2023年5月期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案

2023年5月期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事【答案】D2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】C3、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A4、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A5、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D6、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】D7、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D9、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B10、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A11、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D12、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】C13、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C14、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D15、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D16、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D18、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】C19、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】C20、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A21、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A22、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.中国期货业协会【答案】A24、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】B25、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】A26、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C27、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A28、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】A29、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C30、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】A31、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】D32、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D33、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】A34、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B35、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C36、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B37、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A38、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A39、下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B40、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】A41、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B42、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D43、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】D44、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】A45、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C46、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A48、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】D49、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B50、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B多选题（共20题）1、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】ABD2、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处5万元的罚款B.处2万元的罚款C.警告并处1万元罚款D.给予警告【答案】BCD3、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中来列明的事项作出决议、B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【答案】ABC4、下列选项中，（）的任职资格自离任之日起不会自动失效。A.在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】ABCD5、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。A.全体董事B.股东会C.期货交易所D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】AD6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.客户权益变动表B.经营业务报表C.风险监管指标汇总表D.客户管理报表【答案】ABCD7、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券.期货交易价格D.自己的行为影响了证券.期货交易量【答案】ABCD8、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.全资拥有或者控股一家期货公司C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】ABC9、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（）事项。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD10、期货从业人员受（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】AB11、（2021年真题）从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用【答案】ABCD12、依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。A.业务环节B.岗位职责C.风险管理D.相应的制衡机制【答案】ABD13、某拟设期货公司拟经营的范围包括