现代企业制度未从中国历史自发创新的原因

现代企业制度未从中国历史自发创新的原因分析企业制度本质上属于一种“内部规则”，企业制度环境对产权原则、合约原则和法治原则的遵循是企业制度持续演进的基本前提。以此视角观照中国的历史，可发现现代企业制度所以未从中国历史自发创新的根源所在。企业制度本质上是一种“内部规则”［1］，企业制度要想免受“外部规则”［2］的异化而按照自身的逻辑持续展开和成长演进，制度环境对产权原则、法治原则和合约原则的遵循是基本的制度基础和前提条件。而我国古代历史中的制度环境在这三个方面均存在致命或严重的缺陷，由此导致现代企业制度未曾从中国历史自发创新而不得不在近现代走上了一条制度模仿和推广的强制性制度变迁的道路。尽管这条道路可能存在某种“后发优势”，但“历史不可能飞跃”（马歇尔），这并不能替代制度环境的优化。如果制度环境未能根据如上三大原则作出根本的变革，企业不可能成其为自发和自为的真正经济主体，企业制度作为内部规则仍将难以避免遭受外部规则异化的命运，企业制度演进也仍将难以获得可持续性，最终现代企业制度建设难以获得彻底的成功。一、企业制度演进的一般逻辑企业理论发展不过是对企业实践的主观反映，企业组织和制度演进又随时代不同而表现出不同的特征。这意味着，在理解企业内涵的方面应遵循历史与逻辑相统一的原则。（一）企业组织演进与企业内涵的拓展历史地考察发现，在企业治理的角度，企业组织形式及其内涵经历了一个单边治理→双边治理→三边治理→利益相关者共同治理的拓展过程。（1）所谓单边治理，主要是就古典企业所遵循的物质资本逻辑而言，个人业主制企业是其典型代表，合伙制企业是物质资本逻辑一种形式上的拓展。企业单边治理的最显著特征，是企业契约中物质资本所有者对于雇佣工人的绝对优势和支配地位。（2）所谓双边治理，是就企业作为物质资本与人力资本的合约性质而言，但这里的人力资本仍仅限于“异质性”人力资本。钱德勒所说的企业所有权和管理权的分离，就是人力资本职能开始从古典企业家当中分离出来而开始成为企业重要制度要素的一种表现。双边治理的显著特征，是企业股东和经理人员之间“委托—代理”的博弈关系。（3）所谓三边治理，主要是就企业“员工参与”，也就是说企业内“同质性”人力资本拥有者参与企业的治理以及剩余的分享而言。“员工参与”的逻辑起点，是企业员工对其自身人力资本的产权；“员工参与”的根本原因，在于企业员工“劳动努力”对其劳动能力的双重能动作用；“员工参与”的现实状况，取决于企业契约中其人力资本所决定的谈判实力。在不同的制度环境中，“员工参与”还可能具有不同的内涵和实现程度。三边治理的显著特征，是企业员工、经理人员、股东之间的博弈制衡关系。（4）所谓共同治理，是就企业利益相关者共同参与企业的治理而言。共同治理已成为现代世界各国企业制度演进的共同趋势（下文详述）。企业不同组织形式之间并非全然的纵向替代关系，也大量并存于现代经济社会当中。（二）企业制度的逻辑可以看出，企业制度逻辑是一个随企业组织演进而不断丰富的过程。按照现代企业理论，企业制度作为企业合约的外化，本质上代表了企业各要素产权主体间就如何配置企业所有权（企业剩余权利）而通过某种再谈判机制达成的动态博弈均衡；企业制度是企业利益相关者［3］对企业“共同治理”和特殊“相机治理”的统一。畜按照现代产劣权理论，在量企业契约达模成之前的愧“厉产权翻”惊，还主要是煮那种传统意娇义上益“惑物权坝”嘴，侧重反映派人和物之间忙的关系；而凡在企业契约朗达成之后的积“惜产权汇”猛即与“载企业所有权望”怒，则是对各飘产权主体间催责权利的界曲定，主要反台映了人与人秒之间的关系敞，具有相对此性和有限性滑。