工厂内部C-TPAT安全管理系统程序文件

XXXX公司

反恐安全管理系统程序文件

版本：A/0版

发行：

生效日期：2019-01-01编制：批准:

xxxx公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-001

C«NHc>»l»».^r

C-TPAT文件清单页码：1/1生效日期：2019-01-01

文件编号文件名称版本

C-TPAT-XR-001文件控制程序A/0

C-TPAT-XR-002C-TPAT文件清单A/0

C-TPAT-XR-003公司实施C-TPAT颁布令A/0

C-TPAT-XR-004C-TPAT介绍及安全标准A/0

C-TPAT-XR-005公司C-TPAT体系任命书A/0

C-TPAT-XR-006公司C-TPAT安全授权制度A/0

C-TPAT-XR-007人事保安程序A/0

C-TPAT-XR-008员工背景调查与核实程序A/0

C-TPAT-XR-009身份证识别与核对程序A/0

C-TPAT-XR-010员工安全意识培训程序A/0

C-TPAT-XR-011离职雇员及终止合约商控制程序A/0

C-TPAT-XR-012员工工作证管理程序A/0

C-TPAT-XR-013锁闭装置和钥匙控制程序A/0

C-TPAT-XR-014工厂保安计划A/0

C-TPAT-XR-015保安岗位职责A/0

C-TPAT-XR-016员工进出管理程序A/0

C-TPAT-XR-017访客'车辆进出管制程序A/0

C-TPAT-XR-018访客守则A/0

C-TPAT-XR-019车辆停放及控制程序A/0

C-TPAT-XR-020敏感或重点区域控制程序A/0

C-TPAT-XR-021识别、盘问及报告未明身份人员程序A/0

C-TPAT-XR-022快递邮件/包裹安全控制程序A/0

C-TPAT-XR-023反恐内部审核程序A/0

C-TPAT-XR-024实体保安程序A/0

C-TPAT-XR-025货柜安全程序A/0

C-TPAT-XR-026封条控制程序A/0

C-TPAT-XR-027货物接收、储存和出货控制程序A/0

C-TPAT-XR-028货物运输和追踪控制程序A/0

C-TPAT-XR-029货物短缺或过剩处理程序A/0

C-TPAT-XR-030货仓安全控制程序A/0

C-TPAT-XR-031包装安全控制程序A/0

C-TPAT-XR-032货物文件与单据安全管理程序A/0

C-TPAT-XR-033信息资料控制程序A/0

C-TPAT-XR-034IT安全程序A/0

C-TPAT-XR-035商业伙伴选择与管理程序A/0

C-TPAT-XR-036反恐举报程序A/0

C-TPAT-XR-037紧急事故处理程序A/0

C-TPAT-XR-038保安程序文件化政策A/0

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-002

T公司实施C-TPAT颁布令页码：1/1生效日期：2019-01-01

颁布令

鉴于美国9.11事件后全球范围内恐怖袭击活动的开始增多，对全

球贸易安全性及国家安全所带来的巨大挑战，已经影响到全球经济的

发展。为了保证在本公司提供产品的过程中防止和消除恐怖威胁，本

公司依据反恐协议（C-TPAT:美国海关贸易伙伴反恐方案及工作指

引），结合本公司实际情况建立反恐安全管理体系.此反恐安全管理体

系于2019年01月01日发布并生效实施.

颁布人：

时间：2019年01月01日

XXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-003

tTC-TPAT介绍及安全标准页码：1/3生效日期：2019-01-01

C-TPAT介绍

C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局（即USCustomsandBorderProtection,简称“CBP”）在9.11

事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行.C-TPAT全名为''Customs-Trade

PartnershipAgainstTerrorism”.透过C-TPAT的安全建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理

系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入.

C-TPAT计划是由美国海关与商界共同实施的一项加强供应链与边境安全的计划，旨在协助美国海关

边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保

其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴包括工厂和运输商也遵守

相应安全标准.

C-TPAT安全标准

来源：美国海关和边境稽查局（CBP）

基于以下C-TPAT安全标准，进口商须对其跨国供应链作出综合评估.对进口商外购或签约的供应链的

各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的安全措施己

经实施并在整个供应链得以贯彻执行.从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不

同商业模式的C-TPAT成员.

C-TPAT认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分析的安全措施的应用和实施.因此，由于成员商业

模式的不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性.

适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的整个供应链予以实施和维持.

1.商业伙伴要求

进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供应商和卖主.

