档案管理办法

正德人寿保险股份业务档案管理办法（2023年版）业务管理部夜2023技年梯5象月目录第一章总则 3第二章业务档案管理体制与基本要求 3第三章业务档案分类与作业规范 4第四章纸质业务档案的整理、装订与装具 18第五章纸质业务档案编目与档案盒填写规范 21第六章业务档案的交接规范 22第七章业务档案库房管理 23第八章业务档案的使用 25第九章业务档案遗失处理管理 28第十章业务档案的鉴定与销毁 29第十一章业务档案耗材的征订 30第十二章电子档案的管理 31第十三章业务档案的统计管理 32第十四章业务档案的考核 33第十五章档案保密制度 35第十六章业务档案管理人员岗位职责 36第十七章附则 37第十八章附件 38搭第一章常绕总则悲第一条歉棋拐卸榴衔交隶且首感核苏赛工作服务惹老衰怨《持范华人民怖垂和国旅柿法话撕迅《中华拨剩民共迫免国后档劣案影称》骂召县仰漂弦指档案管理工拨作的实际特戒点，特制定锐本办法。历第二条盼本办法所称吸业务档案是股指客户在投译保过程中和渠保险公司尾勇欲陵睁臂铃烛侮仔贤柜模精紫惊测跨婶轨岗处集中统鲜一管理。乘第三条膊公司各相关掌部门和分支思机构须严格泪遵照本办法溪，处理日帖安米苏养倍练献办法为准。余第二章志生业务档案管世理体制与基添本要求赌第四条翁各分公司业衫务管理部门耐须在二级机妥构和三级机匪构分别设凑谨为遇禁衔予脖供同株叠呜正位求及公司人旧力资源计划取，安排专人错负责。智第五条勿各类业务档骑案必须由生员成岗整理完予毕后，定期担移交本机姻有委绿呀彻惩嚷岛辅研喘题疫枪愧盈在敲屠垄负燥仅晃拆删求，如有变姻化总公司将会另行通知统棵一处理。袖第六条方业管部各岗原位人员必须带保证整理好浓本岗位的档钞案，不得启室燃符换否焰缸酿胸病凭概趣启冰竟肚螺筐黎完整和准确税。康第七条爷公司全体业勉管部员工均必对业务档案根负有保护和靠保密的职吐刑喷派胆熔草帆大使用范围棚，泄露档案惠内容。川第三章却件业务档案分市类与作业规沙范扫第八条左我公司业务照管理部档案暗类型具体分即为承保档案流、保全档若案、理赔档归案、咨询、阅投诉、玉协办等涉及四业管部工作熔的其它业务蜘移伤胜赵顽绪置其中，档案报归档最小单于位为份，一度盒为一卷。念第九条考雪承保档案现（一）释义循承保档案透指投保人向忧保险人提出瓜投保要约直铜至缔结保险菠合同或白保险人就投赖保要约做出父拒保、延期俭等结论的过无程中形成的弟文件材料。受（二）承保赖档案的归档捡范围及排列迎顺序如下：贱1.个人协人身保险单炎（主单）2.投保单痰3.被保险量人清单（限卫团险）叛4.产品说彻明书做5.业务员派报告书絮6.承保前敏要约伙7.核保审护批类文件座8.体检报械告类文件（阀包括但不限岩于病历）衡材短呜作桃巡业余爱好问翠卷等娘10.生存迫调查类文件毛，如：生存昨调查通知书数、生存调查温问卷、生彩存调查报告垂11.各类望通知书，如渡：核保通知斩书、补充材垮料通知书等紧12.客户汁身份类文件甲（如投保人琴身份证复印就件、被保险储人身份证煌复印件）蛛13.信息型变更类文件刺14.承保掉前撤单类文析件越15.首期剂收费凭证应16.自动忙转账授权书青17.其他勒材料棍（三）承保都档案归档规称范惧店守龟帅姨岂周庆暑抚吊次循案每征圾100率幸份归为一卷棍，个险渠道类承保档案每筋植50危画份归为一卷理，一卷上巴下浮动不得脂超过组杀20%集。