当代国际贸易理论培训资料

第五章当代国际贸易理论

第一节现代贸易实践对传统贸易理论的挑战

.一、引言前面介绍了曾占主流地位的古典与新古典贸易理论。本章介绍解释当代国际贸易理论。由于这些理论改变了传统贸易理论假设条件，分析框架也不同，所以被称为“现代国际贸易理论”。20世纪70年代末是贸易理论发展的分水岭。此前，几乎所有研究都以完全竞争为假设，它们成功地解释了产业间贸易、国际资本流动、技术优势决定分工与贸易格局的问题，并且支持自由贸易或不干预政策。2023/5/111第一页，共八十页。

贸易理论只有能够解释现状、预测未来的时候，才可能生存下来。但现代贸易实践确确实实对传统贸易理论（包括古典的与新古典的）提出了挑战，这需要新的理论创新。这些挑战主要有：（1）产业内贸易规模大大增加（2）发达工业国家贸易高度集中化（3）产业领先地位在不同国家之间变化

2023/5/112第二页，共八十页。

产业内贸易指数IIT:X、M代表同类产品的出口价值和进口价值，IIT指数的值介于0到1之间。

IIT指数＝0，表示一国只出口或只进口某产品，不存在行业内贸易。

IIT指数>0，意味一国同时出口和进口该行业的产品（行业内贸易）。IIT指数的值越大，表示行业内贸易越发达。

IIT指数=1，表示出口与进口相等，X=MIIT指数的大小很大程度取决于如何定义行业产品，定义越宽泛，指数就越大。

2023/5/113第三页，共八十页。国际贸易实践中发生的新现象，需要用新的理论来做出解释。20世纪70年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出来一些新的学说，并逐渐形成来与古典和新古典贸易理论不同的现代国际贸易理论。这些理论包括保罗·克鲁格曼的“规模经济”贸易理论、弗农的“产品周期”学说和林德的“需求变动”理论。2023/5/114第四页，共八十页。第二节规模经济与国际贸易

一、重要的理论贡献者（1）马歇尔：认为具有规模经济的国家可以通过扩大进口需求而改善贸易条件（2）张伯伦、罗宾逊：基于内部规模经济的垄断竞争建立起系统分析，并成为微观经济学的核心内容（3）斯蒂格利茨：2001年诺贝尔经济学奖获得者，最有影响的贡献是与阿温纳什·迪克希特合著的论文《垄断竞争与最优产品多样性》,为现代贸易理论发展奠定基础(4)阿温纳什·迪克希特:杰出的理论成就在于市场均衡特征的刻画和政策设计2023/5/115第五页，共八十页。

无论是古典还是新古典经济理论，分析国际贸易时都假定产品市场是完全竞争的。他们关于贸易的解释和讨论都是建立在此基础上的。这个假设和国际贸易实践是不符合的。2023/5/116第六页，共八十页。二、相关概念（1）不完全竞争①定义：是相对于完全竞争市场而言的,除完全竞争市场以外的所有的或多或少带有一定垄断因素的市场。不完全竞争分为垄断竞争(monopolisticcompetition)、寡头垄断(oligopoly)和完全垄断(perfectmonopoly)三种。②两个特征：第一、产品具有差异性；第二、单个厂商可以对市场价格施加一定影响

2023/5/117第七页，共八十页。不完全竞争对国际贸易的影响1．垄断利润的影响（1）理论上：在完全竞争条件下，产品价格会趋于最低的单位成本，成本中只包括必需利润和要素报酬，每种要素价格趋于边际产品价值，一国的价格与成本比率相同，成本比率反映相对要素供给和需求。所以，完全竞争均衡条件下能实现帕累托意义的资源最优配置，不完全竞争条件下不能实现生产和消费满足的最大化。市场具有垄断条件时，存在超额利润，使产品价格高于边际成本，从而扰乱了价格体系，构成对国际贸易的限制，国际间资源配置无法完全按机会成本调整，则贸易增进的利益较少。2023/5/118第八页，共八十页。

