非关税壁垒的特点与作用

1目前一页\总数八十八页\编于二十点第十章非关税壁垒（Non-tariffbarriers,NTBs)非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的经济效应非关税壁垒与关税壁垒的比较2目前二页\总数八十八页\编于二十点第一节非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义及其发展历史非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立起关税与非关税壁垒体系。

3目前三页\总数八十八页\编于二十点二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促成各成员国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域措施(greyareameasures)”，在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统计，20世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在降低非关税措施方面作了不少工作，取得了不小成绩。4目前四页\总数八十八页\编于二十点二、非关税壁垒的特点1、更灵活的针对性关税税率制定须通过立法程序，并具有一定的连续性，调整或更改税率的随意性有限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和实施走行政立法程序，变更、调整转换迅速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。5目前五页\总数八十八页\编于二十点2、更显著的有效性关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口的目的。但如果出口国采用各种办法降低成本和价格，关税就较难起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准的商品无法进口；进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口等。所以，非关税手段在限制进口方面更直接、更严厉、更显著，因而也更有效。6目前六页\总数八十八页\编于二十点3、更合理的隐蔽性关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准和手续，且它既能以正常的海关检验的名义出现，又可以借用进口国的有关行政规定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源环境和动植物及人类健康为目标，关注生态可持续发展的理念，均可以被社会各界认可和接受，具有明确的合理性与合法性，因而也就更具有隐蔽性。7目前七页\总数八十八页\编于二十点4、更直接的歧视性各国单一的关税税则同等程度地限制所有国家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国家的某种商品采取相应的限制性措施。如1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的。2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的进口，表面上是针对商品而不针对国家，但由于这三种商品的进口主要来自中国，因此，其实质是针对中国，中国相应地列举了一些报复措施。8目前八页\总数八十八页\编于二十点5、内容的广泛性关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包括商品生产、销售，且涉及生产方法与过程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的外观包装等。9目前九页\总数八十八页\编于二十点三、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家使用作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场；用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治与经济利益的手段。10目前十页\总数八十八页\编于二十点（二）发展中国家使用限制非必需品进口，节省外汇；限制外国进口口的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。11目前十一页\总数八十八页\编于二十点表10-1EvolutionofNTBusebybroadcategory(Source:SpecialtabulationbasedonUNCTADTradeAnalysisandInformationSystem(TRAINS)TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)1TariffMeasures(TRQ.etc)5.80.33Pricecontrolmeasures7.11.84Financemeasures2.01.5417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.65Automaticlicensingmeasures2.81.76Quantitycontrolmeasures49.234.8617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.117.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.2637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.56.812目前十二页\总数八十八页\编于二十点续表10-1TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)7Monoplisticmeasures1.31.58Technicalmeasures31.958.5Non-coremeasures5+617+627+637+855.384.8Coremeasures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2Numberofcountries5297TotalNumberofobservations9770654507813目前十三页\总数八十八页\编于二十点表10-2aTypesofNTBSappliedbyregion(1994)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures5.80.00.70.03Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures2.00.07.70.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.00.10.00.00.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.00.03.70.06Quantitycontrolmeasures49.245.853.162.514目前十四页\总数八十八页\编于二十点续前表TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.00.00.00.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories0.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures31.921.934.419.748.623.590.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.915目前十五页\总数八十八页\编于二十点表10-2bTypesofNTBsappliedbyregion(2004)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures0.00.00.10.13Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures3.82.00.00.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories3.80.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.36Quantitycontrolmeasures34.834.735.232.031.343.616.516目前十六页\总数八十八页\编于二十点续前表TCMcodeTCMdescriptionWorld（%）Developed（%）Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories17.116.717.210.521.314.013.5627Quotasforsensitiveproductcategories0.40.00.50.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories6.81.08.30.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures58.550.058.660.463.948.483.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+884.875.095.395.091.874.296.9Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)15.223.514.715.017目前十七页\总数八十八页\编于二十点表10-3NTBcategoriesmostfrequentlyreportedbytheOECDsurveysNTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedTechnicalmeasures1010Internaltaxesorcharges86Customsrulesandprocedures77Competition-relatedrestrictionsonmarketaccess75Quantitativeimportrestrictions73Proceduresandadministration(general)73Publicprocurementpractices7218目前十八页\总数八十八页\编于二十点续前表NTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedSubsidiesandrelatedgovernmentsupports72Investmentrestrictionsorrequirements63Transportregulationsorcosts63Restrictionsofservices(general)53Restrictionsonmobilityofbusinesspeopleorlabour41Tradedefenceinstruments(ADs,CVDs,safeguards)41Localmarketingregulations2119目前十九页\总数八十八页\编于二十点第二节非关税壁垒的主要种类非关税壁垒范围宽泛，形式多样，名目繁多，根据欧美等主要WTO成员贸易壁垒调查的实践，主要可以分为以下13类：通关环节壁垒；对进口产品歧视性地征收国内税费；进口禁令；进口许可证；技术性贸易壁垒；动植物检验检疫措施；贸易救济措施（即包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施）；20目前二十页\总数八十八页\编于二十点政府采购中对进口产品的歧视；出口补贴；补贴；与贸易有关的投资措施；服务贸易市场准入及经营方面的壁垒；与贸易有关的知识产权等。根据联合国贸易与发展会议的资料，将非关税壁垒措施划分为核心和非核心措施两类。见表10-1。21目前二十一页\总数八十八页\编于二十点一、进口配额(importquotas)

