2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷 附解析

答准不姓答准不姓线 密题…D.2…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。1、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是()。2、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业3、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.34、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。A.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%B.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%D.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%5、证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的高级管理人员C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得()资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务7、个人申请保荐代表人资格不包括()。B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务8、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选……C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议9、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是()。A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%14、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？()10、证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。A.国务院A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》B.自律性组织C.开立资金账户与建立第三方存管关系C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》15、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是()。11、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料12、上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.216、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是()。B.3D.处无期徒刑C.417、以下不能发行金融债券的主体是()。D.513、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公A.中国人民银行B.证券公司D.中国证券业协会D.中国证券业协会C.国有商业银行D.政策性银行18、《证券发行与承销管理办法》属于()。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所AA.行政法规B.法律23、下列选项中，可以作为普通合伙人的是()。C.部门规章AA.因有独资公司、国有企业19、证券公司对证券经纪人进行研究不少于()个小时的执业培训，其中法律法规和职业C.公益性的事业单位、社会团体道德的培训时间不少于()个小时。D.上市公司A.20,1524、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。BA.最近3年个人年均收入超过30万的个人C.50,30B.总资产不低于1000万的机构D.60,20C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品20、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用()方式D.金融资产200万的个人发行。25、证券法所调整的有价证券不包括()。A.助销A.股票B.自销B.企业债券C.代销C.证券衍生品种D.包销D.汇票21、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把()的产品卖给风险承受能力低的26、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是()。A.中高风险B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份B.中等风险C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.低风险D.高风险22、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由()负责查处。D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%27、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪DD.欺诈发行股票、债券罪28、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系29、公司股东应当遵循()的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利DD.互利共赢30、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。AA.月B.季度C.半年D.年31、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证A.1B.2CC.3D.532、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7DD.1033、每月结束后()个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资A.8B.7C.6D.5依照法律规定，必须经()进行决议。A.公司股东大会BB.中国证券监督管理委员会CC.证券交易所D.中国证券业协会35、根据《证券法》，发行人不得在公告()前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告CC.公开发行募集文件DD.董事会决议36、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报()备案。AA.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会37、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经()决议。A.监事会B.董事会C.股东大会DD.董事长38、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%DD.5%39、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括()。AA.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员40、期货合约标准化指的是除()外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位DD.交易价格41、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由()确定并告。AA.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行业监督管理机构42、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当()至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。A.每半年B.每两年C.每年D.每三年43、余额包销最长不得超过()。CC.半年44、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向(()备案。A.基金行业协会BB.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会45、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对()进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户BB.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户DD.证券公司的资金账户4646、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是()。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致47、集合计划资产不可以用于()。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划48、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥49、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行()。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作50、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确()。A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D.应当按合伙人的贡献决定如何分配1、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有()。I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的III5年内被中国证监会给予除警告之外IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的AA.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV2、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为()I.创新型企业IIII.创业型企业IIIIII.成长型中小微企业IV.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.IV3、上市公司董事会秘书的职责包括()。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.股东资料的管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜4、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务5、证券公司不得为客户开立信用账户的条件有()。II.缺乏风险承担能力III.未按要求提供有关情况IV.从事证券交易时间不足半年A.I.II.IIIB.I.IVCC.I.III.IVDD.I.II.III.IV6、下列选项中属于行政法规的是()。A.II.III.IVB.I.IVCC.I.II.IIIDD.I.II.III.IV7、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有()。Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅲ.勤勉尽责.稳健9、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。I.监管谈话，重点关注II.责令进行业务学习、出具警示函III.没收违法所得Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.IV10、申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括()等信息。I.人员姓名II.身份证号码III.证券投资咨询执业资格证书编号IV.所在业务部门、工作地点等信息AA.II.IIIB.II.IVCC.III.IVD.I.II11、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由()担任。I.依法设立的公司IIII.合伙企业III人AA.I.III.IVBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III12、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止()。账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金ⅢⅢ.以个人名义调入资金ⅣⅣ.以公司名义调入资金13、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑罚金14、下列属于基金托管人违规操作的是()。I.单独为基金设立资金和证券账户II.为托管的所有基金设立一个账户III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产AA.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III15、客户从事融券交易的，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。Ⅲ.买券还券Ⅳ.直接还券BB.Ⅲ、Ⅳ16、下列选项中，属于控股股东的有()。I有限责任公司资本总额50％以上的股东II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东III.出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股生重大影响的股东IV0％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东A.I.IIB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.III.IV17、下列的审查期限，说法正确的有()I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作A.I.II.III.、VBB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV18、微软雅黑法律关系的主体包括()。III.国家IV.智力成果AA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV19、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是()。