安全程序

对C-TPAT认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等），进口商须维

持相应的文件（如C-TPAT证书，SVI编号等），标明这些商业伙伴是否经C-TPAT认证合格.对不符合

C-TPAT认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/电子形式的确认（如合同承诺、高级管理人员签署

的声称符合C-TPAT标准的信函、表明符合C-TPAT安全标准的书面声明，类似的由国外海关权威机构给

予的WC0认可安全程序或通过提供一份完整的进口商安全问卷）来表明他们正在努力满足C-TPAT要求.

以文件化的风险评估流程为基础，不符合C-TPAT认证的商业伙伴也应经受进口商的C-TPAT安全标准评

估.

始发地

进口商须确保商业伙伴推行的安全程序符合C-TPAT安全标准，以提高在始发地出货的完整性.应定期

评估商业伙伴的安全流程和厂房设施，并要求其维持进口商提供的安全标准.

参与/认证外国海关机构供应链安全计划

对那些已获得证书的且在供应链安全计划中一直由外国海关机构监管的现有的和有合作前景的商业

伙伴，应要求出示他们的参与状态给进口商.

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-003

tTC-TPAT介绍及安全标准页码：2/3生效日期：2019-01-01

其它选择标准

进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同安全要求的能力、识别和纠正安全不符合事项所需

要的能力等，并以内部管理小组决定的风险流程为基础对内部要求进行评估.

2.货柜及拖车安全

必须维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入.装柜时，应有适当的程序进行封柜和维持出

货货柜的完整.对出货到美国的货柜，装好柜后须使用高保封条来封柜.所有高保封条必须能满足或超越现

时PAS/ISO17712标准的要求.

货柜检查

装柜前，应有检查货柜结构完整性的程序，包括检查门锁机械装置的可靠性.要求对所有货柜执行7点

检查：前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门内外面、外面/外底架.

货柜封条

应有书面程序规定如何对封条进行控制及加封于已装好的货柜上，包括如发现封条和/或货柜受损如何

识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构.只有指定人员才可以派发货柜封条.

货柜储存

货柜须储存在安全的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程

序.

3.实体通行管制

为防止非法进入厂房，保护公司财产，须对人员进出进行控制，在所有入口处均要求所有员工、访客

和客户佩戴牌证方可进入.

员工

应实施员工证件系统，以便对进出进行控制.员工只可以在需要他们履行职责的场所出现.公司管理层

或安全人员必须妥当地控制员工、访客和客户牌证的发布和收回，并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等

的发布、收回和更改的书面程序.

访客

访客到访时，必须出示有本人相片的证件以便登记.所有访客须将临时牌证佩戴于醒目处，并有厂方人

员陪同.

交付（包括邮件）

访客到达时须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记.收到的包裹或邮件在分发之前应进

行检查.

盘问和驱散非授权人员

必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序.

4.人员安全

对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查.

雇佣前查核

必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核.

背景调查

应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查.一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员

工做定期查核和重新调查.

雇佣中止程序

对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格.

XXXX公司版本：A版文件编号•：C-TPAT-XR-003

UC-TPAT介绍及安全标准页码:3/3生效日期:2019-01-01

5.程序安全

必须实施安全措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和安全.

文件处理

必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换.文件控制

包括保护电脑访问路径和信息.

载货单程序

为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报.

出货和收货

对收到的货物应根据货物运单进行核对，应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进行验证.对发送

的货物应根据采购单或交付单进行核对.在出货或收货前，必须核对司机的身份.

货物差异

所有少数、多数和其它重大不符合情况或异常情况，都必须予以解决和调查.如发现有非法或可疑的事

情，应立即通知海关和/或其它执法机构.

6.安全培训和警觉意识

安全人员应建立和维持一个警觉意识计划，以识别和应对在供应链每个环节中恐怖分子所造成的恐吓.

员工必须明白遇到恐吓时如何报告.对在出货区和收货区的员工及收发邮件的员工，还应提供额外的培训.

此外，在如何维持货物完整、识别内部阴谋及保护进入控制等方面也应对员工提供培训.对积极参与的员工,

应予以奖励.

7.实体安全

对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非法进入.进口商应综合以

下C-TPAT物质安全标准，并应用在其供应链中.

围墙

围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和危险货物应以

内部围墙分开存放，所有围墙必须定期检查其完整性.

大门和门岗

车辆进出和/或人员进出的大门必须有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在最少必需数.

停车

禁止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域.

建筑物结构

建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入.必须对建筑物的完整性进行定期检查和修理.

