2023年5月基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

2023年5月基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共50题）1、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断【答案】A2、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】B3、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。A.基本分析B.选股C.分层分析D.选时【答案】B4、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】A5、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.货币时间价值B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数【答案】A6、货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。A.大部分是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性高D.本金安全性高，风险较低【答案】A7、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】C8、（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差—协方差、相关系数等。A.历史模拟法B.方差—协方差法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B9、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C10、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C11、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C12、小张由于资金紧张向小李借款100000元，双方约定好每年利率为10%,复利计息，到期一次还本利息，则两年后小张应该向小李支付的利息为（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D13、目前，我国A股印花税的税率为（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A14、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数B.方差C.分位数D.均值【答案】A15、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】A16、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（）A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支【答案】D17、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A18、某基金的年化收益率为35%，年化标准差为28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的概率下，会落在（）。A.28%~-28%B.28%~-35%C.63%~7%D.70%~35%【答案】C19、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。A.变大B.不变C.无法判断D.变小【答案】B20、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.投资型D.收入型【答案】A21、基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计提【答案】D22、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B23、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.5D.10【答案】B24、分级基金需要考虑的风险不包括()。A.汇率风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.风险收益特征变化风险【答案】A25、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（）。A.购买大宗商品实物B.购买资源或购买大宗商品相关股票C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】D26、下列关于可转换债券的转换权利价值的说法中，正确的是（）。A.转换权利价值为可转换债券价值与纯粹债券价值的差额B.股价上升，转换价值下降C.普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很高D.转换价值的大小，与普通股的价格无关【答案】A27、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（1bps）等于（）。A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%【答案】C28、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产市场价格的关系D.偿还期限【答案】C29、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】C30、根据会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系是（）。A.所有者权益=负债+资产B.负债=所有者权益+资产C.资产=负债+所有者权益D.资产=所有者权益【答案】C31、下列关于权证的分类中，错误的是（）。A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证【答案】D32、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B33、（），债券信用评级行业在我国首次出现。A.1986年B.1987年C.1990年D.2000年【答案】B34、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】D35、李先生2014年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%,2015年收益率为7%,则李先生年末赎回S基金时、他的本金和收益之和为（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B36、某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D37、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】A38、美国首只国际投资基金出现于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B39、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C40、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%,则市场价格为（）。A.1132.1元B.984.39元C.107.33元D.1073.3元【答案】D41、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】C42、（）是刺激或减缓经济发展的直接方式。A.货币政策B.利率政策C.财政政策D.市场政策【答案】C43、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】D44、公司债券的发行主体是（）。A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】B45、从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C46、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B47、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（）。A.标准普尔的AAA级B.穆迪的Aaa级C.惠誉的AAA级D.惠誉的D级【答案】D48、下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限B.对基金公司重大投资活动进行管理C.审订公司投资管理制度和业务流程D.制定投资组合具体方案【答案】D49、关于基金的