基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试题打印带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试题打印带答案

单选题（共50题）1、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】B2、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于15年【答案】A3、基金管理人的中台部门的目标是（）。A.利润最大化B.消费者剩余最大化C.客户满意度最大化D.保障公司为客户提供服务的持续性【答案】D4、关于投资者教育（保护），以下表述正确的是（）。A.进行风险提示是投资者保护的重要内容B.首先是教育投资者选择适合的投资策略C.应突出证券投资的重要性D.重点内容是选择进入市场的时机【答案】A5、（2016年真题）基金的运作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金资产的托管D.基金的估值【答案】B6、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.以上都正确【答案】D7、（2017年真题）某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】A8、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】B9、基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险【答案】B10、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】C11、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】D12、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（）。A.社保基金B.LOFC.分级基金D.ETF【答案】A13、（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（）。A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】C14、下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（）A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.适用性原则【答案】D15、(2016年)一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A16、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】C17、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】D18、某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（）。A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施C.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】B19、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】A20、（）不是伞型基金的特点。A.简化管理B.强大的扩张功能C.降低成本D.结构单一【答案】D21、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】B22、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C23、（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】C24、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】D26、衍生金融工具不包括()。A.远期合约B.货币市场基金C.互换协议D.期货合约【答案】B27、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的监督管理D.基金的后台管理【答案】C28、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度【答案】C29、国际金融市场的经营内容包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】C31、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产【答案】A32、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B33、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C34、在SEC注册的投资公司不包括（）。A.共同基金B.母基金C.ETFD.封闭式基金【答案】B35、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.200C.100D.500【答案】B36、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、(2017年)基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、我国基金市场的监管主体是（）。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】A39、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】B40、（2016年真题）对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（）的赎回费用。A.1.0％B.1.5％C.2％D.0.75％【答案】B41、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】D42、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、我国开放式基金的存续期为（）。A.5年B.15～50年C.15年D.一般无期限【答案】D44、我国境内投资者不包括（）。A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民D.境内公民【答案】A45、下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月【答案】D46、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（）。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】C47、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.2%【答案】C48、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、