（2）现实中：垄断利润的有害作用可能被规模经济和技术进步的加速所抵消。由于垄断或寡头垄断行业能够实现规模经济，可能会有利于促进技术创新和投资。垄断价格可能低于完全竞争价格，即使其中包括垄断利润，完全竞争市场条件下的众多企业无法实现规模经济，垄断会使国际贸易的数量增加。寡头垄断企业间存在有效竞争会加强国际经济活动。最有活力的产业一般就处于寡头垄断下，如世界最大的工业公司：石油、汽车、商用机械、电子、食品、通讯设备、化工、钢铁、航空。发达国家寡头垄断企业的进取性竞争、利用外国资源、占取外国市场的愿望和能力是其制造业贸易不断扩大的主要动力。在多数情况，完全垄断对国际贸易的净影响是有害的。由于缺乏竞争压力，垄断企业可能趋于停滞、实际阻碍技术进步，以维持超额利润。一个老的垄断者，倾向于通过使价格远远高于成本，限制国际专业化和贸易的机会。但是现实中很少存在纯粹的垄断者。2023/5/119第九页，共八十页。2．非价格竞争的影响寡头垄断或垄断竞争市场虽然存在价格竞争，但更主要是在质量、样式、服务方面的非价格竞争。因为大量生产行业的固定成本负担较重，实施价格战的风险很大，这类企业倾向于同步提高或降低价格，如汽车、石油等。随处可见非价格竞争充斥于各种媒体广告中，有关价格的宣传较少，大量的是非价格因素宣传，进行广告宣传的企业中很多是在外国进行销售的国际性公司。2023/5/1110第十页，共八十页。（1）非价格竞争方式常用区别其他企业方法：样式、设计风格、包装、服务、促销。不常见方法是开发新式产品，以期在一定时间不存在替代性特别大的同类产品。产品样式：美国制造业不断地开发新的差别产品，以获得在市场特定部分的竞争优势。产品差别化会使生产者具有一定程度的垄断力量，需求曲线向下倾斜。例如对同种消费品实施商标和厂牌的多样化，宝洁产品。种类繁多的服务项目：高效、保修、保换、试用、使用指导等都成了竞争内容。很多大公司在全世界建立分支机构的重要原因就是为了进行服务上的竞争。非价格竞争方式使以前标准化生产车间创造了丰富多彩的产品样式，缩短了传统样式产品的生命周期。产品废弃速度加快、样式更新周期缩短，消费者不满足原来拥有的商品，周期性地产生新的商品需求。2023/5/1111第十一页，共八十页。3．信息不充分(Ignorance)和不确定性(Uncenainty)的影响信息不充分和不确定性是国际贸易市场缺陷的重要来源，古典模型所未考虑的因素。2023/5/1112第十二页，共八十页。（1）信息不充分：参加贸易者有关目前市场和成本的知识不完全。原因：信息有成本，只有花费一定时间和资金才能得到。国内企业要获得有关外国市场的信息，受距离、资料搜集、语言及其他文化因素制约，比取得国内市场信息成本高。结果：由于信息不充分，国际贸易参加者无法充分发挥其比较优势，从贸易中得到的利益会减少。而改善市场信息可增加互利性国际贸易的机会。2023/5/1113第十三页，共八十页。（2）不确定性：一个贸易参加者对有关未来市场和成本的知识不完全。原因：获得未来知识比获得目前知识更困难，未来充满各种可能性和不确定性。虽然可以掌握预测未来的技术，但一般只能对各种可能做出大致判断，据其做出贸易决策。结果：由于不确定性，贸易参加者会面临一定风险。国际贸易中的企业面临的风险由于不确定因素更多而更高，因此具有减少国际贸易的作用。

出现意外利润：当贸易环境发生有利变化，如市场需求增加、进口关税削减等。

出现意外亏损：当贸易环境发生不利变化，如贸易障碍提高、竞争者出现等意外利润是对风险正确考虑的报酬。贸易者引进新产品、进入新市场时，所面临的风险较高，同时可能得到的利润较高，可能蒙受的亏损也较高，国际贸易中的风险利润对推动国际贸易具有极其重要的作用。2023/5/1114第十四页，共八十页。4.价格歧视定义：是指厂商在出售同一件产品时，针对不同的市场或不同的消费者制定不同的价格水平。分类:一级价格歧视；二级价格歧视；三级价格歧视①如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售,这就是一级价格歧视②只要求对不同的消费数量段规定不同的价格,叫二级价格歧视

③垄断厂商对同一种产品在不同的市场上收取不同的价格,叫三级价格歧视条件：①必须是不完全竞争行业②市场必须是分割的③不同的市场对产品的需求价格弹性必须不同，并且为厂商所知。2023/5/1115第十五页，共八十页。三、理论分析OQPMCOQP2023/5/1116第十六页，共八十页。分析结论：