锁闭装置和钥匙控制

所有外部和内部的窗户、大门和围墙必须有锁闭装置，管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙.

照明

厂区内外须提供有足够的灯光照明，包括以下区域：出入口、货物搬运和储存区域、围墙、停车场.

报警系统和闭路电视监控系统

应使用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和储存区域.

8.电脑安全

密码保护

使用个人用户名才可进入电脑系统，密码定期更改.电脑安全政策、程序和标准以培训方式提供给员工.

责任

系统须能识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存取、篡改商业数据.对违反者必须实施惩罚.

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-004

公司C-TPAT体系任命书页码：1/2生效日期：2019-01-01

C-TPAT安全代表任命书

为确保本公司能完全符合C-TPAT的安全要求，特委任XXX为公司最高安全管理代表，

XXX为公司的安全主任，委任XX为公司的安全代表，共同组成本公司的C-TPAT安全委员

会。

安全管理代表的职责是负责公司所有C-TPAT安全标准所要求的所有事务管理;C-TPAT

书面安全规定的制订、修订、审核与发布；制订和更新授权人员名单及权利

安全主任的职责是监督落实C-TPAT安全标准的执行，组织安全委员会的工作，与当地

执法机关的工作联系（紧急情况联络和定期联络），参加政府组织的会议及活动。

安全委员会的主要职责是负责全公司的C-TPAT反恐安全系统，确保公司的C-TPAT安

全标准被良好的执行和保持，向公司汇报反恐安全系统的执行成效，定期对公司C-TPAT安

全系统进行检查与评价，监督C-TPAT安全体系的改善，制订和审核公司安全政策、声明、

程序，负责安全问题的对外联络与沟通，负责对公司内部的相关反恐安全培训并制定年度培

训计戈IJ,每年度编写本公司的C-TPAT安全报告。

公司安全代表需要是本公司的高级管理人员，必须了解C-TPAT所有相关安全标准内容

及其要求，经过相关专业安全培训.

任命人:XXX

日期：2019年01月01日

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-004

U公司C-TPAT体系任命书页码:2/2生效日期：2019-01-01

C-TPAT领导小组任命书

兹成立本公司C-TPAT领导小组（小组成员构成见附表），并任命XXX为本

公司领导小组主任，负责按照C-TPAT美国海关贸易伙伴反恐方案一工作指引

标准要求实施和保持本公司C-TPAT安全体系的有效运作：向管理层报告反恐安

全体系的运作情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部各方联络工作。

小组类别负责人构成人员负责事项

运输安全组负责货物装车、运送的监督登记

包装安全组负责成品的包装、成品仓管理及登记

承办商安全管理组负责对承办商安全控制和管理

安全培训组负责全员反恐的教育训练工作

负责组织保安员扑灭火灾，负责全员消防

消防疏散组与疏散训练,负责紧急情况下人员的疏散

指挥

负责组织保安员对厂区进行安全巡查，负

反恐巡查组责门禁与进出人员、车辆管理，负责成品

区安全监督管理

救护组负责紧急情况下人员的急救处理工作

负责紧急情况下的对外联络工作，包括协

联络组

调当地警务人员、消防人员的工作

负责紧急情况下对公私重要物资的组织

重要物资抢救组

和抢救工作

事后处理组负责调查事故原因及善后处理工作

负责人员招聘、培训1、解雇、工牌的制作、

人事安全组发放、回收等工作，对相关人员进行背景

调查

内部审核组对本公司定期/突击反恐内审

对仓库、包装、装卸货区进行监控，防止

重点部门监控组

非授权人员、物质的进入

任命人:

日期：2019年01月01日

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-005

公司C-TPAT安全授权制度页码：1/1生效日期：2019-01-01

1目的

规定公司安全方面的授权制度，定期更新授权人员名单，满足反恐安全的要求。

2范围

适用公司所有进入限制区域及检查工厂安全的特权人员

3程序要求

3.1公司特权人员名单及权利

部门姓名职务特殊权利类型生效日期

总经理室总经理A2019.01.01起，至公司通知取消时为止

总经理室执行总经理A2019.01.01起，至公司通知取消时为止

最高安全管理代

总经理室A2019.01.01起，至公司通知取消时为止

表

生产部安全主任A2019.01.01起，至公司通知取消时为止

保安部保安B>C、D、E2019.01.01起，至公司通知取消时为止

生产部生产计划D2019.01.01起，至公司通知取消时为止

生产部生产计划D2019.01.01起，至公司通知取消时为止

品管管理部品管经理B、D2019.01.01起，至公司通知取消时为止

人事部经理B、C、D2019.01.01起，至公司通知取消时为止

3.2特殊权利类型说明

A：进入工厂的所有区域及调查所有有关安全的活动；

B：进入仓库及调查该区域范围内的安全活动；

C：进入收货区、装柜区及调查该区域范围内的安全活动；

D：进入包装区域及调查该区域范围内的安全活动；

E：进入发电机房、电梯房及调查该区域范围内的安全活动.