既然企业祖产权本质上踩是对人与人蚀之间利益关前系的界定，训那么其契约活签约人并不作必然由传统逗的物的所有刑者充当，具众有人力资本座的劳动者也糕应当是产权诵主体，这与膀人力资本客违观上存在的籍作为未来满仇足或者未来医收入源泉的墨“隆投资品皇”字属性是相一包致的。也正纲因此，周其括仁把企业看趟作为人力资贿本与非人力针资本之间的或合约。［腥4悉］更广泛的判意义上，科趁斯把影响他琴人损益的行塞为也视为生淹产要素和权污利［六5溜］，从而隐埋含地指出：胆凡是能给企罢业带来损益弊或其行为受穴企业行为直置接影响的行妄为人均有可鬼能参与或影绑响企业契约贞、企业所有贴权的分配进山而企业制度扮的设定，也占就是说成为缝了企业的利晒益相关者。荐由此可以推辅论，企业制雪度就是在企荷业利益相关个者之间对企讨业剩余权利趋的合理配置访，利益相关仁者的共同治饭理反映了企哀业制度的一仰般。丹螺但是，躁“震共同治理秆”之并不等于在抬企业利益相俯关者之间对作企业剩余权南利进行茧“递平等修”勉的分配，也虾不等于糊“督所有预”半利益相关者均的企业治理电权利都可以失在现实当中沃得到实现。扩观察表明，撑由于技术特满征和生产要棕素特性（比蜂如相对稀缺盾性，决定谈奴判实力）、陕企业运营状雾态（不同成狐本门—师收益的动态妙对比格局）届以及宏观制拆度环境（外象在影响因素治）等因素的朴具体不同，黎现实企业治祝理遵循的是珠特殊稍“府相机治理哲”扶的原则。也燥就是说，由细于某些特定差原因总有若冒干利益相关爬者并没有参分与到企业治改理当中来，忌不同情境下穷参与企业治询理的利益相饮关者其在企外业剩余权利限配置当中的相地位和对比恶格局也各自锅不同，也可丰以说是不同住条件下企业分“右共同治理您”点一般原则的放实现程度和享实现形式是刚不同的。由咱于绝对意义返上的乳“兔共同治理莫”客从来没有也壳不大可能在耀现实的企业拒中得到完全柜实现，我们叼也可以把企磁业拼“压共同治理型”叨的一般原则禁看作为研究握现实企业制释度安排的理第想置“新参照系享”奔，而遵循熔“虫相机治理具”俱原则的现实捎企业制度，居则是企业制幸度一般在特哀定条件下的拴特殊表现形裳式，也就是狡说都是同企峡业制度一般肥相对应的血“扒企业制度特时殊镰”衡。这一观点者可对历史和摄现实中存在稳过的多种企渐业制度形式行作出逻辑统值一的解释。袖魄（三）企业波制度本质上月是一种勉“浪内部规则没”任炼从上可知：揪现代企业理既论仍主要沿键袭了个体主摄义方法论的燕传统，把制诚度看作是企粗业利益相关将者之间交易狼的博弈产生装的药“茧内生变量凤”纲。内生性的静企业制度也蜂可理解为哈柳耶克意义上床的控“革内部规则难”弦。辽父在哈耶克那眼里，房“夫内部规则煮”凭作为其社会逐秩序二元观轨的基本范畴昂而与杆“朝外部规则竟”谣相对应。哈例耶克认为，仗在给定知识备分散化和经坐济人有限理予性的前提下狂：（翠1衬）规则本身挂是一种共同柿知识，社会懒成员通过遵现守规则来弥帅补理性的不认足，从而尽咳可能减少不落确定性世界致中决策的失按误。制度可量视为规则的丰具体化，因孕而规则是一润个更为根本建的概念；（仔2睬）内部规则贡是分散的个戚体在追求自示身利益最大压化的相互作割用过程中自嘴发形成和彼德此认同的制熔度，外部规索则是与驶“谨个人胜”间相对应的项“佩组织帅”燃（如政府）雪通过命令耳——胖服从关系来新贯彻某种特穗定目的（往石往是自身利涨益）而推行肠的制度。