只要一个产品的国内市场满足价格歧视的条件，即外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润最大化，仍然有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要获利更多。外国同类企业如果在其他产品上采取类似行为，就会出现相互倾销，从而形成产业内贸易。2023/5/1117第十七页，共八十页。三、规模经济与国际贸易

（1）规模经济的涵义：

规模经济(economicsofscale)又称“规模利益”(scalemerit)，指随生产能力的扩大，使单位成本下降的趋势，即长期费用曲线呈下降趋势。规模指的是生产的批量，具体有两种情况：一种是生产设备条件不变，即生产能力不变情况下的生产批量变化，另一种是生产设备条件即生产能力变化时的生产批量变化。规模经济概念中的规模指的是后者，即伴随着生产能力扩大而出现的生产批量的扩大，而经济则合有节省、效益、好处的意思。2023/5/1118第十八页，共八十页。（2）规模经济的分类：第一、张伯伦内部规模经济。指一经济实体在生产规模扩大时由自己平均成本下降所引起的生产效率提高带来收益增加；第二、马歇尔外部规模经济。指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。

2023/5/1119第十九页，共八十页。内部规模经济来源于企业本身生产规模的扩大。具有内部规模经济多为大企业、大公司，集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等。成本降低：由于生产规模扩大、产量增加，分摊到每个产品的固定成本（管理、信息、设计、研发展成本）越来越少，产品平均成本下降。专业化：大规模生产可促进专业化分工，使用特殊的专用生产要素。如企业达到一定规模时，就有可能使用大型机器设备和专业化生产线，对劳动者和管理者进行高度专业化分工，大规模销售产品。更加充分地利用各种生产要素，提高生产率。技术创新：大企业有雄厚的经济实力集中进行研发，有利于技术创新，提高生产率。一般资本品的技术创新通常会增强规模经济。现实中工厂规模的扩大常常与技术进步联系，如1965年合成氨日产量150、1970年1500、1980年3000，主要是技术创新结果。经验积累：现实中，企业的累积产量随时间增加，总平均成本会随之下降。因为随着产品累积，工人和管理者会积累起更多经验，更熟悉该产品生产过程，从而改善生产、销售组织、工作设计、任务协调，减少存货成本，绩效得到提高。2023/5/1120第二十页，共八十页。外部规模经济来源于行业内企业数量的增加引起的产业规模的扩大。由于同行业企业增加、相对集中，在信息收集、产品销售方面的成本会降低。外部经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。如美国硅谷的无数电脑公司，每家都不大，但集中后形成外部规模经济，集中于纽约的银行业、好来坞的娱乐业。外部规模经济的主要来源有：专业化的供应商：许多行业的生产需要使用专门的设备、配套的服务，单个企业无法维持众多供应商的生存，但是行业的集中可以使厂商联合起来提供更大的市场。劳动市场的共享：厂商的集中能够为拥有专业化技术的工人创造完善的劳力市场。知识外溢：行业集中为技术知识通过个人信息非正式交流方式提供了传播途径。2023/5/1121第二十一页，共八十页。（3）规模经济的原因①专业化生产。从亚当·斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；

②学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提供效率；

③可以有效地承担研发费用等；

④运输产品、等购原材料等方面可能存在的经济性；

⑤价格谈判上的强势地位。2023/5/1122第二十二页，共八十页。（4）制约规模经济的因素主要有：

①自然条件，如石油储量决定油田规模；

②物质技术装备，如化工设备和装置能力影响化工企业的规模；

③社会经济条件，如资金、市场、劳力、运输、专业化协作对企业规模的影响；④社会政治历史条件等。

2023/5/1123第二十三页，共八十页。（5）贸易效应对于出口国企业来说，短期内，单个企业会由于成本下降先于价格下降而出现利润长期内，单个企业的经济利润依然会回到等于零的状态对于出口国国内消费者来说，长期价格下降，将使得对该产品消费数量上升，消费者剩余增长，社会利益增加。2023/5/1124第二十四页，共八十页。（6）规模经济对国际贸易的解释