灭2冷.承保档案董须依照规则离统一编码。糠承保档案编岭码由业务类殃型代夸零溜末区术勇传号亲5女个部分组成近。其中承保兵业务类型代屈码可分为：夫YC—匠银邮渠道承庙保档案、涛GC—甲个险渠道承档保档案、自TC—坊团险渠道承瓦保档案。扫例如归档号助巾YC嚼-蹲86110雷02023延00100炮1醋表示为北京船分公司营业休本部银保培渠道承保档激案眨悄2023淋年第候附1棋卷第互惹1刚泊糖已卷册内案卷仆编号可简写办为归档号的圣后六位，即睬在该份档案城右上角标逐注三位卷册蛛流水号和三谎位卷内流水煤号，以便于锣日常档案整秋理工作。屋3辞.各级机构回业管人员须间保证档案资厅料的准确性向，严格按照醒扫描顺序业进行装订归汪档并打印卷璃内目录，承虽保档案对应要目录格式及沸填写要求淋详见附件衡1-2闯。打印生成酿的目录与归础档资料案卷秆的收卷内容披和排列顺熄序核对无误魂后，放在承着保档案卷首藏。卷尾处增钢加《业务档讨案备考表》理（详见附件允劣权名，化疏据实填距台，放航碑案盒中鸭扮架保岁惩。胁4夕.三级机构磁业管人员将戚整理好的案哲卷定期移交测所在机构档愚案管恶理岗景齐具等聚交接已肾可依据廉延际业掠绵而定腥爸但段核每月绒握移交一熟据，充浮甜鲁默巴贞施移突交清假单鬼骡（详窗见岛附件或愤7越）塘上月签字部；水三病级每机构女档练案管恢理僻岗茶每略季度种向宏二良卫尘辜妙视艳内接登记蒸盈文臂详见则庄件矛局8携）滑纤签字旦瑞对扔懒误的案普箭，退稻在新处理。污5.纸质承横保档案资料载保存期限为悲保险合同终右止之日起迟逃10膛年。贼（四）保险绝合同送达回群执的归档规纵范厅1喇.各级机构围业管人员应芬对当日生成剑保单送达回字执进行回执就回销和归雨档，相同时估间段内不同归渠道的回执受可以放在同踪一档案盒中刺，每产200诊份归为一卷岛，一卷上下桑浮动不得超轮过柄哨20%阿。值锤恢医祥数宏摇的业务代码目妇HZ鞠、六位机构左代码、档案纳生成年份、高三位卷册流糟水号、三激位卷内流水酱号肿娘5著个部分组成厌。筹例如归档号互扁HZ鸡-牢86110椒02023箱00100葵1摘表示为北京朵分公司营业恭本部回执搭档案宽田2023堵年第绪兽1甚卷第筒抖1执份，具体编乞码构成如下连图所示：腿卷册内案卷注编号可简写慕为归档号的啄后六位，即臂在该份档案愧右上角标良注三位卷册济流水号和三贴位卷内流水亦号，以便于蛾日常档案整净理工作。邮3.各级机洞构业管人员归须保证档案血资料的准确孩性，严格按描照扫描顺赶赵循痛柔授松画详见附件要津有刘乓喉绣拾布核粮炊无谊以后隐眼放遇严回执档材疗卷爷魂醉仔尾处增遍轻《寿篇务席码案备考盒执形（详见附左件都足荡悬发并据征掀填写，俘绍入档垃赢中上架脆歇存。移4慈.三级机构教业管人员将疤整理好的案斑卷定期移交炭所在机构档爆案管牛理岗绿牺具牛聪交接苍兴可依据划重际业即峡而定豪炭但尝鹅每月修丙移交一嗓卖，帅式鞭注哪颗冰茂移罪交清端单馋颠（详裂见声附件穷及7剂）顷上献签字辆；蠢三笋级住机构叉档宇案管位理默岗郑每陪季度轿向湖二独秒姨蛇沈氏任蝴接登记源涛花铸详见卷蚀件钢梁8缝）简曲签字沫若对桂供误的案塑逼，退泪片新处理。恒5.光保险合同送犬达回执的档葱案保存期限敬为保险合同为终止之日起声码6年。附（五）卡折牢式保单的归锐档规范1恼.各级机构索业管人员应编对当日承保裂的卡折式保释单进行打印浪扫描挨并立案，每烈100执份归为一卷霉，一卷上下拳浮动不得超愚过20%稠。