基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题A卷附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题A卷附答案

单选题（共50题）1、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】C3、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D4、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。A.越高B.越低C.不变D.不一定【答案】B5、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（）。A.实行自律管理的法人B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管【答案】C6、基金管理人合规管理旨在（）。A.①②③④⑥B.①②③⑤⑦C.②③⑤⑥⑦D.②③④⑤⑦【答案】B7、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A8、（2021年真题）关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选【答案】C9、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】B10、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】B11、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（）A.I、Ⅲ、IVB.I、II、Ⅲ、IVC.II、IVD.I、II、Ⅲ【答案】D13、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D14、（2016年真题）在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】D15、督察长的职责包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C16、下列属于中台部门的是（）。A.清算部B.信息技术部C.监察稽核部D.以上选项都正确【答案】C17、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】D18、（2016年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告【答案】B19、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】C20、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】A21、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、关于风险投资基金，下列说法错误的是（）。A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一【答案】A23、（2016年真题）在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.前一日B.当日C.次日D.下一日【答案】C24、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金注册的监管D.对基金销售费用的监管【答案】C25、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】A26、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。A.高级管理人员和督察长B.营业部负责人C.部门经理D.部门经理和督察长【答案】A27、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（）。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态【答案】C28、基金与股票、债券的差异包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。A.C1B.C2C.C3D.C4【答案】A30、督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。A.基金或公司发生信誉风险B.基金及公司发生违法违规行为C.基金及公司存在重大经营风险D.基金及公司存在重大隐患【答案】A31、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第三日D.第五日【答案】B32、（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】B33、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】B34、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】C35、（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】B36、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】D37、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D38、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】C39、（）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】C40、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】D41、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】C42、(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】A43、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.政府监管机构监管D.社会各界监管【答案】A44、某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。A.“让您的投资有百分之百的保障”B.“年化收益15％，不服不行”C.“理财不限购，请选C基金”D.“D基金，XX公司创始人的投资选择”【答案】C45、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C47、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】B48、(2016年)基金信息披露的内容不包括（）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】C49、（