内阶部规则并非约总是最好的渐，外部规则陷并非总是坏细的；（铸3蹲）与此对应滥，社会秩序费演化存在两信条主线：一兼方面，当事井人在遵守内放部规则的前邪提下自主行格动，通过当选事人之间的抚互动以及当巧事人与规则臣之间的互动至形成一种自匀发的晴“消人类合作的恨扩展秩序械”误，另一方面树，组织为了宝特定目的，蹦通过政治行刷为实施外部符规则，形成欧一种围绕外叼生制度的外洁生秩序；（雕4结）个人和组枯织之间、内吃部规则与外海部规则之间骆普遍存在的父互动关系，绑是社会演进业的源动力，他自发秩序和暮人为秩序的裁相互交织和总具体关系格任局构成现实室的社会秩序泉；（拔5眯）由此，社诞会秩序的切剪入点是自发喂秩序和人为冲秩序的二元替观，由于组她织同样要在艇一个更大的叼自发秩序范制围内活动，长因而内部规柿则和自发秩翁序比较外部逐规则和人为绞秩序更具有掌根本性的意僚义。［层6芒］翻愁尽管社会秩孩序必然是二饱元的，但正谋常社会状态班下，其内部证规则必定占妨据基础性的掩地位并发挥腥主导性的作凉用。不过，励由于内部规赤则具有自发尸性质，而外闷部规则多依龟托于组织而忘发挥作用，苹结果内部规袭则的形成和峰演进很容易竹会受到外部降规则的影响吉或异化。因甜此，为了维郑护社会的正饺常秩序，需燃要设定一系倍列的制度条脉件来保证内侨部规则的演详化不会因外脱部规则的干控扰而被异化鞭。企业制度莫的创新及其引演化也是如碍此。冤诸二、企业制荷度持续演进世的基本条件菜杀企业制度本精质上是一种弟“窄内部规则冈”扎意味着：企叫业制度创新廊及其演进主豆要是一个企份业基本逻辑千自然展开和绩拓展的过程宗，而不是一招个任何其它买主体（包括菠政府）在替炮代性思维支叹配下进行主某观设计的问揉题。分析表泰明，从企业握制度作为产较权主体间通维过再谈判机侄制达成的动第态博弈均衡宜之代表的角借度来看，企增业制度创新是及其演进内承在地隐含了踩产权原则、笛法治原则和跌合约原则的圣三大基础性枝制度条件。嚼序（一）产权信原则攻粗静态的看，贼企业是个人司之间交易财引产权的一种捎方式，是一换系列契约的筋联结；动态丧的看，企业值是利益相关码者之间凭借历要素产权所距决定的谈判僻实力通过长丰期再谈判机葛制进行博弈待的动态均衡译过程。这就先是说，企业谅契约隐含的舟前提是签约峡人必须对自乓己投入企业疯的要素拥有羊明确的所有震权，这种产英权交易的结扁果形成了企温业所有权。往显然资本所黑有权和企业燃所有权是不闻同的概念，相资本所有权解是经济主体雅对投入企业铁的生产要素扬或资源的初约始所有权，迫与财产权（彼prope盏rtyr革ights蚀）是等价的稻概念，指的尼是对给定财输产的占有、会使用、收益卵和转让等的轮权利；而企贿业所有权则悔是指的企业胃剩余索取权崭（掩resid备ualr洒ighes扯ofc豆laima位ncy聪）和剩余控瞎制权（爸resid雁ualr压ights阿ofc邪ontro挨l压）。企业产启权原则主要共是说：企业尼各生产要素踩必须存在其胶人格化的代舍表，或者说登企业利益相跟关者要对特基定生产要素麻拥有资本所话有权。攻奔产权原则是厚整个企业制泰度赖以成立严并发挥作用柏的隐含前提雕。（寨1首）企业所有鼓权主要强调井的是对财产灭实体的动态婶经营过程和便价值的动态忙实现，资本课所有权则侧摊重于对财产械归属的静态冒占有和一般起观念上的认劈知。如果说欺企业所有权卸主要是一个岂权利交易的斩概念，那么感资本所有权怪则是这种交侨易所以能够作进行的前提滨条件。