又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是限制进口数量的重要手段之一。分为绝对配额和关税配额两种形式。22目前二十二页\总数八十八页\编于二十点㈠绝对配额（absolutequotas)在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到额数后就不准进口。1、全球配额(globalquotas;unallocatedquotas)特点：不分国别和地区，难以贯彻国别政策2、国别配额(countryquotas)自主配额（单方面配额）(autonomousquotas;unilateralquotas)协议配额（双边配额）(agreementquotas;bilateralquotas)3、进口商配额(importerquotas)23目前二十三页\总数八十八页\编于二十点(globalquota)它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的商品进口。全球配额国别配额(selectivequota)即进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。24目前二十四页\总数八十八页\编于二十点㈡关税配额(tariffquotas)：即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。25目前二十五页\总数八十八页\编于二十点㈢绝对配额与关税配额的异同同：以配额形式出现，可能通过提供、扩大或缩小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视的手段之一；异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。26目前二十六页\总数八十八页\编于二十点（四）我国出口商品如何使用好配额制度1、尽量争取更多的配额，并加强配额的管理和分配；2、用好用足配额（留用配额、预借配额、挪用配额）：面对有金额限制的配额就要在金额范围内争取增加出口数量；而面对有数量限制的配额，则要在数量范围内尽量多出口档次高、附加值高的产品，实现利润最大化。27目前二十七页\总数八十八页\编于二十点表10-4美国进口配额的实例进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.28目前二十八页\总数八十八页\编于二十点请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅15美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美国将进口506万吨，国内生产400万吨。2.配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅17.8美分上升到21.8美分。案例美国蔗糖的进口配额29目前二十九页\总数八十八页\编于二十点P蔗糖的产量百万吨21.817.8S46.029.069Eabcd图3美国蔗糖进口配额的效应分析DOACGJH美国蔗糖的进口配额效应消费者剩余减少3.612亿美元生产者剩余增加2.004亿美元配额收入效应为1.192亿美元且大部分由外国出口商获得。蔗糖配额政策的福利净损失=2.8亿美元30目前三十页\总数八十八页\编于二十点二、“自动”出口配额(voluntary/autonomousexportquotas)又称自动出口限制（“voluntary”

