股票承销协议书

第页共页股票承销协议书股票承销协议书股票承销协议书1甲方：________________股份〔下简称甲方〕乙方：________________证券经营机构〔下简称乙方〕甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：一、承销方式___________________________________________________二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格__________________________________________________三、承销期及起止日期__________________________________________________四、承销付款的日期及方式__________________________________________________五、承销费用的计算、支付方式和日期________________________________________________六、违约责任_________________________________________________七、其他____________________________________________________股份：〔章〕_________法定代表人：〔签章〕________________住所：______________________________银行帐号：_________________________________证券经营机构：〔章〕_________法定代表人：〔签章〕________________住所：______________________________银行帐号：______________________________________年__________月________日股票承销协议书2股票发行人：_________股份〔下简称甲方〕注册地址：_________法定代表人：_________股票承销商：_________证券〔下简称乙方〕注册地址：_________法定代表人：_________甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：一、承销方式双方同意，本次股票发行采用_________方式。二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。三、承销期限与起止日期本次股票发行的承销期为_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。四、股款的收缴与支付乙方应在承销期完毕后_________个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，那么每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_________的滞纳金。五、承销费用乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。六、协议双方的义务协议双方自本协议签署日起至承销完毕日止，任何一方在未与对方协商并获得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否那么，承担违约责任。甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否那么，假设因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，详细负责股票的出售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。七、违约责任在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_________％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_________％。八、法律适用与争议解决本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规那么进展仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。九、不可抗力在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、开展前景及本次股票发行产生本质性不利影响，那么甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。十、协议文本本协议正本一式_________份，甲、乙双方各执_________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。十一、协议的效力本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_________年_________月_________日止。甲方〔盖章〕：_________乙方〔盖章〕：_________法定代表人〔签字〕：_________法定代表人〔签字〕：__________________年____月____日_________年____月____日签订地点：_________签订地点：_________股票承销协议书3股票发行人：_________股份〔下简称“甲方”〕注册地址：_________法定代表人：_________股票承销商：_________证券〔下简称“乙方”〕注册地址：_________法定代表人：_________甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：一、承销方式双方同意，本次股票发行采用_________方式。二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。三、承销期限与起止日期本次股票发行的承销期为_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。四、股款的收缴与支付乙方应在承销期完毕后_________个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，那么每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_________的滞纳金。五、承销费用乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。六、协议双方的义务协议双方自本协议签署日起至承销完毕日止，任何一方在未与对方协商并获得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否那么，承担违约责任。甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否那么，假设因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，详细负责股票的出售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。七、违约责任在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_________％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_________％。八、法律适用与争议解决本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规那么进展仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。九、不可抗力在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、开展前景及本次股票发行产生本质性不利影响，那么甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方方承担违约责任。十、协议文本本协议正本一式_________份，甲、乙双方各执_________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。十一、协议的效力本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_________年_________月_________日止。甲方〔盖章〕：_________乙方〔盖章〕：_________法定代表人〔签字〕：_________法定代表人〔签字〕：__________________年____月____日_________年____月____日签订地点：_________签订地点：_________股票承销协议书4一、协议双方发行公司〔甲方〕：_______________________注册地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承销商〔乙方〕：_______________________名称：___________________________________注册地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、协议签署的时间和地点协议签署时间：___________________________协议签署地点：___________________________三、协议主旨甲乙双方就乙方负责筹划承销〔以下简称承销〕甲方方案成立的股份______种股票事宜。四、承销方式甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进展。五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________〔即______股〕，每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元，社会公众股发行额度为_________万股〔以国家和省有关主管部门下达的'指标为准〕，发行总市值为_________万元。六、承销期及起止日期本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书登载之日起计算，届满后承销完毕。七、承销付款的日期和方式承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项〔在扣除承销手续费后〕划入甲方指定的银行帐户。八、承销手续费的计算、支付方式甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______％。承销手续费等于总发行股数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。