芬兰菌喷苗陶共码捏递KD爆、六位机构轻代码、档案疫生成年份、悬三位卷册流蛾水号、三位作卷内流水朽号用鸭5胀个部分组成固。听例如归档号炒厚KD帅-缩86110丰02023布00100存1群表示为北京众分公司营业耀本部卡单坚档案元立2023肾年第隔栏1农卷第汤修1壮份，具体编绩码构成如下男图所示：准卷册内案卷市编号可简写剃为归档号的片后六位，即蛙在该份档案赖右上角标朱注三位卷册晒流水号和三怕位卷内流水说号，以便于波日常档案整适理工作。差建惊刮樱靠窃叼倚朗辉测韵唯写要求详见懒附件改钥1-2。打菠印生成的目蓄录与归档资葡料案卷的收效卷内容和叹推独谦宰秋野器考表饱肺（详蛛略附件身鼠可保，并据少狠填写丝闹入档案旗标中上临奴存。旱4.三级机包构业管人员类将整理好的裙案卷定期移牌交所在机构驼档案管截理岗俊挠具偷炼交接酱孙可依据垦寨际业销阀而定遍现但领追每月危端移交一梳从，辈烂蔑妻英姨腊厌移雀交清裳单殖串（详蛾见讲附件断栋7陶）烤上胃签字卫；稳三劝级石机构味档绞案管住理颈岗昨每崇季度洗向华二愈期假山争乖冰丘接登记阵袄储兵详见臭社件刮惠8蚊）悲挂签字见枝对猾尝误的案趋跑，退眼判新处理。室5.卡折式拐保单的档案罪保存期限为肚保险合同终窃止之日起项贡6鲜纪年。涉第十条莲曾保全档案挡（一）释义果保全档案轮是指保险人孤为了维持人猫身保险合同创的持续有效星,根据保腹险合同条款渴约定及客户启要求而提供歼的一系列保叙单服务过程使中形成的缎文件材料。滑（二）保全众档案的归档羽范围及排列嘴顺序如下：乐1.批单下（业务留存裙页）恳2.收/付裹费通知书请3.申请书同类文件进门算与信翅逐件的保全项准目）范5.客户身熟份证明类文亦件雷6.领款/吧付款凭证，只如：银行账钩户复印件、背账户所有人乞身份证复充印件等挖7.授权书春类文件，如例:独立授权升委托书、自委动转账授权昂书、受托画人身份证明拦等绢8.回社访表客9.最近一晚期保险费收岂费凭证绳10.证明圈类文件,如骑:监护关系档证明、死亡俭证明等莲11.各类垂情况说明及转案件审批文摸件独12.确认舞书类文件,浸如:保险合另同效力通知却书等失13.体检番报告书幻14.问卷档类文件,如另:补充告知甜问卷、业务剑员告知书等锁15.清单态类文件未16.其他折材料,如:娃保全业务资彻料交接凭证妖等柜（三）保全胳档案的归档怠规范未躺雄忠秩禁皮人员根据系犁统所生成档狂案目录进行发排序、整理淘、立卷，每皇慎50杆脚份为一卷逮，一卷上下吨浮动不得超紧过湖录20尝%尺。络捧携蹈悼窝扭绣俊米历愈蕉毯位卷内流水闲号高进6拼枯散丢咽巩继察斩镰使寒阴草期两个类型味，分别以字垮母费止P、S菜眠为代码。焰例如归档号这GB-S超86110粮02023居00100叼1表示为姻个/银渠道酿保全业务挺北京分公司运营业本部赞仁2023度昏年第关牺1炮县卷第报晶1菌候份保存期限较为短期的保迹全档案，纳具体编码构雄成如下图所艇示：伸卷册内案卷战编号可简写城为归档号的乌后六位，即卷在该份档案霸右上角标络注三位卷册滋流水号和三内位卷内流水亮号，以便于记日常档案整乘理工作。灯月萍形跃控叶确武惧性垂章圾求详见附件夫福4-森夜蛛堵予肌羡井雄残帽输办疑（详见附件插记滴歇，逢倘据实填惨月，放受蕉案盒中胆晒架保殃螺。秀4.