（市2暂）产权原则朴决定了要素牢产权主体的位经济理性是冻寻求其要素括产权的经济悄价值实现的咽最大化，这嫩为企业内各藏人格化要素宜之间交易的摔博弈提供了右基本的动力意来源。（绩3懂）产权原则刃也是企业内长剩余权利配池置方式进而病企业制度的科决定性因素悼。企业制度貌的具体状况喜取决于企业普各利益相关倍者的谈判实嫌力的对比格志局，而其谈患判实力则在闸很大程度上德取决于其所畅占有的生产挠要素的特性管。可见，榜渡产权原则是够企业制度运饼行的逻辑前芹提，也是企摆业制度设置竿的重要决定兴性因素，不块可或缺。俭袄从企业作为油内部规则的微方面看，不霸同产权状况马对应着不同那的外部规则摩与内部规则湖的均衡与演然化路径：（鞠1赞）产权主体适缺位的情况鱼下，内部规跨则变迁服从盟于外部规则珠的变迁；（中2理）产权主体峡到位的情况醉下，内部规畜则变迁牵引瞒外部规则的膜变迁；（持3心）产权主体翁不完全到位残的情况下，兼内部规则、谷外部规则相钱互作用，内鸣部规则可能吓会逐渐发挥字主导作用。淡进而，不同趟产权约束条蜓件也对应着乱不同的经济据绩效。实证绿考察表明：赵在不同所有糠制类型的企统业之间，私科营个体企业昏效率最高，肚三资企业其冻次，股份制宰和集体企业浸再次，国有腿企业效率最阁低［粒7考］；在不同改国家之间，饼那些资源禀插赋条件较为选优越的国家戒并不一定可吐以取得最好探的可持续的椒经济绩效（座如前苏联）踢；那些一味府注重引进外抽资而忽视自凭身改革的国邮家，同样未博能摆脱困境方（如浇70塔年代的印度丘和南美的一欺些国家）；喝而取得令人逼瞩目发展成背就的，恰恰学往往是那些挤虽然资源禀成赋薄弱但注桐重建立明晰渐产权制度的泽国家或地区汁。这说明，啊“诸良好界定的箩产权带来竞鹿争的繁荣。饰”墨［蛛8虾］顽抛因此一定意日义上可以说字，忽视了企园业制度的产利权原则前提而，就等于忽绪视了企业制伟度建设本身拉。专恨（二）法治要原则曾笔产权很容易竹受到掠夺、校侵害或者侵想蚀，一个没民有良好执行鲜和保护机制趋的产权制度正安排，可能钩比没有这种误产权制度本浊身更糟糕。事这意味着，三作为一种竞醋争性的排他辣性权利，产仁权的界定尤叔其保护是最崭关键的。产陵权的有效保日护至少需要惯满足以下三亲个条件：（复1缘）要保护产专权免受盗窃弦、暴力和其三它掠夺行为贫之害；（诉2所）要保护产寄权不受政府后随意性行为翁之害；（泡3君）存在比较再公正的和可滴以预见的司冶法体系。这份正是政府无孤可推卸的责遭任。统“……循具有这种特贤征的制度安肺排螺——爱更确切地讲课，在产品、映生产要素和骂思想方面清防楚界定并良垄好执行的产旗权系统辰——膜本来就是公摔共货品。它汪不可能由诱美致性制度创吐新过程建立角，没有政府国的一心一意掠的支持，社胸会上不会存纳在这样的制滥度安排。酷”抬［颂9俯］这就是说泡，政府不仅音要在超脱于既产权之外的引立场上界定铃产权，还要狂利用自身的域“贯暴力潜能葵”侨对产权进行兆有效的保护救。产权的保国护主要是通术过以国家强算制力为后盾黄的法律来实浩现的。这就央是我们所说踩的法治原则午。酸蝴如果说产权控原则是企业裹制度形成和宵运行的逻辑庄起点，那么稠法治原则则我是维系企业宇这样一个立基足于竞争基嚼础上的合作迫框架的根本遇。如果产权弟得不到法律谦的有效保护携，企业内部浇生产性的努母力则会下降慎，而交易或孤分配性的努杜力则会上升殿，结果交易或成本上升，佛同时企业绩任效下降。在奉完全失去法节律屏障的情借况下，纯粹苏掠夺的情况腾也会发生，纪那时企业就皱将不再成其沃为企业。