建筑工程索赔管理

索赔原理

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索赔是指工程承包或经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错，但是由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或者补偿的权力。二、现状：

意识薄弱概念认识模糊甚至错误认识（存在羞怯或者惧怕心理，担心损害关系，引起争端、怕打官司，不敢索赔索赔经验及索赔资料贫乏缺乏人才人才是企业健康开展索赔工作的前提和基础索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要，理论界对工程索赔的研究还尔后于工程实践的步伐，没有形成理论体系及方法系。三、索赔形式

按施工索赔的目的可分为工期索赔(Claimforextensionoftime)和经济索赔(Financialclaims)。

(1)工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按可以累计达到合同额的10%。FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Lossesandexpenses)，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用(Additionalcost)或额外费用(Extracost)，承包商有权索赔。四、索赔事件

业主未按按合同规定时间的数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、未接通水电等工程实际地质条件与合同规定不一致业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划设计变更、设计错误或者业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等工程数量变更、使实际工程量与原定工程量不同业主指令提高设计、施工、材料的质量标准业主、工程师指令增加额外工程业主指令工程加速不可抗力因素业主未及时支付工程款合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨国家政策、法令修改，如增加或者提高新的税费、颁布新的外汇管理条例等货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等上述事件能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程和合同背景五、操作步骤

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位(1)提出索赔要求。按照FIDIC合同条件(53.1分条)的规定，承包商应在索赔事项发生后的28d内，向工程师正式书面发出索赔通知书(NOC—noticeofclaims)，并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。

(2)报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。

索赔种类及起止日期计算方法延期收到图纸

中标通知书28天内，有权免费得到全部图纸、技术规范和其他技术资料，并进行技术交底。否则应于中标通知书后第29天作为索赔起始日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。在项目前期，这类索赔只进行工期索赔，相应的机械到场因未有详细图纸而不能进行施工时，应进行机械停滞费（机械台班停滞费=机械折旧费+经常维修费）*50%

气候条件索赔

应进行工程索赔及工期索赔

应向业主（投保的情况下）、保险公司按合同条款索赔。索赔计算方法：在气候开始影响的第一天为起算日，终止为索赔结束日。

工程变更导致的索赔

分已进行的工程、工程项目增加或者局部尺寸、数量变化等；计算方法收到变更书面（指令）通知或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日

以承包方之能力不可预见引起的索赔由于投标时图纸不全，有些施工项目承包方无法作出正确计算（地质、软地基的处理等）该类项目一般索赔工程数量增加或需要重新投入新的工艺、新的设备等，计算方法：在承包方未预见的情况开始出现第一天为起算日，终止日为索赔结束日

由外部环境引起的索赔

属于业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迀、施工条件、用地的出入权和使用权、工农关系等）而引起的索赔。根据业主（工程师）批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件的结束日。一般应进行工期及工程机械停滞费用索赔。

工程师、监理指令导致的索赔以收到监理、工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

其它原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期承包商进行索赔的主要依据

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条款、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Constructionagreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variationorders)、口头变更确认函(Confirmationoforalinstruction)、加速施工指令(Accelerationorder)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7d)，如纪要稿送出后7d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

承包商索赔可引用的合同条款

每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支(Cost，代号为C)，还可得到计划的利润(Profit,代号为P)，或相应的工期延长(EOT，代号为T)。

同期记录

索赔意向书提交后，就应从索赔事件事件起算日至结束日，认真做好同期记录，每天应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。同期记录的内容事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。详细情况报告

在索赔事件的进行过程中（每周或更长时间或视具体情况与监理工程师商定），承包方应向监理、业主提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔依据，同时应将详细情况抄报抄送相关单位最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄报抄送相关单位,按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。。索赔报告书包括以下4～5个组成部分(1)总论部分。包括以下具体内容：

①序言；

②索赔事项概述；

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；

④报告书编写及审核人员。

(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：

①概述索赔事项的处理过程；

②发出索赔通知书的时间；

③引证索赔要求的合同条款；

④指明所附的证据资料。

索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、工程承包协议、业主对承包方施工进度计划的批复、图纸变更、变更令及大型工程项目技术方案的修改等索赔报告证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工过程中收集的各项有利证据。承包方常常在施工过程中只对存在的问题向上级主管部门进行口头汇报或只填写索赔意见书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对承包方有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包方与业主签订的合同中包含的工程量清单、概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、监理下达的有关文件。(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：

①横道图表法(Barchartmethod);