3.3特殊人员进入限制区域也必须遵守该区域的安全指引，做好登记及接受保安/安全员的检查。

3.4只有总经理才能授权电工使用备用电源用于照明等。

3.5只有安全主任和当值保安才能接触自动化报警系统。

3.6原材料仓、成品仓、出货区域及包装区域只允许授权人员进入，名单张贴于各现场，由人事部

负责定期巡查并及时更新.

3.7只授权包装主管XXX和业务部XXX接触和使用封条.未使用之封条由船务进行保管:

3.8只授权仓库XXX业务部XXX及船务/报关员包装部有权接触使用公司文件,运

输资料及相关信息数据，报关文件等。

3.9只授权保安员引导来访及供应商进入工厂建筑；授权保安员进装柜过程进行监控，除授权人员

外，其它人员不能进入装柜区域。

3.10只授权为电脑的系统管理员，设置管理员ID,由其对公司其它电脑进行安全管理，包括

密码设置、回收、资料定期备份等。

3.11上述授权人员离职后由人事部出通知知会各相关部门，取消其一切授权，禁止其从事相关的活

动。

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-006

反恐文件控制程序页码：1/2生效日期：2019-01-01

一、目的

通过对C-TPAT反恐程序管理体系所有文件进行管理与控制，来保证文件的实用性、系统性和协调性。

二、范围

此程序适用于所有C-TPAT反恐程序管理体系所有文件进行管理与控制。

三、职责

行政部负责全厂所有文件和资料的管理和控制。

四、制定、批准、生效日期、文件编号和公布以下规定进行：

1、C-TPAT文件由反恐推行小组制定；

2、C-TPAT文件由安全管理审核；

3、C-TPAT文件总经理批准；

4、文件登陆号码：得到批准文件，按登陆号码的授予方法授予该文件登陆号码，并记录在受控文件清单

中；

4、文件编号规则：ZZ-QP-C-CTPAT-XXCTPAT-ZJ-18

注：ZZ代表工厂全称；QP程序文件；C-CTPA表反恐类文件；XX代表流水号（序号）。

注：CTPAT代表反恐类文件；ZJ代表工厂全称；18代表流水号（序号）。

五、文件的有效性

文件制定完成后，在原件上的编制、审核、批准栏经有关人员签名或盖章后，自公布之日起生效，签字生

效的文件在复印后在封面加盖红色受恐文件印章，表示有效。

六、文件的分布

I、行政部根据文件指定部门或安全经理的要求分发部门；

2、文件的发放应记录在《文件收发记录表》中，并记录发放文件名称、部门、分发日期、接受人。

七、CTPAT反恐文件的修改和废除

1、由香港公司组织内审人员，每年至少一次对C-TPAT程序文件进行评审，对文件内容按

实际情况不符的地方加以修正；

2、除以上定期修补外，各部门在运作过程中认为体系与实际情况不符，需要修改时，应及时填写《文件

更改申请表》，提出修改意见，修改完成后，由行政部将修改内容及时分发，并将修改事项记入各文件的

修改栏中；

3、在分发修订的文件时，行政部就将作废的文件收回，并加盖作废盖章，定期销毁。

八、受控文件

1、各相关部门只可保存有红色受控印的文件，安全经理保存全部文件的原文及历次修改件的原文并盖上

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-006

反恐文件控制程序页码：1/2生效日期：2019-01-01

蓝色原版文件印章。

2、各部门应确保受控文件内容清晰、版面整洁，不得随意影印、涂改及书写。

九、文件版本的更改

变更内容的文件，若是整个版本都修改，则改变版本号A、B。。。。；

若只是修改某个文件章节，刚顺次更改修改0、1。。。。

十、印章颜色规定

1、红色

2、蓝色

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-007

7人事保安程序页码：1/2生效日期:2019-01-01

1目的

为了维护工厂的利益，确保所招聘的员工都尽可能是诚实可靠、无犯罪史、无不良嗜好（例如吸毒的）

人员。

2范围

本程序适用于本厂全体人员。

3执行程序

3.1人员的招聘除了要符合法定用工年龄、不收押金、不歧视等的要求条款外，还必须达到本厂

C-TPAT防恐的政策要求。

3.2工厂应根据各级员工的职责不同来制定不同的雇用标准，特别是较敏感的岗位如保安人员、仓

管人员及在工作上需要接触计算机的人员。

3.3在雇佣前应聘者必须详细地填写人事档案，内容至少应包括姓名、性别、年龄、身份证号码、