外部规模经济和内部规模经济对市场结构会产生不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业（大厂商没有优势）一般只由许多相对较小的厂商构成，处于完全竞争状态；存在内部规模经济的行业，大厂商比小厂商更具有成本优势，形成不完全竞争结构。2023/5/1125第二十五页，共八十页。四、外部规模经济与国际贸易-坎姆模型（一）、理论创立者默瑞·坎姆：美国著名经济学家。1964年提出该模型，主要用外部规模经济来解释国际贸易中的“北北贸易”模式。2023/5/1126第二十六页，共八十页。（二）假设前提1.生产技术相同2.资源禀赋相同3.需求偏好相同4.不存在交易成本5.两个国家、两种产品2023/5/1127第二十七页，共八十页。（三）理论分析图表见教材121页5.3；5.4

国家

状态生产点消费点福利水平

美国贸易前贸易后

日本贸易前贸易后2023/5/1128第二十八页，共八十页。（四）模型结论

坎姆模型说明，由于外部规模经济可以带来生产成本的差异，从而引起各国整体的社会利益的增加，因此两个技术水平、资源禀赋、需求偏好相同的国家之间也会发生国际贸易行为。

思考：前面介绍了当代国际贸易实践对传统贸易理论的三个重大挑战。这个模型事实上解决了哪一个挑战？2023/5/1129第二十九页，共八十页。五、内部规模经济与国际贸易（一）市场环境外部规模经济大多位于完全竞争市场中内部规模经济大多位于不完全竞争市场中2023/5/1130第三十页，共八十页。（二）理论分析1.垄断竞争企业参与国际贸易的短期影响：企业产量增加，平均成本下降，出现短期超额利润产品价格可能会下降，也可能会上升，从而使得国内消费者获得的消费者剩余增加或减少整个社会福利水平提高2023/5/1131第三十一页，共八十页。2.垄断竞争企业参与国际贸易的长期影响：企业产量增加，平均成本和产品价格都会下降，而且两者最终相等，企业经济利润等于零本国消费者消费数量增加，获得的消费者剩余增加整个社会福利水平提高2023/5/1132第三十二页，共八十页。六、内部规模经济、垄断竞争与产业内贸易（一）假设条件：设日、美都是资本充裕国家，都生产资本密集性工业品：汽车，种类有卡车、轿车两种。由于两国的生产技术和资源配置相同，生产汽车的成本曲线也相同。两国发生贸易前，各国各自生产一部分卡车和一部分轿车，即美国和日本各生产100辆卡车和100辆轿车，由于各自市场狭小，产品成本价格很高为2万美元。2023/5/1133第三十三页，共八十页。（二）理论分析卡车生产情况日本长期平均成本美国长期平均成本卡车产量卡车产量2.01.5O成本价格成本价格O2.01002001002023/5/1134第三十四页，共八十页。成本价格2.0O日本美国长期平均成本100轿车产量O2.01.5轿车产量成本价格100200长期平均成本轿车生产情况2023/5/1135第三十五页，共八十页。两国进行贸易，市场不再局限本国。企业可以增加产量以产生规模经济使成本下降。日本抢先将卡车生产扩大至200辆，以1.5万美元向美出口，极可能占领美市场，并使本国卡车价格也下降。由于种类很多，美国没有必要继续生产卡车与日竞争，因为那样最多把日赶出美国市场，回到原来没有贸易的状态，美不会因此获利。美国选择将资源转移到轿车，将生产扩大至200辆，以较低价格1.5万美元向日出口。这种分工和贸易使得两国的生产成本和产品价格都降低，资源利用都更加有效，而各国的消费量都没有减少甚至会增加。2023/5/1136第三十六页，共八十页。由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，国际分工和贸易成为一种必然。具体哪一国集中生产哪一种产品，没有固定的模式，既可以自然竞争产生，也可以进行协议分工。产业间贸易与产业内贸易的产生取决于国家间的相似性：两国资本—劳动比率非常相似，基于规模经济的产业内贸易占统治地位；两国资本—劳动比率差异很大，基于比较优势的产业间贸易占统治地位。2023/5/1137第三十七页，共八十页。七、克鲁格曼模型

（一）理论创立者

保罗·克鲁格曼（PaulKrugman）：1953年出生于美国一个中产阶级家庭，1974年毕业于耶鲁大学。1973初，著名经济学家威廉·诺德豪斯（WilliamNordhaus）到学校举行能源与自然资源讲座，保罗认为汽油的长期需求富有价格弹性，与流行观点相反，首次向传统提出挑战，随后受到其大力栽培。

1977年在麻省理工学院取得经济学博士学位，后回耶鲁任教。

1978年发表《规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易》，奠定了国际贸易理论的新分析框架，从而一夜成名。

