环境职业健康安全管理文件事故事件不符合纠正与预防措施

4.5.2事故、事件、不符合纠正与预防措施1.0目的公司为规定关于的职责和权限，对事故、事件、不符合（下统称不符合）状况进行调查、分析和报告，实行措施削减由此造成或造成或产生的影响和消除不符合的潜在原因，防止其再次发生。2.0适用范围适用于本公司QHSE管理体系运行中违章、事故的处理、关于纠正和预防措施的管理、实施与验证。3.0定义3.1事故：造成死亡、疾病、损害、损毁或其他损失的意外状况。3.2事件：致使或可能致使事故的状况。3.3风险：某一特定危急状况发生的可能性和后果的组合。4.0职责4.1各责任部门负责原因分析、制定并实施相应纠正、预防和改进措施；4.2《纠正/预防措施要求》(下简称CAR)的发出部门负责跟踪验证措施的有效性；4.3当纠正预防措施中涉及资金的投入时应报财务部审核后经总经理批准；4.4HSE管理者代表负责组织相关人员组建事故事件调查小组对事故事件进行调查并形成《事故调查报告》向总经理报告。5.0內容5.1不符合项包括以下方面（不限于此）：a)违反日常操作规定；b)服务过程中发生的质量、环境污染或环境事故、平安事故、事件、不符合等问题；c)内外部监测与测量的结果未达到相关的目标、指标及相关法律、法规等的规定；d)已经确认的关于质量/环境/职业健康平安问题的权益相关方的投诉；e)品质保证部组织的日常考评；f)外/內审中发觉的不符合项；g)管理评价中提出的不符合项。5.2对不符合项的处理5.2.1对于不合格物品,由物品使用人对验证出不合格品进行标识记录、隔离，并及时反馈给采购负责人，由采购与相关的供应商联系处理；5.2.2对于在服务过程中由部门内部发觉的不符合或潜在不符合，由其部门负责人发出CAR，其它状况则由品质保证部负责发出CAR，由责任部门负责人应对CAR进行确认并在接到CAR后三个工作日内组织原因分析及纠正/预防措施的制定。经责任部门负责人确认的纠正/预防措施应返送发出部门予以审核，如涉及费用则应递交财务部审核经总经理批准后由责任部门负责组织实施，CAR的发出部门应在纠正/预防措施实施履行日后的五个工作日内验证其有效性；5.2.3当出现事故、事件等不符合时，责任部门和人员要立刻实行措施削减或消除由不符合项造成或造成或产生的影响，特殊是出现紧急事件时应启动相应的应急处理程序组织处理，将人员及财产损失和对环境造成的影响降至最低。HSE管理者代表应组织相关人员设立事故调查小组及时组织事故原因调查，确定责任归属，发出CAR至责任部门整改，具体执行《事故报告和处理作业指导书》。5.3纠正/预防措施的制定与实施的时机需要制定与实施纠正/预防措施的状况有：不符合项已造成或造成或产生；虽未造成或造成或产生不符合但通过数据分析发觉服务质量、环境表现及职业健康平安风险监控的综合表现呈下滑的趋势；5.4纠正/预防措施的制定与实施5.4.1各部门在制定纠正/预防措施时应充分考虑其与不符合项/潜在不符合项的严峻程度和伴随的环境影响/风险相适应，避开小题大做或大题小做,在实行纠正/预防措施时应尽量避开引出新的环境影响/风险等现象。5.4.2各部门在制定纠正/预防措施时，应评价不符合项并通过调查分析确定造成或造成或产生不符合的原因，针对原因制定相应的纠正/预防措施。其中应考虑的因素包括：QHSE管理体系审核报告（包括内、外审）、相关监测和测量记录、环境因素和危急源的更新信息等。5.4.3为消除现存的或潜在的不符合原因而制定的纠正/预防措施，应切实可行并防止同类不符合项/潜在不符合项的再发生。5.4.4责任部门在实施经审批的纠正/预防措施过程中，应对纠正/预防措施的有效性进行检查，并尽早向其上级领导报告那些未履行的措施。5.5纠正/预防措施的验证CAR的发出部门应在该措施实施履行后及时验证其有效性，对于纠正和预防措施所引起的对相关资料文件资料资料文件的任何更改，凡涉及更改内容的部门均应遵守实施并予以记录，具体执行《资