个人近照、家庭地址、主要家庭成员、教育经历及工作经历等。

3.4应聘者在应聘时除如实填写人事档案外，还须提供本人真实有效身份证及其它有效的相关证件

（司机需有驾驶证，保安需有上岗证）.

3.4.1招聘人员需对应聘者进行严格的身份验证：

3.4.2核实身份证之真实性；

3.4.3核实身份证持有人与身份证、所提供相片以及相关毕业证书或者健康证等证的一致性（即

是否其本人）；

3.4.4通过查问/验证其出生年月、地址、以及家属和毕业学历等方式核实资料和人员的真实性；

3.4.5通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力；

3.4.6通过宣传栏、广播宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工积极举报等方式杜

绝持假证件者非法进入工厂。

3.4.7通过公安部门来核实其在过去有无犯罪记录及核实有无吸毒记录，或要求员工提供《户口

本》、《无犯罪史证明》等方式对员工的背景进行检查，或者要求提供担保人（本地户口）。

3.5人事部在雇佣前都会对拟录用的应聘者进行背景调查包括犯罪背景、家庭背景、过往工作/学习

经历、身份证是否本人真实有效性及人事档案中其他信息准确性的调查确认。

3.6如果背景调查或相关资料调查发现了待聘员工的负面数据，人事部必须取消雇用该员工。

3.7确定雇用后，雇员必须声明个人提供的数据属实并要在人事档案上签名确认，除此之外，还需

复印一份个人身份证及其它认为有必要的证件存档于工厂。

3.8所有雇员一经录用后必须接受C-TPAT防恐安全方面的培训，保安人员、仓管人员、装卸工、统

计员、电脑使用人员等还需接受相应的安全培训，培训考核合格后方可上岗。

3.9观察员工现实表现：在试用期观察其在遵守法律法规、厂纪厂规方面的日常操行，表现不良者,

可以试用期不合格予以辞退。

3.10工厂会遵守和贯彻执行各客户的供应商行为守则，同时也因应客户需要制定更加严格的工厂守

则。

3.11为了能够维持公开、公平、公正的管理体制，公司已建立企业文化去教导和鼓励员工积极报告

异常和坏事，并且设立了多种渠道提供给员工向公司最高管理层反映各类事件。

3.11.1意见箱：钥匙由人事部经理直接持有，每天会定时打开意见箱取阅员工的意见书，并会作

出回复;

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-007

人事保安程序页码：2/2生效日期：2019-01-01

311.2员工代表由员工直接选出，代表透过直接与工厂管理代表沟通汇报的方式反映员工心声;

3.11.3举报箱：可以使用匿名的方式报告坏事和提出建议。

3.12对于因严重违规而被公司解雇的雇员或者被终止合约的分包商，人事部需要提交其资料（相片、

姓名等）给厂房大门保安以便监察和防止其后期非法接近/进入工厂的厂房。

3.13为了维护工厂和员工的生命和财产安全，为了使全体员工都具备相应的安全意识，为了贯彻落

实C-TPAT之要求，需要按照以下要求做好相关教育培训工作：

3.13.1所有的雇员都会得到C-TPAT要求之有关培训，包括实际现场保安、出入管制、货运保安、

运输工具保安、人事保安、以及认识C-TPAT之意义等方面。

3.13.2工厂会遵守和贯彻执行各客户的供应商行为守则，同时也会因应需要去制定更加严格的工

厂守则。以上这些客户之守则或者本厂的守则，都会透过相应的培训、宣传对员工进行教

育培训。

3.13.3公司所有重要的高层雇员须具备防止被欺骗的应变能力和技巧，对于电脑安全方面的维护

也须经过培训。

3.134对于存在的问题，会通过再教育培训、或者适当的警告、处罚方式去达至改善。

3.14人事部会定期（每半年）对人事保安制度，招聘安全政策进行评估，结合本厂实际，查找存在

的问题，分析新情况，新动态，更新信息，填写安全评估表，交由反恐领导小组决策，反恐领

导小组要根据人事部的评估事项及时做出决定，对人事保安制度作出及时修改，并告知全厂。

4相关记录

4.1《人事档案》

4.2《新员工背景调查表》

4.3《培训记录》

4.4《人事保安制度评估表》

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-008

员工背景调查与核实程序页码：1/2生效日期：2019-01-01

1目的:

防止本公司员工利用工作职务的特殊性及职务便利进行恐怖活动或偷运毒品的情况出现，而作出入职

前及定期安全调查.