exportrestrains)，或“自愿”出口配额，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自动规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出口限额。在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。是典型的“灰色区域措施”之一。自动出口配额制度与进口配额制度的区别表现：从配额的控制方面看，进口配额更有效；从配额表现形式看，非自愿性；从配额的影响范围看，明显的选择性；从配额适用时限看，出口配额制较长。31目前三十一页\总数八十八页\编于二十点1、非协定的“自动”出口配额出口国政府虽未受到国际协定的约束，但在进口国压力下，自动单方面规定对有关国家的出口限额。2、协定的“自动”出口配额进出口双方通过谈判签订签订“自限协定”(self-restrictionagreement)，或“有秩序销售协定”(orderlymarketingagreement)规定一定时期内某些商品的出口限额。32目前三十二页\总数八十八页\编于二十点附录1“自动”出口限制为什么会成为较流行的贸易保护措施？由于GATT缔约方的多边谈判已大大降低关税，而传统的非关税壁垒措施（如进出口数量限制、海关估价制度、进出口许可证制度等）也在多边谈判的基础上达成协议，它们的使用必然受到国际社会的监督。因此，要更有力地限制进口，必须转向其他措施。“自动”出口限制协议一般由两国政府部门采取不公开或半公开的方式私下达成，透明度很低。由于这种出口限制是“自愿”的，其法律地位不明确，处在不合法与合法之间的模糊区域，是“灰色区域措施”。33目前三十三页\总数八十八页\编于二十点由于国际贸易中不断出现反补贴、反倾销指控，作为出口国，采用“自动”出口限制措施来解决争端比其他方法在经济上有利，且能不伤和气，继续发展与进口国的经贸关系。34目前三十四页\总数八十八页\编于二十点从进口国的角度看，选择“自动”出口限制比提高关税或实施配额制度能更好地避开GATT的规则，依自己的意愿针对某个国家采取限制措施，而不涉及出口同类产品的其他国家，不必担心受到这些国家的报复而使本国的出口受到损害。正因如此，“自动”出口限制作为灰色区域措施的一种主要形式而迅速蔓延。35目前三十五页\总数八十八页\编于二十点三、进口许可证制(importlicensesystem)定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种行政管理措施与直接干预。类别：（一）按进口许可证与进口配额的关系分①有定额的进口许可证②无定额的进口许可证36目前三十六页\总数八十八页\编于二十点（二）按进口商品的许可程度分①公开一般许可证(opengenerallicense,OGL)②特种商品进口许可证(specificlicense,SL)WTO《进口许可程序协议》规定，签字国必须承担简化许可证程序的义务，确保进口许可证本身不会构成对进口的限制，并保证进口许可证的实施具有透明性、公正性和平等性。该协议对所有WTO成员都具有约束力，是通行的进口许可证国际规则。37目前三十七页\总数八十八页\编于二十点四、外汇管制(foreignexchangecontrol)定义：也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。种类：1、数量性外汇管制2、成本性外汇管制3、混合性贸易外汇管制4、利润汇出限制我国的汇率制度：以市场为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度。38目前三十八页\总数八十八页\编于二十点五、进口押金制六、最低限价制和禁止进口七、国内税八、进出口的国家垄断九、歧视性政府采购政策十、海关程序39目前三十九页\总数八十八页\编于二十点十一、技术性贸易壁垒(technicalbarrierstotrade,TBT)（一）涵义和种类涵义：是指一国或区域以维护国家或地区安全、保障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，制定一些复杂、苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫以及商品包装和标签规定等措施，从而提高产品的技术要求，增加进口的难度，最终达到限制外国商品进入，保护市场的目的。种类包括：40目前四十页\总数八十八页\编于二十点1、技术法规：是规定产品特性或与其有关的加工与生产方法，包括适用的管理条款并强制执行的文件。2、技术标准：是经公认机构批准的、一种自愿的非强制性的产品标准。41目前四十一页\总数八十八页\编于二十点3、合格评定程序：是指任何用于直接或间接确定产品是否符合技术法规或标准有关要求的程序。它包括产品认证和体系认证：产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定；体系认证是指确认生产或管理体系符合相关规定。当代最流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。42目前四十二页\总数八十八页\编于二十点西方发达国家的技术性贸易壁垒主要有以下三个方面：严格繁杂的技术法规和技术标准；严格的卫生检疫制度；严格的商品包装和标签的规定43目前四十三页\总数八十八页\编于二十点（二）技术性贸易壁垒的特征广泛性隐蔽性合理性动态性复杂性争议性44目前四十四页\总数八十八页\编于二十点1、广泛性不但包括初级产品，中间产品和工业制成品，而且涵盖了产品的整个生命周期，从研究开发、生产、加工、包装、运输、销售到消费，并已从有形商品扩展到金融信息等服务贸易及环境保护等各个领域，涉及法律、法令、规定、要求、程序等各个方面。尽管要求采取技术贸易壁垒应尽量减少对贸易的影响，但一般来说，其程度较之于关税和一般非关税壁垒要大得多，而且一些技术贸易壁垒容易产生连锁反应。45目前四十五页\总数八十八页\编于二十点2、隐蔽性技术贸易壁垒在理论上对所有国家一视同仁，没有限定在某一国家，从而避免了进口配额、进口许可证等非关税措施额度在分配中存在的明显的不合理和歧视性问题；且涉及面广、内容复杂、形式灵活多变，使出口国、出口商难以适应，其限制进口的目的是通过间接途径达到的；技术贸易壁垒还广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，从而具有更强的隐蔽性。46目前四十六页\总数八十八页\编于二十点3、合理性设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面。WTO有关技术贸易壁垒的协议并不否认各国技术贸易壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术贸易壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。47目前四十七页\总数八十八页\编于二十点4、动态性随着技术的进步和生产水平的提高，各国对环境保护日益重视，消费者对产品安全要求不断提高，技术法规和标准也必然要随之新陈代谢。不断发展的技术多样化为灵活运用技术贸易壁垒提供了条件，技术贸易壁垒也较其他贸易壁垒更容易实施。48目前四十八页\总数八十八页\编于二十点5、复杂性技术贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准。因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。