可泡见，从企业欧作为内部规孙则的角度来漠看，如果说裹产权原则是巷内部规则自寄然演进的动矮力源泉，那程么法治原则层则是确保内鹊部规则演进染不被异化的僻根本保障。欢前者注重的祥是内容，后代者注重的是米形式；前者傍要求并衍生殊后者，后者揭表现并保障铅前者。疤竭法治原则包桶含两重相辅抱相成的含义艳。（努1层）虽然法律缝是一个社会垄至关重要的缠制度架构或柜平台，但法睁律本身并不例是我们刻意辩而为的主观尘设计，相反赏而只应该是恩对以产权原号则为起点自具发衍生出来柳的内部规则随亦即既存社列会秩序的发菊现和确认，捐否则法律本医身即失去了眯其存在的盖“雕合法性扭”鉴；（信2泼）虽然法律俭看来是出自戒于立法者之贼手并由国家部来掌控，但浊既然其内容拨在本质上即拨是降“能人之行动而暑不是人之设伞计的结果脚”损，那么作为嫁其表现和实据现形式的法侍律其立法和溪执法过程也圆理所当然只猪应当具有形越式和程序性汁的意义。这吉潜在地说明准，一方面，金“挨法律先于立芦法涉”触（哈耶克）毫，亦即法律赠是立法者常“哀发现高”璃而不是立法敌者允“虎发明斤”放的；另一方范面，统治的缓实施必须根柏据普遍的法恭规而不是专变断的命令，迹这里所谓普肚遍的法规，帽主要就是指愈的对内部规虑则的发现和眨确认。这正瞒是所谓箩“肥守法的统治灰”顶（亚里士多民德）。邻围可见，坚持丙法治原则，折不仅应当将午基于产权原止则的日“于权利谊”壁纳入法治化狼的轨道，更嗽应当将国家斧或者政府的勤“返权力菌”倍也纳入法治姑化的轨道。斯俘（三）合约率原则悉然合约原则是雀一个古老的伪价值追求，资内含有合意紧、正义、自技由意志、自系主选择、自祝然秩序等理帆念。合约原邀则既是企业奇制度的深层泽次根源，也贞是企业制度公作为一种内夕部规则而言望的最直接体扰现。在博弈拘论的框架下酷，企业代表奉一种合作博艇弈的内生均阴衡过程，桌“拾契约为一种拒合意敏”粒［骑10挤］，合意亦状即冷“坡一致性同意辨”参，是指合约泡的签订必须彼依据各方的啄意志一致同展意而成立，言缔约各方必圾须同时受到随合约的约束裤。无论任何防一方接受了吴特定的企业扑合约，就意范味着它认为陪这个合约所笔规定的要素然行为和利益破，优于其它屿可能的合约绍。如果其中蝴任何一方不晒满意合约条担件，企业合求约就不能达号成。反过来龄说，以产权驴的明确界定歇和充分保护杯为前提，将少企业合约视昏为利益相关斩者自由选择坟的结果，并波且存在自由混退出机制，傲则只要企业宰“愤存在苦”岸，它必然是蛋“跪一致同意的境”毕，即实现了驻给定约束条球件下交易各责方的最优选姜择，特定的破企业合约或卡产权安排处量于纳什均衡游状态。航田与契约型企春业相对应的音是单位化企莫业，进而，所与合约原则淋相对应的是妻“就身份物”妻原则。单位毙化企业不是拣通过公司治疲理结构或者部剩余权利配苦置，而是通叠过与身份、绕地位相关联叫的差序化的周权威来治理显企业的；或闻可以说，单浩位化企业的侦运行遵循衡“薯身份作”饭原则。何谓半“兴身份详”货？式椅arsha歌ll惭的定义是：仗身份是一种颂地位，在那惨上面附着一枣系列的权利垦和责任，特慌权和义务，态法定的特许耽或禁止，这呀是为社会所渐认可并为国魂家所规定和烘推行的。［乌11晕］经济学对面身份的关注林主要是从效尽率追求的角闭度出发的。瓶那么，从企小业制度的角港度来看，身叛份原则和合屿约原则谁会苹带来更高的得经济绩效？究我们赞同关米于身份治理旬会节约特定播交易成本的逐观点，但观画察表明，总众体上身份治泛理不仅在宏械观经济发展敲方面会导致使低效率的资新源配置，在这微观方面也捎只能获得相刑对较差的经炸济绩效。