古典贸易理论

古典贸易理论第一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)2国际经济学的分析方法与特征国际经济学的体系、内容及意义国际贸易国际经济学国际金融国际贸易理论国际贸易现实问题国际贸易应用国际金融理论国际金融政策第二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)3第一部分贸易理论贸易理论所要回答的问题什么是贸易基础以及什么是贸易所得什么贸易模式国际贸易与一国的生活水平国家间的相互依存度2011年中国接收外商直接投资1160.11亿美元2010年中国外汇储备31811.48亿美元

第三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)4贸易的过去与现在

中国出口总额1976年68.6亿美元2000年2492.0亿美元

2011年18986.00亿美元中国进口总额2000年2250.9亿美元2011年17434.6亿美元第四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)5第五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)6第六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)71.1重商主义的贸易理论重商主义的贸易理论的兴盛时期产生年代：16c－18c中代表人物：托马斯·孟理论观点政策主张贸易政策的后果重商主义贸易理论的意义第七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)81.2绝对优势理论与比较优势理论绝对优势及绝对优势理论单一要素经济、生产可能性曲线绝对优势利益的来源分析：专业化分工绝对优势学说的福利效应分析贸易所得：双赢绝对成本理论第一次揭示了贸易分工的互利性原理。（双赢理念）第八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)9

本国外国黄油（劳动时间/磅）1/51棉布（劳动时间/磅）

11/3本国在哪种产品上具有绝对优势？外国在哪种产品上具有绝对优势？本国以5单位黄油换外国3单位棉布将获益多少？外国以5单位黄油换本国3单位棉布将获益多少？第九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)10分工、专业化生产与贸易例如：农民（擅长生产土豆)和牧牛（擅长生产牛肉），每人每周工作40小时。农民10小时生产1磅土豆，20小时生产1磅牛肉；牧牛人8小时生产1磅土豆，1小时生产1磅牛肉。（其中，牧牛人生产土豆和牛肉的劳动生产效率都比农民高）农民生产土豆的国内机会成本较低，每生产一磅土豆只放弃1/2磅牛肉，而牧牛人生产一磅土豆须放弃8磅牛肉。第十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)11ACBB’’无交易时农民的消费有交易时农民的消费16贸易可能性曲线：1磅土豆＝4磅牛肉第十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)12ACBB’’有交易时牧牛人的消费无交易时牧牛人的消费32110贸易可能性曲线：1磅土豆＝4磅牛肉第十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)13

贸易的好处

没有贸易时的有贸易时的生产与消费生产贸易消费贸易的好处农民1磅牛肉0磅牛肉换得3磅牛肉3磅牛肉2磅牛肉

2磅土豆4磅土豆给1磅土豆3磅土豆1磅土豆牧牛肉20磅牛肉24磅牛肉给3磅牛肉21磅牛肉1磅牛肉

2.5磅土豆2磅土豆换得1磅土豆3磅土豆0.5磅土豆第十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)14李嘉图模型机会成本比较优势理论及图形分析一个人不可能在两种物品上都有比较优势比较优势原理认为当每种产品都由该产品的国内机会成本最低国生产时，总产出将达到最大。当一种特定的产品（土豆）的生产能由低生产商（农民）市场时，却由高成本生产商（牧牛人）生产，那么显然世界（农民和牧牛人）未能有效利用其资源。第十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)15比较优势与贸易：要求所有的产品均有国内成本最低或具有比较优势的国家来生产。按比较优势原理分工能使世界从其固定的资源中获得更多的产出。比较优势的应用：国与国之间按比较优势进行贸易分工完全专业化分工与部分专业化分工第十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)16对外贸易依存度：一国在一定时期内进出口商品总额在该国国民生产总值中占的比重。比较利益分解对绝对优势和比较优势的评价：萨缪尔逊“尽管比较利益说过于简单化，它仍然向我们提供了一点重要的经济学发现的比它还要深刻得多的原理，但为数不多。忽视比较利益论的国家会在生活水平和经济增长方面付出沉重的代价”

自由贸易的理论基础两利相权取其重，两弊相衡取其轻第十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)17问题：既然对外开放，推动贸易自由化、投资自由化对各国都有好处，为什么各国都要保护国内市场呢？对出口部门和进口竞争部门影响不一样（产品市场、收入分配、就业；结构调整、经济主权、政治权力、政治稳定等等。）第十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)181.3要素禀赋理论1.3.1要素禀赋论（H-O）代表人物：赫克歇尔（瑞典）《对外贸易对收入分配的影响》；俄林（瑞典）《区域与国际贸易》两要素经济模型2*2*2两国生产两种产品要素密集度第十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)19生产可能性边界的偏向性扩张要素价格充裕要素（稀缺要素）要素充裕度数量定义k/l

