2023年整理证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案

2023年整理证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A2、下列说法错误的是（）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A3、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A4、基金份额持有人也是基金的（）。A.出资人B.受益人C.所有者D.以上均正确【答案】D5、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C6、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B7、（2019年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B8、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】D9、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C10、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】A11、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D12、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】C13、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】A15、—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C16、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B17、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】C18、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B19、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D20、深圳证券交易所开盘集合竞价时间为（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A21、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A22、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。A.10B.20C.30D.40【答案】C23、证券公司开展自营业务要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A24、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】A25、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A26、弥补赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。A.根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D28、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B29、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、下列属于直接融资的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B31、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A32、证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B33、境内上市外资股又被称为（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A34、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D35、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、一般意义的收益公司债的特点包括（）。A.I、IIB.I、III、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】B37、我国的货币市场基金通常的申购费率为()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C38、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】D41、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B42、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C43、关于基金资产估值，下列表述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C44、（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A45、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A46、基金的主要当事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B48、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金