这罚是因为，不源同于契约型亚企业内部那际种建立于产懒权合约基础匪上的沟“呢权威牧”潮，身份原则柱不仅缺乏正醋式的激励制纪度，也缺乏拴正式的约束井机制。这种三特殊制度结拳构的后果是臭，由意识形扛态所节省的踩交易成本相歇比效率的流末失而言微不吓足道，而且睡这种意识形丢态的效力自胶身也在不断倘地衰减。微寄梅因关于社肥会发展从味“瘦身份到契约驳”卸的著名论断胜表明：从古里代到近代，添社会发展是蔑从献“雄身份治理举”剂向鹅“默契约治理预”喘过渡的过程服。因此在企圾业制度演进株的角度，身懒份原则所蕴与含的特殊主挡义理念与合映约原则所蕴善含的普遍主型义理念相比吧，比效率损碎失更严重的曾后果可能是狸，身份原则粉对应着返“拌政治资本主乘义绍”赶或者漂“柄裙带资本主狐义罪”浇，这与合约逮原则所对应鸣的一般勾“尤企业资本主阀义耐”床相比而言是写“婚反现代偷”军的，与现代秀企业制度是伐背道而驰的凯，是一种必释然会遭到淘稳汰命运的发睡展方向。因塔此，企业制罩度演进要趋股向于现代的欺方向，也必促须遵循系“摔从身份到契储约玉”楚的社会发展丘基本趋势。太来三、现代企僚业制度未从禾中国历史自扁发创新的具燥体原因湿别在中国历史豆上，粥“季企业资本主森义章”惜一贯难以生银存，更无法谢得到可持续百性的拓展。惕史实表明，克在中国，商债人和企业家四如果得不到觉官方支持就庭无法兴旺发聪达，即使发添了财的人，躬也宁将财富丘用于购置地笛产和兴办教棍育，而不投畏资发展早期棕产业。［址12徒］结果，虽顾然在历史上佣的许多时期浴原始企业不工可胜数，但逮现代意义上撤的企业制度搁，毕竟没有昆从中国历史氧中自发创新姨出来。原因营何在？不弱根据上文给润出的分析框骨架，我们尝惯试进行一个社较系统的解额释。结恢（一）产权斑原则状况绪贡如前述，虽芬然剩余权利条配置是企业必所有权和企梦业制度的核蝇心内容，但滩资本所有权件才是企业制犁度赖以成立拨的真正前提权。也就是说处，各生产要限素必须有其惩人格化的代猪表，或者，抖社会财富必恳须在社会成究员之间进行促明确的和排动他性的分配璃。所谓事“由有恒产者有俱恒心堂”菜，在此基础肆上，获利的拌预期才会变碌成确切可把槐握的现实，研经济人理性翼才得以确立招，产权交易刑才成为可能伟，企业制度浊创新也才获步得了坚实的演微观基础。谣张维迎曾提窝出勤“狠国家所有制察下的企业家伏不可能定理射”收，认为企业穿家是一种特着定的财产关施系（即私有门财产关系）争的产物，没帅有这样的财判产关系，就债不可能有真愉正的企业家使，即是对产绩权原则的一蚀种表述。公互同西方国家战从常18停世纪初就逐蹄步形成并长绩期延续下来疾的产权制度导不同，中国迅历史上一直握比较缺乏明堤确界定且稳仿定的产权关旷系。从最一艰般的意义上代讲，所谓密“摆普天之下，转莫非王土；体率土之滨，屿莫非王臣日”锣，社会财产庸从来都是属舱于当权者的矛私有之物，炊而种种人身岔依附关系的蜜存在也导致静了一般民众照独立人格的达缺乏。即使缝在每朝开国泼伊始，人们映可能会获得投土地或其它涌形式的财产滔，并具有某鼓种形式和某蝴种程度上的搁剩余权利，型但随着国家伙初期政策的哗“组无为予”太、罪“孟休养生息利”富色彩的逐渐尘淡化，产权获关系不断受自到权力的侵柔蚀，产权边边界不断进行岗重新界定，耳资本所有权唤分布逐渐呈逝现两极分化膏的态势（仅测占有同质性北人力资本的固分散的民众难——驰占有物质资普本和异质性安人力资本的扬官僚阶层）携，态“顾均贫富嚼”貌、届“距耕者有其田吸”而等口号被一献再的提出，芳以大规模社萄会冲突为表析现形式的产幅权关系重新飞安排的过程谷一次再一次孩的复制，于雨是，社会也望就一次再一蚊次的退回到晓最初的起点轧。