价格定义w/r第十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)20生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。一是各国各种生产要素的禀赋不同即经济资源的拥有状况。二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同。第二十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)21要素禀赋论的主要内容商品的国际市场价格是供求均衡的价格。当需求一定时，从供给方面来看，产品的供给价格的差异来至A各国生产力水平的差异B各国要素的使用效率不同C各国要素禀赋有别第二十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)22赫－俄理论的一般均衡框架及理论评价商品价格要素价格

对生产要素的派生需求

商品的最终需求技术要素供给消费偏好生产要素分配第二十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)23俄林“贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在另一地区便宜”国际贸易的重要结果：a各国能够更加有效地利用各种生产要素,增加产量，降低价格B在贸易条件下，生产要素的利用比闭关自首状态下得到更多的社会总产品第二十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)24生产要素禀赋理论的应用一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资(劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国家，利息率(资本的价格)就低一些。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果。第二十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)25比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品具有比较优势，资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。第二十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)26AA’EⅠⅡA国B国PBBB’CC’第二十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)27分析：世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕。第二十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)281.3.2生产要素价格均等化理论（H-O-S）要素价格均等化要素相对价格均等(w/r)a=(w/r)b要素绝对价格均等(w)a=(w)b;(r)a=(r)b

第二十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)29贸易对要素价格和收入分配的影响：斯托尔帕－萨缪尔森定理：各国贸易的结果会使各国要素的价格趋于均等贸易－国家间资源的供求关系变化－生产要素的价格变化－工资、利息、利润、地租均等化要素价格均等化理论的意义及局限性第二十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)30非贸易品非贸易品的价格由国内的供求状况决定优势与劣势可以相互转化第三十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)31AEBW/rPx/pyPBPAPE(w/r)A(W/r)E(W/r)B0要素相对价格均衡第三十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)321.3.3要素禀赋论的验证里昂惕夫悖论对里昂惕夫之迷的解释自然资源说要素密集度逆转消费者偏好说里昂惕夫本人的人力资本说第三十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)331.4国际贸易理论的新发展第三十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)34国际分工发展新特点1、发达国家之间的工业分工得到迅猛发展2、发达和发展中国家之间的垂直型国际分工的主流地位已经让位于水平型的国际分工3、产业部门之间的国际分工日益转变为产业内部的国际分工，以产品为界限的国际分工逐步转变为以生产要素为界限的国际分工第三十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)35

国际分工的迅速发展使得生产的国界变得模糊起来，产品的国籍也不那么明显了。有这样一个例子。美国罗切斯特市政府原来打算购买一部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的美国产品是在日本制造的。第三十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)36

<<华尔街日报>>想调查哪个品牌的汽车最美国化，结果发现是日本的本田汽车!再如美国的波音747飞机，它是由8个国家的1600个大型企业、1.5万个中小企业协作生产的。空中客车是由法国、英国、德国、西班牙联合生产，法国组装。