②关键路线法(CPM—Criticalpathmethod)；

③进度评估法(PERT—Programmeevaluationandreviewtechnique)等等。

承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actualtimeforcompletion)、理论工期(Theoreticaltimeforcompletion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。索赔涨误区怕影征响关五系不花敢索巴赔项目汗经理态、技商术负牙责人役对索困赔工寄作意到识不政到位慈，对铅可提震可不匀提的肉索赔艰往往节不提同出主管住人员版对技绿术规纹范文啊件及清业主途、监愧理、猾施工能单位陕往来逗文件匆理解颤不深揪刻，移对实驳际存促在的岔索赔惑项目露无充泉分理姜解只注绩重索疏赔意名向的厨提出角，不捏重视陡索赔烧过程抬的证挂据收适集和垄及时虹作出辟最终齐索赔似报告读。费用慰索赔挖处理烈的基邮本原畅则必要爽原则从索易赔费皆用发挖生的培必要吊性角麦度来鞭看，帖索赔孩事件智所引暖起的怠额外瓦费用六应该吹是承北包方段履行己合同搬所必海需的扶，而逃索赔探费用针只在造所履秒行的掀合同捞的规蔑范范斯围之秤内，沈如果若没有拼该费拍用支唤出，途就无曲法合桥理履责行合拒同，忌无法奴使工毁程达腔到合卡同要挖求。对某臣一个赔确定廊的费霜用项鱼目，铲若合贩同没柏有规凝定，替或规举定不铅准进说行费脑用索棋赔，叨承包寸方就杆不得方以任治何理身由提艇出索卫赔要辛求。泉所以渗就要浩求我匀方在丑订立辽合同字时要据严谨江把关躁合同宰内容蒜，如暴我方扶在施摩工过砖程中智发现丸自己谢在投被标时剃的工顶程预呀算有休漏项灭将是吼我方培自身亿的一晴种损挪失，甜即使鸡我方厨提出南索赔罚要求资，也以不会武得到育批准碗：（1）、详承包宅方无慌法证延明其乡丰漏项洗错误梢是工偷作疏走怱还姐是故恐意留识有余种地（2）、浇此处访的漏唱项错拿误损陪失有竹可能壤被别戚处的荡重项舟错误废所弥幕补（3）、诸漏项财错误催使承越包方即在投逃标竞谦争中痛处于源有利瓶地位炊，乃旋至获柳得成洁功。因而数，承科包方票无法之让业惑主确所信其纱索赔语费用惑是履音行合并同所宰必需搭的，株也就饭无从害索赔乏。赔偿帆原则从索阵赔费汤用的概补偿逐数量夏角度鸣，索构赔费荐用的谅确定乔应能物使实涛际损分失得供到完是全弥河补，蚕但也护不应锦使其卵因索陵赔而钱额外政受益我们配作为渔承包肢方在晨履行稳合同盏过程盏中，汁对非容自身恶原因校所引枕起的宫实际旬损失扁或额炊外费扒用向瞧业主那提出穴索赔螺要求嫌，是幸承包副方维抵护自槽身利炮益的毅权利盯。违眼约金康虽可证能有牧不同功的性特质，决但在倚建筑最施工纯合同巩中一晕般是桐赔偿见性的活。在孙国际严工程杂施工他合同估中，常除了两通常骗约定初的承寒包方茧延期域完工建需向控业主爸支付器延误气赔偿晓金外蒸，大踏多没属有其灾它的薯违约星金约骆定，贩而是棍直接龟计算继所发左生的待实际炉损失龄，并辈给予追补偿甩，没葱有惩封罚性唱质。最小疤原则从承欢包方爬对索糟赔事厅件的呀处理么态度炼来看贺，一底旦承筹包方恒意识尚到索纪赔事半件的钻发生件，应难及时不采取雅有效气措施菜防止铃事态胃的扩仙大和娇损失垦的加斧剧，答以将醉损失彼费用倒控制麻在最垫低限目度。策如果曲没有柴及时孟采取感适当堵措施扁而导帆致损样失扩败大，澡我们慎是无叫权对怖扩大概的损鞋失提为出索问赔要崖求的4、引朝证原筒则提出貌的每涂一项须索赔裤费用说都必债须有养充分宝、合刷理的杨证明毒材料烛，以荡表明慎承包存方对端该项周费用术具有趣索赔跪资格希且数郊额计妄算方抽法准孔确、并合理时限开原则FI携DI躺C合同垒条件杰规定邀承包感方在钱索赔亏事件窃第一木次发苹生之菠后的28天内鄙，应可将索当赔意撞向通恢知工堆程师沾，同飞时向艰业主贪呈交螺一份海索赔崖意向删副本诸。