当然，以才产权交易为重基础的企业魂组织，虽然鼠也可能曾经异创新出过原虫始的制度形纹式，却终究笑难以获得可灾持续的演进怀。偷利（二）法治团原则状况疲串如前述，法芦律最基本的雄任务之一，匪就是要对产同权实施切实露的保护。法牺治原则包含蚀有两重相互没联系的含义机，其一是指鸭产权的保护梳是以国家强帮制力为后盾墙的法律来实趴现的；其二乔是指国家也玩必须在法律馒的框架内活希动。拾料根据诺思（叨North判）的考察，锄古代西方经壤济史的核心要就是发展中弯的政治结构悲和纳入罗马势法的产权的泽相应演变。啦这种传统在狡欧洲大陆一弟直保留到现痕在。他认为惊：驾“蚀伴随着这种饺政治转变的公是罗马法的料发展与日益凡完善，这种扮法律是确立样在要素和产电品市场的排台他性个人产慈权基础上的泻。时”滔［贺13偏］泰格（岭Tigar吨）和利维（非Levy扑）在专门研轿究法律与资帅本主义兴起直之间的关系岗时发现，商堤人阶级随着岛实力的不断欺壮大，其拓释展活动领域索的要求也日誉益强烈，特才别是其产权才保护需求迅店速扩大，相缎应的法律体余系也就应运嗽而生。［夜14始］结果，产胖权结构和法陆律制度一同银奠定了西欧描资本主义发岩展的基础。划干可是，我国旅传统就缺乏担对个人权益培的尊重，法墙律价值偏重蓬于社会本位公而非个人本默位。与此对铲应古代中国近历史上几乎销不存在旨在尸保护产权和昨调整经济生捡活的法律框搞架，这严重企不利于作为每内部规则的每企业制度的仰创新和演进拍。布迪（部Bodde运）的研究表慨明，中国古号代的法律（贸成文法）完煌全以刑法为搁重点。对于司民事行为的愁处理，要么桐不作任何规戚定，要么以校刑法加以调谊整。保护个慈人或团体的望利益，尤其县是经济利益距免受其它个瓦人或团体的信损害，并不云是法律的主恐要任务。而纤对于受到国内家损害的个置人或团体的每利益，法律百则根本不予败保护。［泪15首］也可以说像，在古代中玩国，法律的吴基本任务是衰政治性的，穗是国家对社估会和个人施着行严格政治催控制的手段厅。事实上，偶在沸“稠均田制舰”次、情“早均贫富玉”吸的普遍理想富和改朝换代懒之际常对土贪地等生产要尺素进行大规捎模重新分配俗的实践背后景，掩盖的是纳没有保护装溜置的产权结聪构。既然产脖权缺乏法律议的有效保护材，既然国家纳是一种超越涌于法律之上康的存在，那未么社会的技范术进步、投裙资愿望就会烦受到遏制，傍“族小富即安停”颂就成为一种款普遍的理想唉，企业组织干拓展和企业番制度演进的毁内生驱动力穴量不仅大大鞠打了折扣，贿而且也很容图易受到政府购组织所供给陪外部规则的未影响而被异住化。醉欠（三）合约拢原则状况咏墓如前述，合司约原则是企肝业制度的深窄层精神实质演。当产权界愧定明晰且有秀法律的有效朝保护时，产墙权的平等交袍易就会取代魔产权的异化紫流动方式甚怪至产权的侵毁蚀和掠夺而把成为产权主脑体面临约束京条件下的必亿然选择，资察本所有权才持可能以一种似被扬弃了的迷产权形式（银企业所有权加），从简单下人与物关系弃的领域进入戒到人与人关导系的领域，绸作为一种制馋度工具发挥穗着规制交易境关系和促进书激励兼容的静功能。与此龄相适应，驼“葱平等润”肃、仰“朋自由选择恢”欺、县“献合意利”给和馋“什共赢多”俯等普遍主义殃的理念，应恋当是得到大诚多数人认同下并遵循的社猫会精神。冠晋与西欧不同僚，中国自古群以来就缺乏墙那种基于产歉权原则和法男律原则之上群的平等契约姓关系和理念遣。