第三十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)37日本马自达最新的跑车MX－5，在美国加州设计，在东京和纽约融资，样车来自英国WORTHING，总装在美国的密歇根和新墨西哥，电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。90年代初，美国的日本本田汽车大量向日本出口，本田在美国的产量超过日本本土的产量。丰田提出了美国化的战略。美国的爱国者导弹的60－70％的电子元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，美国21个绝对要害的军事系统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。第三十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)381.4.1不完全竞争市场和国际贸易基于产品差异基础上的国际贸易不完全竞争不完全竞争市场的特征第三十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)39（行业）产业间贸易：指不同产业部门生产的产品之间的贸易。行业间贸易以比较优势为基础。这种优势可以来自不同国家劳动生产率的差异、劳动力成本差异或生产要素禀赋的相对差异，这类贸易通常发生在经济发展水平不同的国家之间。第三十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)40行业（产业）内贸易：指同类的可替代的产品之间的贸易。行业内贸易以生产不完全性为基础。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。产业内贸易的重要性第四十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)41部门内贸易的特点产品流动的双向性部门（产业）间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产品内贸易的对象既进口又出口。部门内贸易的产品具有相似性消费的可替代性部门内贸易的产品生产中使用相似的要素投入。进出口产品不是自己不能生产的，也不是因为成本和价格上的原因第四十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)42产业内贸易的衡量产业内贸易指数TT=1-T=0只有进口或出口，不存在产业内贸易。T=1进口量等于出口量，产业内贸易最大化。一国的产业内贸易指数可以由不同产业部门的产业内贸易指数的加权平均数来求得。第四十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)431.4.2规模经济推动产业内贸易规模经济的基本原理外部规模经济与内部规模经济基于规模经济的贸易（图5－2）第四十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)44成本产量规模经济规模报酬不变规模不经济长期平均总成本LRAC规模经济原理第四十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)45评价下述情况中规模经济与比较优势的相对重要性1、世界上大部分的铝是由挪威和加拿大冶炼的。2、世界上半数的大型喷气客机在西雅图生产。3、大部分苏格兰威士忌产自苏格兰。4、许多世界上最好的葡萄酒产自法国。第四十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)461.4.3技术差距、产品生命周期与国际贸易技术差距论1961年美国经济学家R.Posner提出，从技术变化的角度解释国际贸易问题。主要观点技术差距贸易论（图4－7）第四十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)47产品生命周期理论1966年美国经济学家R.Vernon提出，把产品的生命周期与国际贸易联系起来。理论产品生命周期模型（图4－8）评价第四十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)481.4.4重叠需求理论1961年瑞典经济学家Staffan.B.Linder在《论贸易和转换》提出重叠需求论消费者对差异产品的追求与偏好推动了产业内贸易重叠需求论基本观点认为影响工业制成品生产和贸易的主要因素是国内外市场的需求，工业制成品贸易的起因和格局应从需求方面来解释。第四十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)49可贸易区间Y收入Q需求YaYb0abcdefD收入水平与国际贸易第四十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)50收入水平、消费偏好与国际贸易评价第五十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)511.4.6普莱维什的“中心－外围”说劳尔•普莱维什（1901－1986）：当代阿根廷经济学家，《拉丁美洲的经济发展及主要问题》主要理论第五十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)521.5经济增长对国际贸易的影响1.5.1经济增长经济增长与经济发展经济增长：用GDPGNP来衡量经济发展：用投入与产出结构、经济结构、社会结构、收入分配结构、人口素质、社会福利水平、自然环境和生态的变化来衡量。第五十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)53影响经济增长的直接因素和间接因素直接因素：资本、自然资源和劳动力投入的数量和使用效率。间接因素：影响资源发挥作用的各种因素。如：技术、制度。第五十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)541.5.2生产要素的增长生产要素的均衡增长生产要素的非均衡增长劳动力增长较快的非均衡增长资本增长较快的非均衡增长罗布津斯基定理（书59）（图4－3）第五十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)551.5.4经济增长与国际贸易经济增长的类型对国际贸易的影响中性经济增长与中性贸易顺贸易型经济增长（出口偏向型增长）逆贸易型经济增长（进口偏向型增长）经济增长对小国贸易的影响要素增长对国际贸易的影响中性技术进步对国际贸易的影响第五十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)56经济增长对大国的影响经济增长对贸易条件和社会福利水平的影响贸易条件不幸的增长（贫困化的增长）（书45）3－12及不幸增长发生的条件3－13贸易条件的改善对社会福利水平的影响：一国的福利随着贸易条件的改善而上升，随着贸易条件的恶化而下降出口贫困化增长的政策分析3－14第五十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)571.6要素流动与国际贸易1.6.1劳动力的国际流动及经济效应劳动力跨国流动的类型劳务输出、人才流动劳动力跨国流动的原因劳动力自然资源的不均衡劳动力价格不均衡随经济周期的变化而波动第五十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)58劳动力跨国流动的经济效应图10－2劳动力跨国流动的总体经济效应：使世界总产出增加(GME面积部分）、世界资源有效配置、净福利水平增加。第五十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)59