2008年，获得诺贝尔经济学奖。2023/5/1138第三十八页，共八十页。

保罗·克鲁格曼主要贡献包括：突破了传统的国际贸易理论，对战后大量出现的工业国家之间和同行业之间的贸易做出解释。通过引进微观经济学中的产品差异、垄断竞争、规模经济等原理，为国际贸易理论建立了新的分析框架，将经济学基本原理与国际贸易的新思路有机结合分析了国际贸易中的寡头竞争行为，为战略性贸易政策的研究奠定了基础。与传统的贸易政策不同，战略性贸易政策有时既可以保护国内市场，也可以促进出口。政府对某些产业的有限保护有助于该产业获得规模经济，降低成本，提高竞争力。但是，实证研究表明这种政策的总体收益有限，相比之下，自由贸易仍是最好的政策选择。在汇率和发展中国家债务等问题上独有建树，其中最主要的贡献是关于汇率的“目标区域”理论，主张汇率的有限浮动。由于在国际经济学领域的杰出贡献，1991年获得约翰·贝茨·克拉克奖（两年一次颁给40岁以下美国杰出经济学者）。2023/5/1139第三十九页，共八十页。

（二）基本假设企业具有内部规模经济。假设劳动是唯一投入、产品平均成本不是常数，是随产量增加而递减的函数。市场结构是垄断竞争。同行业企业间生产的产品不同质、具有替代性，是差异产品。2023/5/1140第四十页，共八十页。（三）理论分析：根据克鲁格曼的假设，企业都是垄断竞争企业，每个企业所面对的需求曲线是一条斜率为负向下倾斜的曲线，企业的价格不是给定的。为了利润最大化，生产决策原则是在边际收益等于边际成本的条件下进行生产。与完全竞争企业不同的是，垄断竞争企业的边际收益不等于价格。2023/5/1141第四十一页，共八十页。ZZPPP/W(P/W)*c*cO（1）克鲁格曼基本模型2023/5/1142第四十二页，共八十页。

基本模型分析：PP曲线和ZZ曲线的交点是每种产品的均衡价格和每个个人对该产品的需求量。由消费量可以求出每个企业的生产量。在充分就业的假设下，企业数量、产品种类等于总劳动除以企业的劳动投入。2023/5/1143第四十三页，共八十页。ZZPPP/W(P/W)*c*cZ’Z’(P/W)*’c*’（2）ZZ曲线的移动2023/5/1144第四十四页，共八十页。ZZ曲线的移动的分析

贸易双方开放市场时，对任何一种商品都意味着消费人口的增加。在PP-ZZ模型中，贸易使L增加，从而导致ZZ曲线下移，在新的均衡点，产品价格和每个人对该产品的消费量都会下降。2023/5/1145第四十五页，共八十页。（四）模型结论垄断竞争企业可以通过国际贸易→扩大市场→增加消费人口→扩大生产→产生规模经济→降低平均成本和产品价格→获取利润。每个消费者对某种产品的消费量会减少，但消费品种类会大大增加。贸易基础不一定是两国的技术、要素禀赋差异，市场的扩大和企业的规模经济都可以是贸易的原因。该理论对于说明发达的工业化国家之间的贸易行为很有用处。2023/5/1146第四十六页，共八十页。

第三节产品生命周期理论一、理论提出者

雷蒙德·弗农（RaymondVernon)

：1931出生，美国著名经济学家，是美国二战以后国际经济关系研究方面最多产的经济学家之一。弗农早期曾致力于区位经济学的研究，后转入对信息和专业化服务的研究，受克拉伍斯(IKlar-Vas)和波斯纳(MAPosner)技术差距理论的启发，于1966年发表《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文,提出了著名的产品生命周期理论。他认为产品生命周期理论可以解释发达国家出口贸易、技术转让和对外直接投资的发展过程。他在国际贸易理论方面的主要贡献就是创立了产品周期理论。2023/5/1147第四十七页，共八十页。

