基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试B卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试B卷附答案

单选题（共50题）1、（2017年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】A2、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C3、私募基金的特殊风险不包括（）。A.基金未托管所涉风险B.外包事项所涉风险C.聘请投资顾问所涉风险D.税收风险【答案】D4、有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B5、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企业B.某高速公路运营企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】B6、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、（）应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集机构D.基金经理【答案】B8、（2017年真题）下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】B9、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。A.契约型基金具有独立法人地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类C.按照公司章程来经营D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益【答案】D10、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C11、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决定解散C.公司章程规定的其他解散事由出现D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B14、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（）A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集B.只能向合格投资者募集C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准【答案】D15、(2017年)在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。A.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.中国证券投资基金业协会【答案】D16、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C18、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、（2017年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。A.约谈高级管理人员B.现场检查C.基金管理人自查后向协会报告D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见【答案】C21、重置成本法的计算公式为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B22、以下关于基金业协会的说法错误的是（）。A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B.基金服务机构可加入基金业协会C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会D.基金业协会不是社会团体法人【答案】D23、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（）。A.基金管理人B.基金份额登记机构C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】C24、(2016年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B25、内部收益率体现了（）。A.投资人现金的回收情况B.投资人的账面回报水平C.投资资金的时间价值D.投资资金的流通速度【答案】C26、股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购，A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D27、中小微创业企业早期融资需求的特征是（）。A.较大规模、较大比例的股权投资B.较小规模、较小比例的股权投资C.较小规模、较大比例的股权投资D.较大规模、较小比例的股权投资【答案】C28、折现现金流估值法的估值步骤为（）。A.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→计算终值（TV）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值B.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→计算终值（TV）C.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值D.选择适用的折现现金流估值法→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→确定详细预测期数（n）→计算折现率（r）→计算终值（TV）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值【答案】A29、公司型基金的章程应当具备的条款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D30、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B31、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、基金业协会采用（）A.公司制B.会员制C.独立制D.合伙制【答案】B33、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、关于清算价值法，正确的评估步骤是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C35、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B36、尽职调查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A37、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的管理层人员变动【答案】D38、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C39、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B40、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C41、（2019年真题）境内IPO市场包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投资决策D.份额登记【答案】C43、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】B44、股权投资基金按资金性质分类分为（）。A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金B.公司型基金、合伙型基金C.并购基金、不动产基金D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金【答案】A45、合伙企业每一纳税年度的生产经营所得，是从收入总额减除()后的余额。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D47、（2017年真题）在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.监管机构【答案】A48、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必