2范围

公司全体人员

3执行程序

3.1新员工背景调查

3.1.1在雇佣前应聘者需详细填写人事档案（内容至少应包括姓名、性别、年龄、身份证号码、

个人近照、家庭地址、主要家庭成员、教育经历及工作经历等），并提交有效身份证件作为

安全调查的凭证。

3.1.2人事在收到申请人的上述资料后，指派特定人事部文员进行背景调查，包括但不限于以下

方式：

3.1.2.1先通过资料了解应聘者的背景资料；

3.1.2.2约见应聘者，通过观察应聘人员相貌特征与身份证相貌特征方面鉴别身份证是否应

聘者本人的（对比应聘者与身份证上的照片，有些身份证制作时间可能比较早，应

聘者与身份证上的照片会有变化，但一些主要的面貌特点是不会改变的；询问人事

档案上的一些资料，如家庭住址等，如是借用他人的身份证，就有可能答错），防止

有人用别人的身份证混进厂内；

3.1.2.3通过与其面谈了解相关信息，核对相关资料；

3.1.2.4通过身份证识别仪、网络及当地公安部门等对个人身份证进行真假核实；

3.1.2.5利用家庭电话对其家属进行家庭访谈，以对其个人及家庭信息及有无犯罪记录进行

核实；

3.1.2.6以电话、信函或登门拜访等方式查询前雇用单位此人是否曾贪污受贿、私挪公款受

到处罚，是否曾有严重渎职行为，是否曾有因品格不良被开除，是否曾有违法犯罪

行为等；

3.1.2.7以电话查询或将其资料给到当地公安部门查询此人是否曾触犯中华人民共和国刑法

并曾判刑，是否是通缉在案、尚未结案者，是否曾有吸毒经历等；

3.1.2.8问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据.

3.1.3调查如发现应聘者背景有问题，将不予录用。

3.2重点岗位定期调查

3.2.1根据其职位敏感性，对保安、司机、财务、船务、报关、仓库、包装、品管、高级职员等

重点岗位工作人员还需进行定期的调查。

3.2.2调查频率为至少每年一次，调查内容包括员工基本信息、身份证真伪、家庭背景、教育经

历、工作经历、有无犯罪记录及在职期间的工作表现等。

323调查方式同3.1.2,另可向其现任领导、同事了解其入厂以来的工作表现、人际关系等。

3.2.4调查结果记录于《重点岗位定期调查表》。

3.2.5调查如发现该员工背景有问题（如资料虚假、有犯罪记录等），将依法予以辞退。

3.3其他在职人员的定期调查

3.3.1为更好地所有员工的动向，人事部至少每年组织一次在职人员的定期背景调查。

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-008

员工背景调查与核实程序页码：1/2生效日期：2019-01-01

3.3.2调查内容包括员工基本信息、身份证真伪、家庭背景、教育经历、工作经历、有无犯罪记

录及在职期间的工作表现等•调查结果记录于《在职人员定期调查表》。

3.3.3具体调查方式同上述。

3.3.4调查如发现该员工背景有问题，将依制度处理。

3.4其它相关事宜

3.4.1负责背景调查的人事部主管及文员必须将调查所得数据保密，不得泄露数据源，也不可以

将调查结果告知申请人；

3.4.2人事部不可查询申请人背景之外或与安全调查以外的问题，不可与申请人争辩或尽量避免

模棱两可的问题；

3.4.3当人事部对申请人的背景未能获得足够的数据时，可再次邀约申请人再次面试，再次面试

不得采取审问的发问方式,要充分尊重申请人；

4相关记录

4.1新员工背景调查表

4.2重点岗位定期调查表

4.3在职人员定期调查表

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-009

身份证识别与核对程序页码：1/1生效日期：2019-01-01

1目的:

为了能在面试过程中识别真假身份证有明确的指引，特制订本工作指引.

2范围：

工作指引适用于本厂对所有新进人员的身份证鉴别.