二、新产品与国际贸易新产品的出现并不总是增加世界贸易量，因为它们可能只是取代某种原有的出口产品，如果新产品成为进口替代品，还可能使国际贸易量减少。尼龙→生丝、合成橡胶→天然橡胶、塑料→传统材料商品。但技术创新总体上对世界贸易具有正面影响。一种新产品首先在一国出现，一定时期内该国在此产品上具有比较优势。如当今很多技术创新首先产生于美国，美国在知识密集型的高科技产品方面具有比较优势。有数据表明：运输、电视、工具、化工、非电力机械等研究投入最多五个行业占美国制造业出口量的72%，投入研究最大的行业也是新产品导向最强的行业，使用科学家和技术人员的密集程度最高，高科技行业同时也是寡头垄断行业。2023/5/1148第四十八页，共八十页。由于存在模仿时滞，其他国家不能很快复制创新国家的新产品。所以特定产品存在技术差距，创新国家在模仿时滞期内具有出口垄断地位。模仿时滞分两种：需求时滞：由于人们在一定时期内认为新的外国产品不能完全替代原来的国产品，从而该国对新产品需求产生时间滞后于创新国产生产品需求的时间间隔。反应时滞：创新国家生产新产品和本地生产者认识到应在本地生产该产品的时间间隔。创新国家能够取得出口优势是由于需求时滞通常比反应时滞短。反应时滞取决于规模经济、关税、运输成本、需求收入弹性、收入水平、外国市场大小等要素。新产品生产规模经济越大、关税越低、市场越小，反应时滞越长，反之较短。创新国在新的制造品上享有垄断优势，其他国家模仿者要在本地进行生产，必须具有较低的成本。2023/5/1149第四十九页，共八十页。三、实际案例1962—1976年电子计算器的国际贸易格局：美国和日本在电子计算器技术上交替处于领先地位，因此日本与美国市场不存在需求时滞，反应时滞也很短。1962年美国首先开发了晶体管计算器，日本人1964年即模仿成功。随后美日成为计算器主要生产国。1967年日在美市场份额为17％，1971年80％，1974年25％，1976年40％。这种竞争优势变化可以用技术领先来解释。1962—1966年美国处于领先地位，1967年，日本夏普公司开发了集成电路和金属板集成电路，计算器元件从5000减少到1000。1969年日本用大规模集成电路替代了集成电路，所用元件减少到57。1971年美国开发单蕊片计算器，重新获得领先地位。1973年，夏普公司元件数量减少到40个以下，市场份额增加。2023/5/1150第五十页，共八十页。四、理论内容

（一）阶段划分产品生命周期模型由市场营销学者首先引入。模型将产品的生命周期分为以下四个阶段：产品导入期、产量增长期、成熟期、衰退期。第一阶段，新产品制造者具有垄断地位。但大多数新产品会被竞争者模仿，全新的产品会失去领先地位，进入下一阶段。第二个阶段，由若干个企业生产和销售的增长产品。此阶段某些产品差别被各个生产者通过改进包装和服务保持下来。但更多企业进入市场，不同牌号的商品对消费者没有意义，进入第三个阶段即成熟期。第三阶段，商标、厂牌的竞争将让位于价格竞争。随后会出现更新的替代性产品，从而原来的新产品便进入了第四个阶段。2023/5/1151第五十一页，共八十页。

弗农用产品生命周期理论解释美国制造业产品的出口，分析思路如下：美国发明新产品出口具有垄断地位→外国开始生产该产品→外国产品在出口市场上竞争力增加→美国开始进口该产品。2023/5/1152第五十二页，共八十页。创新国在0时开始生产新产品，A点产量超过国内消费量，开始出口。0A即需求时滞。B点外国生产该产品与创新国竞争，创新国市场份额下降。0B即反应时滞。C点创新国开始变为进口回。生产曲线高于消费曲线区表示出口，消费曲线高于生产曲线阴影区表示进口。0ABC数量时间消费曲线生产曲线2023/5/1153第五十三页，共八十页。模仿国在A点开始从创新国进口新产品。如果模仿国是收入较高的发达国，则在A点与上图A点接近重合；如果模仿国是低收入发展中国家，则A点拖后，即需求时滞将较长。当地生产在B点开始，此时市场达到足够规模，成本条件可以与进口品竞争。模仿国为发达国家，则B点与上图接近；模仿国为发展中国家，则B点在较长的反应时滞后到来。C点时，当地生产将超过消费，模仿国开始出口这种产品。开始向第三国，随后可能向创新国。0ABC时间数量生产曲线消费曲线2023/5/1154第五十四页，共八十页。