九、双方的权利及义务1、乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。2、乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套效劳工作，包括股权构造的设置，股票发行价格确实定，股票发行方式，上市时机的选择，会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。3、乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行详细方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。4、乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，承受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。5、按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后1年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助。6、乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构，详细费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构的关系。7、甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否那么，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情况承担保密义务。8、协议双方自本协议签署日起至承销完毕日止，在事先未经双方协商并获得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息，否那么，承担违约责任。十、上市推荐1、甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。2、未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部包销。十一、违约责任及争议解决甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他证券商担任一样或类似角色。如有违约，甲方与其他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无效；同时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支付罚息。协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监视管理委员会批准设立或确定的仲裁机构调解、仲裁。十二、不可抗力在承销完毕日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、开展前景以及本次股票发行产生本质性不利影响，那么乙方可决定暂缓或终止协议。十三、未尽事宜本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协议，补充协议和本协议具有同等的法律效力。十四、协议文本本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四份由甲方保存，作为审批材料及备查。十五、协议效力本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字并加盖公章后正式生效。在甲方获得股票发行额度后，第十条规定之甲乙双方的权利和义务立即生效。本协议有效期从协议签署日起至____________年____________月____________日。甲方〔盖章〕：____________________________法定代表人或授权代表〔签字〕：____________乙方〔盖章〕：____________________________代表人或授权代表〔签字〕：________________签署日期：__________年________月________日股票承销协议书5一、协议双方发行公司〔甲方〕：_______________________注册地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承销商〔乙方〕：_______________________名称：___________________________________注册地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、协议签署的时间和地点协议签署时间：___________________________协议签署地点：___________________________三、协议主旨甲乙双方就乙方负责筹划承销〔以下简称承销〕甲方方案成立的股份______种股票事宜。四、承销方式甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进展。五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________〔即______股〕，每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元，社会公众股发行额度为_________万股〔以国家和省有关主管部门下达的指标为准〕，发行总市值为_________万元。六、承销期及起止日期本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书登载之日起计算，届满后承销完毕。七、承销付款的日期和方式承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项〔在扣除承销手续费后〕划入甲方指定的银行帐户。八、承销手续费的计算、支付方式甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______%。承销手续费等于总发行股数*股票发行价格*承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。九、双方的权利及义务1。乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。2。乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套效劳工作，包括股权构造的设置，股票发行价格确实定，股票发行方式，上市时机的选择，会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。3。乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行详细方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。4。乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，承受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。5。按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后1年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助股票承销协议书6甲方：大航股份注册地址：山西省太原市红旗路5号法定代表人：李山乙方：红星证券注册地址：山西省太原市中山路4号法定代表人：闽方甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：一、承销方式双方同意，本次股票发行采用代销方式。二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为200万股，每股面值为人民币40元，每股发行价为人民币40元，发行总市值为人民币8000万元。三、承销期限与起止日期本次股票发行的承销期为50天，自20xx年5月1日起至20xx年5月31日止。四、股款的收缴与支付乙方应在承销期完毕后7个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，那么每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之二十的滞纳金。五、[[承销费用]]乙方按本次股票发行总市值的2%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。六、协议双方的义务协议双方自本协议签署日起至承销完毕日止，任何一方在未与对方协商并获得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否那么，承担违约责任。甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否那么，假设因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，详细负责股票的出售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。七、违约责任在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的1o%向守约方支付违约金，给对方遣成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的20%。八、法律适用与争议解决本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提请北京市仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规那么进展仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。九、不可抗力在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、开展前景及本次股票发行产生本质性不利影响，那么甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。十、协议文本本协议正本一式三份，甲、乙双方各执一份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。十一、协议的效力本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至20xx年5月31日止。甲方：大航股份(盖章)乙方：红星证券(盖章)法定代表人：李山法定代表人：闽方20xx年9月23日20xx