49目前四十九页\总数八十八页\编于二十点6、争议性各国采取的技术贸易壁垒措施经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到85％以上就可以算作纯毛服装了；而比利时的规定含毛率必须达到97%。50目前五十页\总数八十八页\编于二十点附录2我国成为技术性贸易壁垒受害国的主要原因1、贸易地理方向过于集中我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地。目前，美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴，据统计，包括经香港的转口贸易在内，我国出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家或地区，而这三大经济体也是实施技术贸易壁垒的积极倡导者，绝大多数技术贸易壁垒措施发源于这三大经济体。产品出口的地理方向决定了我国将不得不直面技术贸易壁垒不断增加的威胁。51目前五十一页\总数八十八页\编于二十点2、我国出口产业的弱质性我国科技水平落后于发达国家，由此导致我国出口产品的技术含量低以及质量落后。据专家估计，我国产品质量实际水平落后于发达国家10～20年，体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品和资本密集型出口占主导地位，而附加值高的技术资本密集型产品出口仍然占次要地位。随着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。52目前五十二页\总数八十八页\编于二十点仅就德国为例，目前应用的工业标准约有15800种，大多数等同于国际标准，而我国技术标准约有70～80%低于国际和国外先进标准，而且我国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。53目前五十三页\总数八十八页\编于二十点3、我国长期游离于多边贸易体系之外由于我国被长期排除在WTO主持的多边贸易体制之外，使得我们难以应对发达国家的技术性贸易壁垒限制。一方面缺乏充分、稳定、确切的信息来源，另一方面我国还不熟悉WTO的争端解决机制并以此来解决歧视性的、不合理的技术限制。54目前五十四页\总数八十八页\编于二十点4、我国对技术贸易壁垒的重视不够我国宏观管理层次上存在巨大的漏洞，对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上予以指导；再加上技术贸易壁垒本身的不透明性，使我国出口在缺乏宏观层次上的指导方面面临更大的困难。55目前五十五页\总数八十八页\编于二十点第三节非关税壁垒的经济效应一、进口配额制的经济效应根据教材图10-1的分析，在自由贸易条件下，该小国面对的商品X的世界价格为Px1，在这一价格水平下，其国内需求量为AB，生产量为AC，进口数量为BC。假设该国发放进口配额Qm(=JH)，由于配额有限形成了经济租金，为国内生产者提供了生产补贴，从而使国内生产量扩大到GJ，价格上涨至Px2。在此价格水平上，该国国内消费减少至GH，进口量则被限制为JH，即配额数。56目前五十六页\总数八十八页\编于二十点这样，配额的消费效应（即国内消费量的减少）损失了□AGHB，生产效应（国内厂商得到保护增加的产量）为□AGJC，配额收益（如果通过拍卖转化为政府的财政收入）为□MJHN，则配额限制的利益和代价为：△JMC和△HNB的社会福利净损失，其中，△JMC为国内生产者低效率地扩大生产所致的社会福利损失，△HNB为国内价格提高因而扭曲消费所致的社会福利损失。若实行配额的国家为大国，则配额的经济影响除包括上述小国实行配额的各种效应外，还有贸易条件效应，即其贸易条件得到改善。57目前五十七页\总数八十八页\编于二十点小国情形下的配额效应图示分析自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口配额Q3Q4后价格上涨为Pq。生产者剩余增加a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。58目前五十八页\总数八十八页\编于二十点PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E进口配额的效应分析D进口配额的效应分析（小国的局部均衡分析）1.进口配额的价格效应自由贸易时：国内价格=世界价格P0国内生产OQ1国内消费OQ2进口Q1Q2实施进口配额后假定限额为Q3Q4国内价格P1国内生产OQ3国内消费OQ4OP259目前五十九页\总数八十八页\编于二十点生产者福利的变化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图1进口配额的效应分析D2.进口配额的生产效应自由贸易时：生产者剩余OAC实施进口配额后：生产者剩余OGJ生产者剩余增加a国内生产量增加Q1Q3OACGJP2Q560目前六十页\总数八十八页\编于二十点消费者福利变化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd进口配额的效应分析D3.进口配额的消费效应自由贸易时：消费者剩余ABR实施进口配额后：消费者剩余GHR消费者剩余减少a+b+c+d国内消费量减少：Q4Q2OACGJP2BRHQ661目前六十一页\总数八十八页\编于二十点进口量变化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd进口配额的效应分析D4.进口配额的进口效应P0价格下，进口量为Q1Q2P2价格下，进口量为Q5Q6实施进口配额Q3Q4该进口量与自由贸易条件下进口量的差额即为进口配额的进口效应。OACGJP2Q5BRHQ662目前六十二页\总数八十八页\编于二十点收入分配变化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd进口配额的效应分析D5.进口配额的收入分配效应实施配额后消费者剩余减少了a+b+c+d生产者剩余增加了a净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它的去向视政府分配配额的方式而定。OACGJP2Q5BRHQ6C部分也损失了吗？63目前六十三页\总数八十八页\编于二十点PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd进口配额的效应分析D6.进口配额的成本和收益净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额导致的福利净损失。OACGJP2Q5BRHQ664目前六十四页\总数八十八页\编于二十点进口配额的分配方式竞争性拍卖是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口商(或国外出口商)的做法。按固定比例优惠发放是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。65目前六十五页\总数八十八页\编于二十点按申请程序发放是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分配最终产品的进口数量；若是进口原材料或中间产品，则根据等待着加工的闲置生产能力的大小来发放进口配额。由出口国发放国别配额出口国“自愿”出口限制66目前六十六页\总数八十八页\编于二十点进口配额导致一国消费者剩余减少：