3执行程序

3.1第一代身份证视觉鉴别方法

3.1.1身份证网格直接印在证身上，而假身份证网格在过胶片上；真身份证中公安机关印章“局”

字，外形上下整齐，并且“尸”与“”右上方连接在一起（96年I月1日以前办理的身份证）.

3.1.2真身份证中公安机关印章字体偏长，笔划采用类似隶书形式如“一”，而假身份证中印章字

体属铅体字“一

3.1.3真身份证防伪标志，长城图案，与，中国，字样鲜明，并会反光；而假证图案与字样暗淡、不明

显（96年1月1日以后办理的证件）；真证反面国徽比较精细、清楚，假证则粗糙、简单.

3.1.4真身份证的“姓名”、“性别”、“出生”、“民族”、“编号”的字体是公安部的加密字体，体形扁

长；假身份证则字体较宽或比较模糊（因是复印）.

3.1.5正面的“出生”二字的，出'字要比，生’字高一些，如，出生'二字在同一水平线上，这就可能是

假证「出生，二字附件的中国地图的边线，应有一个不明显的缺口，这部份的线是不连续的.

3.2第二代身份证视觉鉴别方法

3.2.1在一般的光线下，平视第二代身份证表面时，表面上的物理防伪膜是无色透明的.

3.2.2适当上下倾斜“二代身份证”，便会观察到证件的左上方有一个变色的长城图案，呈橙绿色.

3.2.3用左眼和用右眼分别观察，身份证上的长城图案的颜色将呈不同颜色.

3.2.4将身份证旋转90度（垂直方向），观察到的长城图案呈蓝紫色.

3.2.5底文为彩虹印刷的扭文.

3.2.6正面背面均有“JMSFZ”微缩文字（呈环形）.

3.2.7"日”字下面的“花”图案中间有“JMSFZ”微缩文字（身份证最中间位置）.

3.2.8照片的脸部无网文，背景衣领均有网文覆盖.

3.2.9直视下看不到光变色“长城”“中国CHIAN”图案.

3.2.10正面下半部有大幅荧光长城图案（紫光灯下）.

3.3使用身份证测试鉴别仪:（略，见使用说明书）

3.4系统或网络查证方法

公司可以通过网络查证的方法来鉴别应聘者的身份证件.

3.5借身份证入厂的辨别方法

考虑到借他人身份证应聘者有三方面特点：

1）仔细审查会发现许多特点与证件不相符、

2）对证件内容未能熟记、

3）临时借用他人证件不能长久持有，

为此我们平时在招聘验证时，要遵循此规定并实行三级查证管理.

XXXX公司版本：A版文件编号:C-TPAT-XR-010

£^r员工安全意识培训程序页码：1/2生效日期：2019-01-01

1目的

为了能使全体人员熟悉工厂C-TPAT管理体系及相关的运作程序，懂得如何识别和报告非法活动，并

确保工厂更好符合C-TPAT反恐安全标准的要求，特制订本程序.

2适用范围

本程序适用于工厂所有人员的培训

3执行程序

3.1入职培训

3.1.1所有雇员一经录用后均须接受公司组织的C-TPAT防恐安全意识培训，包括如何辨别阴谋、

防止产品篡改和走私、防止重大货物丢失、维护产品的完整性，如何识别、盘问、报告和

驱逐不明身份或未经授权人员，如何报告/处理安全问题等；

3.1.2人事、保安、仓管、装卸工、电脑使用人员等敏感职位人员还需接受相应的与职位有关的

防恐安全培训；

3.1.3所有雇员均经培训考核合格后方可上岗，培训记录应予保存。

3.2在职培训

3.2.1培训计划

3.2.1.1公司制订年度培训计划和相应的培训教材，并负责组织实施培训的相关事项。

3.2.1.2人事部对每一次的培训均应记录在案，内容应包括培训时间、地点、参加人员、考

核情况，以对培训计划的实施情况进行检查和监督。

3.2.2全体员工安全意识培训

3.2.2.1公司所有雇员每年至少接受一次防恐安全意识培训课程，包括如何辨别阴谋、防止

产品篡改和走私、防止重大货物丢失、维护产品的完整性，如何识别、盘问、报告

和驱逐不明身份或未经授权人员，如何报告/处理安全问题等；

3.2.2.2公司设立反恐信息公告栏，并定期收集一些有关C-TPAT安全新政策和安全要求的刊

物、世界范围内的最近反恐活动信息和反恐图片张贴于公告栏，以便员工观看和了解;

32.2.3公司高层与当地执法机关及其他商业伙伴保持密切的关系，获得的信息及时传达给

员工以使员工能了解当前的全球安全问题.