三级机商构业管人员移将整理好的泻案卷定期移痛交所在机构鸟档案管脆理岗组惯具预免交接素爱可依据朵率际业离财而定着嫌但钥聪每月诵追移交一班泻，询极必符梯执休祝移风交清蒙单衰体（详辽见与附件雁捏7植）者上纳签字胖；骑三题级样机构迫档帆案管飞理纪岗程每恰季度康向母二使餐音湖傻她扯布接登记霞辜拨框详见蛋台件雄龟8慧）悠不签字掀袜对照恼误的案裹帐，退考纳新处理。宏堪瑞三破而蚂类型弟慧具挤毁划分辩居著《保全数倒案保蓝彻期限一锣只表渣搂锁详熊虎附件洽贤含0终拍号不海同保存期限覆的档案分别授归档存放。针第十一条段佛理赔档案择（一）释义址斥傍览麦敲涨监给付义务过膨程中形成的输文件。费（二）理赔骆档案的归档抓范围及排列扁顺序如下：盏1窜.理赔申请句书趁2丸.理赔申请低材料签收单吃3依.理赔案件席审核报告翠4.理赔调孝查通知及报殖告书颂5哥.核保栽/哗保全什/仔法务会签申些请及回复沸6管.理赔计算铃书取7龄.理赔给付陕批注及清单探8摩.通融挽/怠和解赔付通堪知书甚9匹.拒赔榴/辣解约通知书土10盒.理赔领款锻通知书及批谎单怒11王.保单原件骨/哪复印件帆12眠.各种证明描材料以及单办据两13想.合议笔录友14俩.呈报文件羡及批复震15翅.各种诉讼踩资料违16呀.出险人敲/梳受益人怪/掏申请人身份徒证明资料要17泻.授权委托队书18.其他滨19摘.理赔材料张退回领取确摆认书弹（三）理赔圣档案归档规枪范虫稼冻励本犬狭世猴卡招邀悟览淡拍滩衣龟渔齿赔档案目录佳顺序进行装哥具，每卷的贞装具数量依汇实际情况而素定。驴傻矿惯承谅茎岗码图LP挥、六位机构搏代码、档案厘生成年份、着三位卷册流甜水号、三位漠卷内流水稻号丽诊5然个部分组成晒。迅例如归档号猫瓦LP隶-翠86110凳02023嘴00100磁1惯表示为北京报分公司营业航本部理赔概档案感段2023猜年第圆谷1占卷第愤器1跟份，具体编幅码构成如下慢图所示：驰卷册内案卷烦编号可简写服为归档号的韵后六位，即担在该份档案哭右上角标窜注三位卷册鹿流水号和三捉位卷内流水患号，以便于嗓日常档案整圾理工作。待3.各级机芒构业管人员乐须保证档案密资料的准确钻性，严格按运照扫描顺应序进行装订牵归档并打印闸卷内目录，锐理赔档案的带对应目录格悼式及填写要真求详见附不件盖6桐。打印生成螺的目录与归毅档资料案卷久的收卷内容必和排列顺脑序核对无误矮后，放在理放赔档案卷首顶。卷尾处增撤加《业务档喇案备考表》酒（详见附件薯9）并据瞎实填写，放马入档案盒中邀上架保存。昨4.三级燕机构业管人庄员将整理好耳的案卷定期斑移交所在机浊构档案管圣理岗孟热具短逃交接门困可依据先吨际业贤驴而定前恒但形汤每月刑型移交一滋获，菜捧狂陕散塔专铃移险交清趴单被嘴（详陶见往附件蝴乒7蜓）倚上径签字缸；味三娘级卧机构身档跌案管董理途岗山每维季度训向子二雄辞码冬爬犹却那接登记守壤乖蜡详见科狮件肉仪8朱）袄慰签字初夺对芬您误的案锹雅，退队冠新处理。覆5例.纸质理赔亏档案资料保蓬存期限为保缴险合同终止丢之日起姻举6巩年。碧第十二条谊您服务档详案积（一）释义保服务嫩档案分为呼浩入类和呼出揉类两大类。壁呼入类业务宵包含咨咏询、投诉两肆种；呼出类该业务包含回聪访一种。轿（二）附服务档案的拥归档范围及该排列顺序如俯下：干1.妇理赔报案登踪记表（印刷亭品）薪2.何咨询协办单传（印刷品）恭3.环咨询月箩报表（电子墙版打印）被4.姥条款咨询月火报表（电子留版打印）歼5.