（二）阶段特征（1）新产品阶段：创新国开始生产新产品、出口垄断阶段前期生产不稳定，生产周期取决于科学家、技术人员、高级技工的技术密集型生产。新颖的产品、新发明的技术，其他国家知之甚少。生产者根据市场反映不断改进，需求主要来自国内，生产针对本国需求，基本没有出口。所需资源是发达的科学知识、大量的研究经费。只有少数科技发达国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产比较优势。因此新产品往往首先出现在少数发达工业国家。新产品阶段没有多少替代品，大多数消费者不了解新产品，需求价格弹性小。2023/5/1155第五十五页，共八十页。

（2）产品增长阶段：出口垄断后期、外国开始生产阶段技术成熟，国外需求增加。发明国开始大量生产并向其他国家出口。成熟技术随之转移，进口国迅速掌握技术，开始在本国生产。要素投入比例为资本密集。所需资源是机器设备和先进的劳动技能。技能、资本密集型。资本和熟练工人充裕的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。产品进入大众消费，单个企业面临上升的需求价格弹性，生产者数量增加。2023/5/1156第五十六页，共八十页。

（3）产品成熟期：产品技术完成生命周期技术不新颖甚至开始老化，劳动技能已不重要，技术许多技术已包含在机器、装配线中，生产过程标准化，操作简单，机器价格比较便宜。技术、资本失去重要性，劳动力成本是决定比较优势的主要因素。原来的发明国丧失了技术上和生产要素配置上的比较优势，开始进口，而发展中国家丰富的劳动力资源呈现出比较优势。产品充分标准化，将出现激烈的价格竞争。2023/5/1157第五十七页，共八十页。

（三）技术周期与比较优势产品生产技术发展所处的不同阶段造成对生产要素的不同需求。即使各国仍拥有原来生产资源储备比例，其生产和出口该商品的比较优势，也会由于产品生产要素密集性的变动而发生转移。随着产品生命周期在不同阶段变化，比较优势将从一个国家组向另一国家组转移。2023/5/1158第五十八页，共八十页。净出口净进口0t0 t1 t2 t3

时间领先者（美国）其他工业国（加拿大，日本，欧盟等）欠发达国家第二阶段：技术扩散跟随者出口第一阶段：技术创新领先国家出口第三阶段：技术停滞欠发达国家出口2023/5/1159第五十九页，共八十页。

（四）国家分组：三组国家集团A组：以美国为首的最发达国家：能生产新产品、增长期产品、成熟期产品，由于具有相对丰富的资本、管理、外部经济和较大国内市场，生产增长期产品有优势，在需要大量资本、具有外部经济的新产品也具优势。D组：较小的发达国家，如荷兰、瑞典、以色列：具有相对丰富的科学技术知识，新产品上有优势，由于国内市场较小，缺乏外部经济，优势仅限于一定的产品范围。L组：开始进入工业化的欠发达国家和地区，如印度、中国、马来西亚等：拥有相对丰富的低级劳动力，成熟期产品有优势，如钢铁、重化和其他标准化的产品。2023/5/1160第六十页，共八十页。

第四节需求动因理论

大多数贸易理论都认为，商品价格差异是产生贸易的重要原因。以前的贸易理论都是从生产、供给方面分析这种差异，并且都假定需求是给定的。实际上，商品价格由供求两方面决定，同样生产条件下，商品相对价格会因需求不同而不同。2023/5/1161第六十一页，共八十页。一、决定需求的因素各国对各种商品的需求是不同的。即使是同样的价格，各国消费者愿意、有能力购买的数量也不同。造成各国对同一商品的不同需求的原因主要包括以下因素：实际需求：指由于地理、气候等环境差别造成的需求不同。如非洲人对皮衣皮帽没有需求，蒙古人对船舶基本也没有要求；而寒冷、有江河的国家则是不可缺少的商品。喜爱偏好：不同偏好源于不同的历史文化、宗教信仰和风俗习惯。伊斯兰教国家没有猪肉需求，日本人爱吃生鱼片，欧美人圣诞节要买圣诞树，其他国家的人们则不一定有类似的需求。但是，偏好是可以改变的。随着各国经济文化的交流，偏好会互相影响。随着喜爱偏好的转移，对商品的需求也会发生变动。收入水平：各国对同一商品需求的不同，主要是因为收入水平不同。如中国人上班骑自行车，欧美人上班开汽车。对耐用消费品、医疗保健、旅游度假、高档住宅等商品的需求，发达国家远远高于发展中国家，对粮食等基本谷物的需求，发展中国家相对较高。2023/5/1162第六十二页，共八十页。二、需求收入弹性和恩格尔法则经济学中将价格不变时人们对于收入变动的需求反应称为“需求的收入弹性”，表示为：η=对商品Ａ需求变动的百分率／收入变动的百分率收入增加1％，对商品的需求增加大于1％，收入弹性即大于1；两者变动百分率相同，收入弹性等于1。收入弹性小于1，甚至会小于零。表示收入增加时，商品需求量增加很少甚至反而减少。根据商品需求收入弹性值，商品分为“奢侈品”（η>1）、“必需品”（1>η>0）、“劣等品”（η<0）。奢侈品主要有大多数高级耐用消费品，如手机、汽车，奢侈品在生活中是可有可无的，所以对收入的反应比较敏感。必需品包括大部分日常生活用品，其中食品是主要必需品。劣等品是一些不断被淘汰的低质消费品，如杂粮、粗布。随着经济发展，商品的内容在不断变化。曾经是奢侈品的手表、自行车，现在只是必需品；曾是必需品的塑料凉鞋，现在则是劣等品了。2023/5/1163第六十三页，共八十页。