3.2.2A所有的培训要予以记录并周期地评审以确保全体人员都接受了培训.

3.2.3敏感职位人员的再培训

3.2.3.1人事部的员工在有关如何实施招聘、识别身份证、教育/工作经历核实和犯罪背景调

查方面接受了专业的培训；

3.2.3.2保安人员要接受专业的培训以便能立即地识别、对抗和报告任何未获授权的进入险

境或其它不寻常的活动；

3.2.3.3公司应对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机安全方面的培训，确保接收、

保管和发出的资料正确和完整，防止引入不正确、篡改和非法接近资料；

3.2.3.4公司对授权监管装载人员、检查货柜人员和装卸人员进行培训，以确保他们懂得如

何对货柜完整性实施检查，如何确保非货单物料的进入，如何安插、检查和确认封

条正确地加封，在装卸的过程中，如发现可疑现象或不明货物要及时向主管或保安

部汇报；

3.2.3.5公司对使用和保管封条人员进行培训，以确保他们懂得如何保管、使用封条。

XXXX公司版本：A版文件编号:C-TPAT-XR-010

员工安全意识培训程序页码：2/2生效日期：2019-01-01

3.2,3.6公司对仓管人员和各车间统计员进行培训，对本车间物料做到进出、储存、账目数

量一致，并定期盘点，如发现货物有毁损、丢失、短缺、剩余要及时向主管报告。

对本车间的贵重物品加以保护，贵重物品要放在指定的铁柜里，上好锁，定期检查,

何做好相关记录。

3.2.3.7包装工位人员应接受相关培训，认识到包装岗位的重要性，了解如何维护产品完整

性，包装工位员工应该积极保护产品和货物，使其不受毁坏或破坏，如何防止偷窃、

防止在成品箱内混入有毒物质、爆炸物、武器或其它危险物、未获准的其他产品、

异物等。

3.2,3.8敏感职位人员的相关培训要予以记录和参加者要接受测试以确保他们明白所培

训的内容；

4相关记录

4.1新员工入职培训记录

4.2年度培训计划

4.3在职培训记录

XXXX公司版本：A版文件编号：C-TPAT-XR-011

离职雇员及终止合约商控制程序页码：1/1生效日期：2019-01-01

1目的:

本程序旨在控制离职雇员和终止合作客商进入我厂区，严格遵守C-TPAT有关控制非准许进入的要求.

2范围

本程序适用于我公司所有离职人员（含辞工/换岗/自离/解雇）和已终止合作的客商（含供货商/承包商）.

3执行程序

3.1离职人员的管理措施

3.1.1员工应于辞职前向其主管或总经理提出辞职申请（试用期内提前三天，试用期满合约期内

提前一个月）,辞工人员须如实填写好辞工书后交部门组长或部门主管；

3.1.2部门组长或主管查明事实后签名交总经理批准后，再交部门主管及人事部主管签名，辞工

人员在辞工期间须正常工作，遵守厂规厂纪；

3.1.3辞工人员离职时，需填写离职单对所领的厂服、厂证、工具、办公用品、钥匙、文件等及

工作做清交接，如有损坏或遗失公物须照价赔偿（办公钥匙损坏或遗失要及时更换），交接

后由相关人员在离职单上签名确认；

3.1.4有使用计算机权限的职员在离职时必须交回计算机使用密码，交回后公司IT管理人员必须

立即取消和更换该计算机的使用密码，使离职人员不再有机会和权限进入该计算机；

3.1.5员工办好上述交接事项后到人事部，人事部检查辞工书、证明等无误后开放行条并交安全

主任批准；

3.1.6被解雇及辞退的员工名单由人事部提供，由保安员负责监督对辞退员工行李的检查，办理

退出床位手续，安排在下班时间经保安员检查及相关盘问后离开，并收回放行条；

3.1.7换岗人员需经该部门上级和接收部门上级批准同意，方可进行相关换岗手续.

3.1.8换岗人员在换岗前，须填写《员工换岗交接事项清单》，须向该部门完成交结清单,并在接

收部门进行上岗前培训，并填写异动单。换岗人员名单由人事部提供给保安以备查验。

3.1.9凡已离职员工（含解雇、辞工及开除）一经离厂后，保安员有责任不再让其进入厂区内；

3.1.10有雇员离职，人事部需记录于离职员工名册，清晰注明离厂人员姓名、时