2022年第一季度证券从业之证券市场基本法律法规易错题库综合试卷B卷附答案

2022年第一季度证券从业之证券市场基本法律法规易错题库综合试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C2、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】D3、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B4、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C5、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】B6、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C9、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A10、公司的营业执照上应当载明的事项有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A13、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C14、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D15、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B16、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】A17、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下【答案】B18、证券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B19、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】B20、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C22、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A23、证券经纪业务的特点包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D25、内部控制的主要内容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】C27、下列说法中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C28、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C29、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()A.III、IVB.I、IIIC.I.IID.I、II、III【答案】B30、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C31、公募基金的禁止性规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B33、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A36、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则【答案】A37、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C38、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D39、（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问B.业务顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】A40、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D41、证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（）。A.审慎性B.全面性C.预见性D.独立性【答案】D42、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D43、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%B.公司股权结构的重大变化C.公司分配股利或者增资计划D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【答案】A44、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B45、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序【答案】A47、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A48、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下【答案】B49、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()A.投资范围不同B.承诺收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的类型与产生方式不同【答案】B50、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】A51、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D52、下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B53、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相