团乙类成员最高限额为当期的30％【答案】C15、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B16、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A18、按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C19、套期保值的基本类型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A20、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】C21、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B22、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】C23、我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B24、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】B25、场外市场价格决定的主要方式是()。A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】D26、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B27、我国私募基金的监管原则有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D28、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B29、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。A.根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D31、（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】D33、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资基金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B34、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4.15%，按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C37、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C38、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C39、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】A40、（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A42、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【答案】A43、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】D44、关于股票，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D45、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C46、债券按发行主体分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】A47、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】C48、2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】A49、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D50、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A51、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C52、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B53、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A54、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】B55、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C57、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】D58、如果外汇汇率下降，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失得利B.得利受损失C.受损失受损失D.得利得利【答案】A59、我国的政策性金融机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B60、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D61、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A62、下列不属于场外交易市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】A63、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。A.ETF是交易所交易基金的简称B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起C.避险策略基金不存在本金损失的风险D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等【答案】C64、金融自由化的主要内容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A65、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A66、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D67、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A69、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A70、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A71、QFII可以参与（）的申购。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】B74、基金托管人的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、下列关于信用公司债券的说法错误的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保B.信用公司债券可以附有某些限制性条款C.信用公司债券属于无担保证券范畴【答案】A76、关于股东的表决权,下列说法正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A78、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B79、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B80、期货价格的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为()。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【答案】D82、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A83、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B84、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B85、一般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列属于境内上市外资股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B88、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】D89、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A90、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】B91、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】B92、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管