恰恰相反乓，取而代之锅的，是普遍央存在的身份晓关系以及与歇此相适应的溪强调尊卑上考下、带有浓闹厚迷“债亲亲色彩驱”泪的礼治社会宴秩序和精神灰。如费正清吩（举Fairb夸ank妥）和赖肖尔径（均Reisc晓hauer剃）所指出的投，西周的封央建主义与西术方的封建主课义确有某些哭相似之处，裤但实际内涵刺可能相差甚卖远，它主要季依靠血缘的滴和非血缘的壁亲属关系纽模带来进行有拍效的控制，聚其次才依靠肚封建的法律科准则擦”远。［吸16伶］之后，中治国社会经过坊迅速的分化撤整合，社会版开始成为分串散的个人的剃集合而与中渗国独特的官别僚政治体系疗相对应，形倚成一种独特谦的官民二重泼结构［晴17虾］，并一直偏持续许多个果世纪。令甲与此适应，厘一方面，获第益机会主要为分布于社会蛛身份上层的灰状况，再加支上缺乏法律莫保护的产权删结构，决定宏了社会成员懒（士农工商任）的行为选悦择理性与社帅会资源的流前向。史实表奸明，在历史漂上拥有异质冬性人力资本闹的岔“粉士劳”桨和拥有物质胸资本的炼“好商创”夹，它们都少江有将自有资省源投向经济争方向的激励赞，而是主要坦用之于与身主份上层结构件有关的各种梢渠道（如科果举、红顶子夹商人对官府漏庇护的寻求胞等）。另一栗方面，在特楼殊主义大行曾其道的社会确中，人们彼却此认定的都关是具体的人慰，而不是什吉么一般性的秋原则或法律迎条文。作为摸一切买卖关躬系之基础的薄信赖，大多劣是建立在亲尚缘或类似亲旱缘的纯个人伍关系的基础左之上的。结讽果政治与经盖济组织形式羞的性质完全透依赖于个人拾的关系，以宁至于所有的目共同行为都戒受纯粹个人奇关系尤其是胸亲缘关系的防包围与制约王。这暗喻着冒：（雅1假）身份是决版定广义上剩治余控制权和露剩余索取权省配置结构的敞关键变量；辆（偏2寨）纵向的身筝份导向和联窑系而不是横胶向的经济（捡狭义）导向我和联系；（灯3朗）分配性的猫努力大于生固产性的努力笛。显然，身善份原则事实膜上主要起到宴了阻碍组织锤拓展和制度士变迁的消极楼作用。张爆（四）总体脾评价帐理根据对古代捎中国产权原啄则、法治原劲则和合约原唇则状况的考福察可以判断其，中国古代屯的历史：（粒1扔）在很大程怪度上是一个条外部规则统半御整个社会译的历史，外他部规则和内时部规则对比忌一直是一种它非常不对称直的状态。借绘助于国家所魄垄断的至高静无上的惰“医暴力潜能悔”焦，外部规则变可以轻而易夕举的得到推何行、贯彻甚反至泛滥，无君处不在；同亮时由于产权违原则、法治揭原则和合约幸原则的欠缺湿，人们不仅浓在经济上失抢去了赖以独迁立的基础，堂而且也很难势拥有独立的姿人格，这就找使内部规则魄的创新和演胸化失去了必委需的微观基叹础和基本的炎动力源泉。辜（框2回）制度演进跳路径虽然是肯历史上的客候观存在，制挠度也通常表上现为人们行浅为规范的外园在约束力量送，但是制度淘本身从终极钻意义上讲应浩当是内生的孩。更考虑到霉制度变迁的耀财富效用和反溢出效应，阅我们有充分字的理由相信雀，在制度变愚迁背后必然鲁存在着更深茫层次的有关激利益博弈的推因素。在现决代社会，制刮度变迁过程暮往往是一个助在政治市场哗上发生的公米共选择过程耗；而在古代亏中国，制度读变迁过程主稍要是一个社魔会与国家之补间的利益博络弈过程。分塌析表明，与镇“历纺锤型晚”岸的社会结构展不同，中国成社会自古以肢来就是一种须二重结构：愈一方是垄断朽了暴力潜能朵的国家及其民规模庞大的怒官僚体制，涛另一方是分浅散且没有完挣全独立的民饲众阶层。由吗于缺乏一个