a+b+c+d;进口配额导致一国生产者剩余增加：

a;进口配额导致一国福利净损失：

b+c+d或者b+d。总结：进口配额对一国消费者剩余和生产者剩余的影响67目前六十七页\总数八十八页\编于二十点三、进口配额与关税的比较1.对需求变化的反应不同2.进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定

3.进口配额涉及进口配额的发放，而关税则没有68目前六十八页\总数八十八页\编于二十点国内需求增加时关税和进口配额的不同影响TPWPtSPWPPPCHNPCHN’DD’SD’DS1S2D2D1S1S2S3D2D1D3AC

DABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ关税和进口配额效应的比较69目前六十九页\总数八十八页\编于二十点表10-4国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量国内价格国内产量国内消费增加不变不变增加不变上升增加增加70目前七十页\总数八十八页\编于二十点二、配额效应与关税效应的异同在需求没有变化的情况下，如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同（等效关税），则进口配额的效果就相当于征收一个“隐含的”进口关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。但二者仍有明显区别：首先，关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制。

71目前七十一页\总数八十八页\编于二十点其次，进口关税是通过提高价格保护国内市场，不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的控制权利，生产者不可能无限制地或任意地抬高价格。72目前七十二页\总数八十八页\编于二十点第三，进口关税的限制效应是不确定的，从而对生产者提供的保护作用往往难以达到预期目标。第四，进口配额与进口关税在管理方法上有明显差异。73目前七十三页\总数八十八页\编于二十点配额分配方式差异的效果1、进口国公开拍卖配额如果进口国在市场上公开拍卖配额，则配额的价格将在竞争中升Px1Px2，其结果是数量为Qm的配额以Px1Px2价卖出，□MJHN作为进口国公开拍卖配额的收入归政府所有。这时配额和关税的效果完全相同。74目前七十四页\总数八十八页\编于二十点2、进口国按固定参数分配配额指进口国参照进口商一年或几年前的实际进口额，按照一个固定的比例分配配额额度。由于进口商免费得到配额，而拥有配额就意味着以国际市场价格进口后可以加价销售，获取配额收益，所以这种配额分配方法实际上是把□MJHN所代表的收益转移给各个进口商，而政府并未增加任何收入。另外，对进口商而言，收益的大小不需要靠实力竞争，而只需看政府分配配额的多少。75目前七十五页\总数八十八页\编于二十点3、进口国要求进口商按一定的程序申请配额，由政府审批来发放配额。由于申请的审批权完全掌握在部分政府官员手中，审批的透明度差。为了得到配额，国内进口商把大量的时间和精力花费在繁杂的手续和长时间的等待上。另一种得到配额的方法就是送礼的方法贿赂分配配额的官员。因此，这实际上就是政府官员