劳动力跨国流动效应0BACNGTHMEJFA国B国O,J,F,第五十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)60劳动力跨国流动对流入国和流出国的影响对流入国的影响节约教育培训费、降低劳动力成本、增加社会财富总量。对流出国的影响减轻就业压力、增加外汇来源、有利于在吸收国外先进技术与管理经验。第六十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)611.6.2技术国际转移及其经济效应技术及其具体含义技术转移的主要形式许可证贸易（专利权、专有技术、商标权）、技术服务、合作生产第六十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)62技术进步技术进步的类型中性技术进步劳动节约型技术进步资本节约型技术进步第六十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)63第六十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)64K/L=3第六十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)65第六十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)66技术转移的原因科技成果的不断涌现、市场需求的不断扩大、国际分工与合作的不断发展技术转移的影响（见书图10－6第六十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)67中性技术进步与生产可能性曲线商品的中性技术进步相同QYQX0E’E第六十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)681.6.3国际资本的流动及影响国际资本流动的形式短期资本流动、国际投资（国家直接投资、国际信贷、国际间接（证券）投资、国际援助）海外直接投资第六十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)69资本流动的基本原因（1）追逐高额利润（2）规避各种风险（3）争夺国际市场（4）获取先进的技术和经济信息短期资本流动的原因短期资本流动对经济的积极与消极影响第六十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)70国际资本流动的经济效应国际资本流动能够改善国际间的资源配置状况，其流向主要是从资本富裕的国家流向资本稀缺的国家，从而提高资本的回报率，促使资本得到最有效的利用，使资本输出国和输入国都获得收益。第七十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)71A国资本的边际产值

B国资本的边际产值

FJMHNERTCJ´GF´OBAO´资本国际流动的经济效应第七十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)72如果资本可以在国际间自由流动，由于B国的资本报酬比A国的要高，于是资本从A国流入B国，流入量为AB，使得两国的资本报酬在E点达到均衡。国际资本流动增加了国际间资源分配的效率，从而增加了世界的产出和福利。如果两国中的任一国家资本的边际产值线比另一个国家的要陡，它就可以从国际资本流动中获得更大的利益。第七十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)73直接投资的原因（理论）

(1）垄断优势论（2）区位因素论（3）内部化理论（4）国际生产折衷理论第七十三页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)741）垄断优势论垄断优势论是在60年代首先由海默提出的，后来得到金德尔伯格等人的补充和发展。该理论认为，对外直接投资是以市场的不完全竞争为前提的，并与垄断因素密切相关。企业之所以对外进行投资，目的是要获得国外市场上的垄断权。在不完全竞争的市场下，企业可以拥有多种垄断优势，从而可以排除竞争对手，使其利润达到最大化。第七十四页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)75垄断优势论将对外直接投资建立的垄断性结构分为两种：水平投资和垂直投资。该理论认为跨国公司从事国际投资所拥有的垄断优势主要有四个方面：市场垄断优势技术垄断优势规模经济优势多元化优势第七十五页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)76（2）区位因素论该理论是由沃尔特.伊萨德等人提出的，它把传统的关于国内资源区域配置的研究扩展到对外投资中。区位因素论认为，跨国公司对外进行直接投资，就像在国内要选择好合适的投资地点一样，必须力争获得一定的区位优势以实现利润的最大化。第七十六页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)77在跨国投资中，企业主要考虑以下几方面区位因素：

廉价的投资要素市场的距离避开贸易壁垒经营的社会环境第七十七页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)78（3）内部化理论内部化理论早在本世纪30年代时就由科斯首先提出，后来，英国经济学家巴克利和卡森等人对此进行了系统的阐述。现在，该理论被广泛用来解释跨国公司对外直接投资的行为。第七十八页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)79所谓市场内部化是指跨国公司通过其有效的组织手段即行政结构，将外部市场内部化，用有组织的企业代替市场，从而减少外部市场带来的一些不确定性和交易成本。内部化的主要利益来自于克服外部市场的不确定性，内部化的组织安排会大大提高企业的经济效益。只要安排得当，企业通过内部化获得的利益会远大于他们所遭受的损失。第七十九页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)80（4）国际生产折衷理论国际生产折衷理论是英国经济学家邓宁于1976年提出来的。他在《贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的探索》一文中博采众长，融各种理论于一体。邓宁因而用折衷的方法综合考察了商品贸易、许可证安排和国际直接投资以及决定国际直接投资的各种因素，所以邓宁的理论也被称为国际生产综合理论。第八十页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)81国际生产折衷理论认为，企业之所以能够进行对外直接投资，是由于企业具有的所有权优势、内部化优势和区位优势综合作用的结果。所有权优势是指一国企业拥有或能够获得的资产及其所有权方面的优势，主要包括企业规模优势、组织管理能力优势、技术优势、融通资金优势以及企业垄断地位及其他能力。第八十一页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济学（国际贸易部分)82内部化优势是指企业将所拥有的所有权优势在内部使用所带来的优势，是指企业使市场内部化、使供需关系固定、使资源配置优化所带来的效益。区位优势是指企业在投资区位方面所具有的优势，通常是由东道国的某些有利条件直接构成的第八十二页，共九十页，编辑于2023年，星期五国际经济