工程竣工验收中的重要性

浅谈建设工程档案收集和管理在项目报建和工程竣工综合

验收中的重要性南宁市城市建设档案馆

郎勇2014年10月第一页，共六十四页。浅谈建设工程档案收集和管理在项目报建和工程竣工验收中的重要性

一、举办本期城建档案业务培训班的目的和意义二、工程建设档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性三、工程档案资料收集和整理的政策规定及应注意的几个问题

第二页，共六十四页。一、举办业务培训班的目的和意义

1、举办业务培训班的目的，就是给从事工程档案资料管理一线工作人员提供一个学习平台，让各位学员通过培训班及时了解和掌握建设工程档案收集和管理的概念、内容以及涉及的各项法律、法规和规定等。第三页，共六十四页。一、举办业务培训班的目的

2、根据住建部和自治区住建厅要求，从2012年起，将全区城建档案行业从业人员岗位培训作为自治区住建厅进一步规范我区城建档案行业管理的一项重要举措，对全区从事城建档案管理机构人员以及其他相关人员实行持证上岗制度。第四页，共六十四页。一、举办业务培训班的目的经培训和考试合格的学员，将由市（县）规划行政主管部门颁发城建档案行业培训合格证书，合格证书实行每2年一次严格的年审验证制度。第五页，共六十四页。一、举办业务培训班的目的和意义

3、通过举办业务培训班，给每位学员提供一个相互认识、广交朋友的活动平台的同时，也为学员岗位更换、加薪以及提职提供机会。第六页，共六十四页。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性案例一：青岛中石化输油管道爆燃事故

【新华社报道】2013年11月22日10:25，位于山东省青岛经济技术开发区的中国石油化工股份有限公司管第七页，共六十四页。道储运分公司东黄输油管道泄漏原油进入市政排水暗渠，在形成密闭空间的暗渠内油气积聚遇火花发生爆炸，造成62人死亡、136人受伤，直接经济损失75172万元。第八页，共六十四页。第九页，共六十四页。第十页，共六十四页。第十一页，共六十四页。第十二页，共六十四页。第十三页，共六十四页。第十四页，共六十四页。第十五页，共六十四页。案例二：南宁轨道交通1号线“10.7”坍塌事故

2014年10月7日晚上，由广东华隧建设股份有限公司承建南宁轨道交通1号线7标段动物园——鲁班路段，进行开仓换刀作业时，发生坍塌事故，造成1人死亡、2人失踪。第十六页，共六十四页。

事故地点位于地面下20米，由于采用盾构法掘进，发生坍塌事故后，导致盾构机土仓内，包括盾构机的上方充满了坍塌后比较松散的土体和水，造成1名施工人员当场死亡，另两名施工人员被困在闸门内.因泥水封堵坍塌点，救援难度很大。第十七页，共六十四页。1号线土建施工07标动鲁区间右线盾构始发第十八页，共六十四页。1号线土建施工07标鲁广区间右线同步注浆检测第十九页，共六十四页。1号线土建施工07标鲁广区间左线盾构机到达第二十页，共六十四页。1号线土建施工07标鲁广区间左线盾构机出洞第二十一页，共六十四页。上述两个案例说明：

做好城建档案资料特别是城市地下管线工程档案的收集和管理，对加快建设工程项目的推进，特别是做好建设工程项目现场及时处置各类突发事故（如隧道坍塌、管道爆炸等）的发生，意义重大。第二十二页，共六十四页。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性（一）建设工程项目开发和工作流程

根据我国当前法律、法规、规章以及建设工程项目的行政许可程序，建设工程项目开发和建设工作流程一般共分七个阶段：第二十三页，共六十四页。

选址定点——规划总图审查及确定规划设计条件——初步设计及施工图审查——规划报建图审查——施工报建——建设工程竣工综合验收备案——产权登记。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第二十四页，共六十四页。（一）项目选址定点阶段：1、发改委审查可行性研究报告和进行项目立项。2、国土资源局进行土地利用总体规划和土地供应方式的审查。

二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第二十五页，共六十四页。

3、建委办理投资开发项目建设条件意见书。4、环保局办理生产性项目环保意见书（表）。

二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第二十六页，共六十四页。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性

5、文化局、地震局、园林局、水利局对建设工程相关专业内容范围进行审查。6、规划部门办理项目选址意见书。第二十七页，共六十四页。（二）规划总图审查及确定规划设计条件阶段：1、人防办进行人防工程建设布局审查。

二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第二十八页，共六十四页。

2、国土资源局办理土地预审。3、消防、交警、教育局、水利局、城管局、环保局、园林局、文化局对建设工程相关专业内容和范围进行审查。

二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性：第二十九页，共六十四页。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性

4、规划部门对规划总图进行评审，核发《建设用地规划许可证》。5、规划部门确定建设工程规划设计条件。第三十页，共六十四页。

（三）初步设计和施工图设计审查阶段：1、规划部门对初步设计的规划要求进行审查。2、公安消防支队对初步设计的消防设计进行审查。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第三十一页，共六十四页。

3、公安局交警支队对初步设计的交通条件进行审查。4、人防办对初步设计的人防设计进行审查。5、国土资源局进行用地预审。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性：第三十二页，共六十四页。

6、市政部门、环保局、卫生局、地震局等相关部门对初步设计的相关专业内容进行审查。7、建委制发初步设计批复，并对落实初步设计批准文件的要求进行审查。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性：第三十三页，共六十四页。