III清算人申报债人申报债权A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.IVDD.II.III.IV20、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有()。II.给予警告III.责令改正A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II21、《证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交交易所有关交易规则的处罚22、证券金融公司履行的职责包括()。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ、为投资者提供融资融券服务Ⅳ、为投资者提供融资融券服务AA.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV23、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的()。I.现金、股票、证券投资基金份额II.集合资产管理计划份额、资产支持证券IIIIII.央行票据、短期融资券IVIV.债券、金融衍生品AA.I.II.III.IVBB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II24、金融衍生工具按照产品形态可以分为()。Ⅲ.货币衍生工具ⅣⅣ.利率衍生工具D.ⅢⅣ25、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。I.客体要件II.客观要件III.主体要件IVIV.主观要件A.I.IIBB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV26、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。I.选择指定商业银行II.客户变更指定商业银行III.客户变更银行账户IV.客户撤销资金账户AA.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IIID.II.IV27、期货交易所内部管理制度的规定包括()。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设设施的运行和改善A.I.II.III.B.I.III.IVCC.II.III.IVD.I.II.III28、公开发行证券信息披露的方式主要包括()。I.刊登在中国证监会指定的网站II.刊登在中国证监会指定的报刊III.置备于中国证监会指定的场所IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV29、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机Ⅳ.证券登记结算机构B.Ⅲ、Ⅳ30、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留III.公司董事会的决议被依法撤销IVIV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV31、不允许从事期货交易的单位和个人有()。I.国家机关IIII.国家事业单位IIIIII.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III32、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客客户基本情况有()。II.风险偏好II.投资目标III.身份、财产和收入状况Ⅳ、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IVII.责令改正II.监管谈话III.责令参加培训IV.撤销融资融券业务许可A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVDD.II.III.IV34、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有()行为发生。I方之间的关系时，证券公司应注意不得有()行为发生。I.证券公司持有股东的股权II.股东违规占用证券公司资产III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V35、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项V核部门A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III36、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的37、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程38、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限39、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储III.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV40、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。II人II.证券交易对象III.证券经纪商IV.证券交易所A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV41、在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有()。I.独立财务顾问一般由收购人聘请II.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请III.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系IV.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV42、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅲ民营企业Ⅳ证券交易所43、证券账户管理包括()。I.证券账户的开立II.证券账户的合并III.证券账户的清算IV.证券账户的变更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV44、证券承销的方式有()。III销A.I.IIB.I.II.III.C.III.IVDD.I.II.III45、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列()措施。I.限制业务活动II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、证券公司经纪业务的服务可以分为()主要层次。I.交易通道服务II.客户招揽III.有形服务IV.附加服务A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV47、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有 ()。Ⅱ.发行Ⅱ.发行人回购公司股票ⅢⅢ.发行债转股Ⅳ.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票D.Ⅲ、Ⅳ48、关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.IIIB.II.IVC.III.IVD.I.II49、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV50、下列说法正确的有()。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离AA.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV参考答案【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条，从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，其计算公式为：融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。】根据《证券法》第74条，除A.C.D三项，证券交易内幕信息的知情人还包括：管理人员；2)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；3)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；4)国务院证券监督管理机构规定的其他人。【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未务。(6)中国证监会规定的其【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润末达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情年以下有期徒刑，并处罚金。【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括：《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和【解析】上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》：下列投资者也视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。【解【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【解析】证券公司治理的基本要求包括：1、建立健全组织架构，明确职责划分2、不得侵犯客户合法权益3、建立完备的内部控制体系【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第四条，公司股东应当遵循平等自愿的原则协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。【解析】证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【解析】略【解析】考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。【解析】《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。【解析】公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。【解析】从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第46条，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。【解析】《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，照规定处理。【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条：设立合伙企业，应当具备下列条③有合伙人认缴或者实际缴付的出资；④有合伙企业的名称和生产经营场所；⑤法律、行政法规规定的其他条件。【解析】集合计划集的资金可以用于以下投资途径：①投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投②央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种；③证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。【解析】证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则：首先按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、担。【解析】IV项，受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的，从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。【解析】对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式：①向基金等机构客户提供证券研究报告；②向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入；③与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。【解【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。【解析】公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任，而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者伙企业担【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取资金。故选C。【解析】《中华人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金【解析】基金托管人的职责：2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；【解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；或者出资额或持有股份的比例虽然不但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大【解析】(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工【解析】考察法律关系的主体。法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的参加1)自然人2)组织3)国家法律关系的客体包括：1)物2)人身、人格3)精神成果4)行为IV选项，智力成果属于客体。【解析】为了实施清算保护，清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直【解析】Ⅱ项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条，证券金融公司不以营利为目的，①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其【解析】金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。【解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管行账【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第32条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。【解析】不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：(1)国家机关和事业单位；(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会(3)证券、期货市场禁止进入者；(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情