德国经济学家恩格尔指出，随着人均收入增长，花费在食品的支出占收入的比重会越来越少。这一结论已被许多事实证明，这一论断称为“恩格尔法则”。用该法可以说明整个初级产品尤其是农产品需求的变动，当经济不断增长，国民收入水平不断提高，各国的主要需求会逐渐从农副产品转移到工业消费品。因此发达国家与发展中国家有不同需求模式，整个世界的贸易从初级产品为主发展到工业产品为主。2023/5/1164第六十四页，共八十页。三、需求偏好不同产生的贸易见教材P132页图5.12

国家

状态生产点消费点福利水平

美国贸易前贸易后

中国贸易前贸易后2023/5/1165第六十五页，共八十页。

四、收入变动产生的贸易这一贸易模式提出者是瑞典经济学家林德提出。林德假设一国需求由其代表性消费者的需求倾向决定。这一倾向会随该国人均收入提高逐渐转向奢侈品并造成社会需求的转移。当人们收入提高，对工业消费品特别是奢侈品的需求增加时，本国的工业品和奢侈品生产也会增加。为了满足市场需求，生产者不断地扩大生产，改进技术。结果产量增加的速度超过需求增长的速度，从而使该国有能力向别国出口。对于该国出口的工业产品，只有与之收入相近的国家才会有需求。因此，进口工业产品的主要国家也是收入较高的国家。根据该理论，工业制成品在发达国间的贸易会随着收入的不断提高占越来越重要的地位。2023/5/1166第六十六页，共八十页。林德从需求角度分析说明当代工业国家之间的贸易和同行业内的双向贸易，说明需求是引起生产变动和产生贸易的基础，收入变动又是引起的需求变动的主要因素。收入增加使工业制成品的贸易在人均收入较高的国家之间得到大力发展。2023/5/1167第六十七页，共八十页。

五、需求相似理论：重叠性市场分割。林德提出了颇具新意的国际贸易理论——林德模型，即要素禀赋差异可以解释自然资源密集型产品的贸易，但不能解释制造业产品的贸易。基本假设：一国制造业产品出口种类取决于国内需求，一种产品成为潜在出口产品之前，必须先在国内消费、投资。制造业产品的比较优势是以前期的国内市场生产为基础。企业不可能满足国内市场根本不存在的需求。2023/5/1168第六十八页，共八十页。O收入水平产品质量重叠需求部分2023/5/1169第六十九页，共八十页。如果两国具有相同的需求结构，则两国的消费者和投资者需要具有相同质量和精密程度的相同产品。因此，两国间对制造业产品的需求偏好越一致，其进行贸易的潜在机会越多。当各国具有相同市场等级时，进行制造业产品的贸易机会较多。由于两国需求范围有一部分是重叠的，它们之间存在进行贸易的基础。但是初级产品情况不同，大多数初级品是土地密集型的，相对要素比例是决定相对价格的主要因素。2023/5/1170第七十页，共八十页。对需求结构影响最大的因素是人均收入水平。收入水平高的国家需要高质量、奢侈消费品和高精密度投资品，收入水平低的国家需求低质量、生活必需消费品和精密程度较低的投资品。人均收入水平的差距构成了潜在贸易障碍。在先进制造业具有比较优势的富国会发现，它的最大出口市场是对该类产品有需求的其他富国，而不是需求较小的穷国。同理，穷国