8、建委对施工图设计文件进行审查，核发技术性审查委托通知单。9、建委根据《建设工程施工图设计文件审查报告》，发放《建设工程施工图设计文件批准书》。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第三十四页，共六十四页。（四）规划报建图审查阶段：1、公安消防支队进行消防设计审查。

2、人防办进行人防设施审查。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性：第三十五页，共六十四页。

3、建委、市政部门、园林局、环保局、卫生局按职责划分对项目内容和范围进行审查。4、规划部门对变更部分的规划设计条件进行审查，核发《建设工程规划许可证》。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性：第三十六页，共六十四页。（五）施工报建阶段：1、建设单位办理施工报建登记。2、建设方对工程进行发包，确定施工队伍。招标类工程通过招标确定施工队伍，非招标类工程直接发包。

二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第三十七页，共六十四页。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性3、建委组织职能部门对工程开工条件进行审查，核发《建筑工施工许可证》。第三十八页，共六十四页。（六）建设工程竣工验收备案阶段：1、建筑工程质量监督站对建设单位提供竣工验收报告进行备案审查。2、城建档案管理机构对建设单位提供竣工档案验收报告进行备案审查。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第三十九页，共六十四页。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性3、财政部门对建设项目应缴纳的行政事业性收费和基金进行核实验收。4、市政局、环保局、园林局、公安消防支队等部门，按照法律、法规、规章的有关规定对相关专业内容和范围进行验收。第四十页，共六十四页。

3、规划部门综合各部门验收、审查意见，核发《建设工程规划许可证》。4、建委对符合审核标准和要求的，出具建设工程项目竣工综合验收备案证明；不符合要求的，作退件处理并限期整改。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第四十一页，共六十四页。（七）产权登记（略）。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第四十二页，共六十四页。综上所述，我们得到的结论是：1、建设工程项目（包括房开和市政工程项目等）建设和开发的周期比较长，程序和工作环节比较多，需要办理的各种手续也比较繁琐。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第四十三页，共六十四页。

2、作为建设工程竣工综合验收备案阶段中一个重要环节之一——工程档案接收和备案工作，这项工作做得好坏，时间长短，对整个建设工程项目的竣工验收和移交使用影响很大。二、工程档案资料收集和管理在项目报建和竣工验收的重要性第四十四页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题（一）国家有关法律、法规和规定：1、《中华人民共和国城乡规划法》；2、《建设工程质量管理条例》；3、《城市建设档案管理规定》；第四十五页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

4、《城市地下管线工程档案管理办法》；5、《关于加强中小城市城乡建设档案工作的意见》

6、《自治区住房和城乡建设厅关于加强城市地下管线工程档案归档管理的通知》第四十六页，共六十四页。

1、工程档案资料的验收与工程竣工验收同步进行，工程档案资料不符合要求的，不得进行工程项目竣工验收；三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题第四十七页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

2、工程档案资料的收集和整理实行纸质工程档案、电子档案和声像档案“三位一体”管理模式，仅有传统的纸质档案是不符合工程档案资料的收集规定和要求。第四十八页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

3、工程档案资料的验收与工程竣工验收同步进行。建设单位在工程竣工验收后6个月内，向当地城建档案管理机构移交建设工程档案。逾期不整改的，处1万元以上10万元以下罚款。第四十九页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

（二）工程建设档案资料收集和管理的内容和标准1、纸质档案收集的内容和标准；2、电子档案收集的内容和标准：3、声像档案收集的内容和标准：第五十页，共六十四页。纸质档案收集的内容和标准：A、房开类纸质档案收集内容：1、综合文字材料（15项）；2、工程施工文字材料（两小类15项）；

三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题第五十一页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

3、附属工程配套竣工资料（14小类46项）；4、逐套验收（3项）；5、竣工图（5项）。B、市政类纸质档案收集内容：1、综合文字材料（12项）；

第五十二页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

2、工程监理资料（6项）；3、施工技术管理资料（11小类74项）；4、竣工图（6项）；

5、竣工验收资料（5项）。第五十三页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题

C、纸质档案收集的标准：1、内容齐全，重要文件和资料不得缺失；2、档案资料整理要符合国家相关规范规定；

第五十四页，共六十四页。电子档案收集的内容和标准：1、纸质档案对应的扫描文件，文件的格式和分辨率要达到国标要求。2、记录档案信息的电子目录，包括档案的卷组目录、一级目录和二级目录。

三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题第五十五页，共六十四页。三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题（二）电子档案收集的内容和标准：3、在城乡规划、建设及其管理活动中形成的具有重要凭证、依据和参考价值的其他电子文件和数据。第五十六页，共六十四页。声像档案收集的内容和标准：1、工程建设形成过程声像照片、录像资料（需同步拍摄收集）包括：工程原貌、开工仪式、建设过程、竣工验收、附属工程等。

三、工程建设档案资料收集和管理政策规定及应注意几个问题第五十七页，共六十四页。三、档案收集和管理应注意几个问题2、参照国家有关档案法律法规及《南宁市城建档案管理办法》（南宁市人民政府令6号），提出南宁市建设工程声像档案收集内容、标准。第五十八页，共六十四页。（三）档案收集和管理应注意的几个问题：

1、建设单位（或施工单位、监理单位等）要建立有一整套档案资料管理规定和制度，有一批熟悉档案管理专业的人员来负责工程档案资料的日常收集和管理。第五十九页，共六十四页。

2、作为项目业主要从办理项目立项和规划定点手续