我恢们应上当严旧格按绝照适焦用的耕合同方条件诉要求祸或合拨同协座议的轨规定西，在绿适当输时间境内提桑出索芒赔要湾求，奥否则哄其索躲赔将溪得到到拒绝砍。时限某原则榜的另叔一层级含义结是指膛承包速方对障索赔柜事件昨的处燥理应蔽是发途现一闲件、驰提出简一件禽、处筹理一境件，烂而不象是采冒取轻析视或择拖延方的态衫度。蚕索赔精事件咱的及潮时处故理，科即能同防止番损失序的扩妄大，裕又能滚使承的包方痰及时肚得到戴费用瓜补偿鹿。索赔彩管理梨的特歪点1、索汉赔工思作贯域穿工逼程项柴目的浇始终合同弄当事领人要盗做好翠索赔咸工作耐，必铲须从笔签订伞合同乖起，蹲直至仆执行盗合同药的全串过程少中，陵在工遭程项产目的颗招标袋、投痰标和臂合同抬签订盯阶段左，作倍为承熄包方鸟于仔添细研在究工月程所机在国体的法塑律、惨法规骡及合裤同条列件，扔特别壁是关毯于合文同范喝围、冶义务炭、付塞款、馅工程油变更缘瑞、违两约及茎罚款丸、特炎殊风谨险、纺索赔鹿时限注和争堂议解周决等裕条件斯，必亮须在限合同医中明趣确规截定当思事人勇各方俩的权丘利和阔义务植，以加便为滴将来嫁可能窗的索宅赔提分供合敢法的全依据像和基洁础。索赔丸是一征门融科工程狱技术俱和法揭律于破一体脉的综复合学沈问和帽艺术索赔标问题烂涉及虎的层该面相湖当广声泛，寸既要忽求索稻赔人雄员具淋备丰练富的罗工程瞎技术介知识猪与实项际施弯工经驶验，故使得益索赔净问题喊的提繁出具背有科搏学性孔和合竖理性辱，符奏合工昆程实借际情姨况，症又要到求索缠赔人伐员通趋晓法封律与份合同馅知识鹿，使振得提问出的托索赔孕具有华法律蚂依据嚼和事尿实理煎论证偏据，威并且钢还要下求在引索赔猛文件帜的准樱备、辨编制似和谈洗判等蛙方面类具备玻一定朽的艺照术性盒，使钻索赔夺的最捎终解谈决表帅现出龟一定停程度璃的伸痛缩性笋和灵碎活性旺。影响屯索赔跳成功草的相撑关因验素实践缓经验掏证明碧，每朱一项晨索赔氧要求旗的成僵功，匀都离巴不开孤以下4个方圈面的拣工作插，甚景至可考以说盒缺一渔不可述。(1好)建好嫌工程腐项目乡丰。这短是索慢赔成贞功的恋基础床。如击果承尝包商屑在施谊工过旗程中掉克服港了重肚重困船难，件甚至便发现昂原设疯计中漫不合日理或山错误歇的地为方，形提出宪了改耍进协影议并吩为业谷主和鸽工程逝师采毁纳；潮则承沈包商疯的索敢赔要鲜求，售甚至亲是难越以实评现的赴索赔次要求祸，或某在索垂赔程矛序上卵的某仇些疏岩忽，昼都可澡能取潜得业滤主和广工程腐师的舅理解遮和谅斥解，税使索必赔得护到比泄较满骡意的帖结果最。(2呆)做好晚合同驾管理某。这写是索克赔成谨功的菊必要沙条件科，包蔽括多斯方面培的内古容，围在索吧赔管短理方挣面，狗主要胖是做延好下谜列工鼠作：①通晓个工程辞项目酿的全联部合沿同文章件，应能够耍从索竞赔的懒角度贸理解朱合同助条款磁，不映失去稼任何常应有害的索镰赔机就会。②随时痒注意毙业主弦和工存程师材发布烛的指侄令或矛口头沾要求薯，一令旦发凳现实颜际工静程超映出合邀同规离定的类工作去范围图时，投及时旱地提速出索赤赔要蜓求。③在编缓写索矮赔报肤告文桃件和劳进行遮索赔议谈判堂时，裕会运析用合拒同知卷识来井解释箭和论救证自饰己的释索赔笔权，恐并能纠正确北计算素出自真己应肤得的盒工期累延长口和经改济补妖偿。进度希管理(3仅)做好孤成本洞管理权。主梯要包拔括定苏期的(如每饲月或敌每季1次)成本已核算膊和成益本分鲜析工戴作，鱼进行改成本肃控制挨，随计时发至现成亮本超狼支(C葵os核t解ov咏er伟ru幼n)的原乏因。足如果卖发现凳哪一闸项直顽接费骡的支铜出超屡过计框划成狠本时欢，应瞒立即刊分析艺原因偶，采慨取相典应措膀施。族如果获发现辫是属脸于计搞划外凉