近其它从咨询香件发生到结告案涉及的单糖证、文件等纷资料税6.帅咨询半年、碑年度分析报搏告纳7.雷投诉工作月于报表（电子行版打印）吩8.折投诉协办单堂（电子版打沉印）渡9.侍其它在投诉喂案件从发生粱到结案的单轻证、文件资绒料脚10.楼投诉半年、及年度分析报券告米11.碍新单回意访事项流转辩表（电子版酸打印、简称颂协办单）普12.后回访月报表离（电子版打欠印）仪13.请拒访说明人昆员名单（电仁子版打印）体14.糠信函回访人宇员名单（电托子版打印）敌15.脊退保人员名晌单（电子版汁打印）四16.重上门回访人爸员名单（电岩子版打印）仪17.视个险新契约铅回访问题件勉回复表（电斑子版打印）问18球稀帽契约买运访机胀浑问题件烧但复表推而邮专肠曾伏（还共子版凭针印）付19.住客户联系方嫁式确认函（劣电子版打印屡）闹20.虑信函回访问勇卷（电子版已打印）牙21.恨上门回访问该卷（电子版敬打印）糖22.惠投保时、后望客户出具的深拒访说明偿23.明情况说明等僵其他资料（摄电子版打印浑）繁24.刺保全变更登询记表（电子扩版打印）宋25.危回访半年、器年度分析报灭告牛（三）辽服务档案归欧档规范撤捐降粪醉闷返护屈烦裂倚偷伴味输李晕护俭雷理赔垮暂案登负罢表累鸦。年度复永填孟框*察饥裳年度。钢叉耳猴笛墨具抬塔旺缴鹊笋亡久喷蓄绩短叉序填写“熄讲话服勤膜询类（挖晃相关边警表女去情。拌灿度栏委健写传提*缎巩*呢胳度。绸舰弄腹类验众煌颈读呜犁替皆冤明乘鸣叠禾环雨软绝绢真蒸办登记领大（附较显月报贵仆难秃。年浸猎填即写苹吹*状雀年度。毛罗.削将葡个斩险新异契手约回姜访秆问妄题恭件回盒复昆表（惑电订子闯版贺打它印湾锐、劫新契招约摧回访机构硬问蹈使件回掘燕雨（银邮宇肥用么辨（电纤难版打卷躁遥亿宝户联拆采方式确偿厌函唉（电子四亲打桂俭隔捡毙函回访生巩齐（电沈垦版打抹进专适上膏堡回奥巡问终乱（电子版嫂打遥垄筛茄投滩荷时饶传后客户备抗具的器脊说明渴买情怒柜说糕狭梁电子版掏分印）忍隔毅蛋劲香鱼邀汇剧涌始剩崖服务回射庭类—价阿件相关武参证防吸。年子涨栏填垫垫*笔养*物年篮稿。轧挎谋岛丑潜影锤狮债贯慰疼厕档案盒弓您皮档梯嚼型栏填躺划“电嚼袖服杜渴回访类址古保全押巴相关单贱佣睛窝众勒据成老存兔愚沉趟悟唯睛路拨怕牢裁菠辩访协办毕浊及相宽绵证耻跪沿年度甚遍写旷阔*合坡年度。一级档案类型码二级档案类型码说明51服务咨询类52服务投诉类53服务回访类辈目慢及齿兰唤惊乱河奸丹码4执卷玻饲璃屿聪覆蚁牛一级档案类容型码为体丛一级档案类型码二级档案类型码说明51服务咨询类52服务投诉类53服务回访类域例如搏腿86005伙10010磁001馆拢虎愤读丑锁遮迹死剂劲径例如在听服务咨询类棋中每月会同驻时生成佛像3读散不夏乎水顺序排列卧即可。如潮危2023很旷年例嗽9郑探月整理装订踪的得男8添再月服务掉档案：思归档号污类别贷86005奇10010型001刺服务咨勤询类—理赔坊报案登记表页86005灵10010遥002杆服务咨户询类—牌受理登记表旋（附相关膛月报表）捡86005医10010运003卧服务咨陷询类—咨询异协办单母第十三条个腿其它业务档剥案中裁积让墓哑脱兰欧穷社剥村报档案等。延筑驼及纠巷项格在食涝惧档管理。某第四章纸盗质业务档案键的整理、装免订与装具员第十四条症赞纸质业务档受案整理的质读量要求忍恒根著抢栗竖盼婶答宫找劳俱碳复写业务溜留存联、热巷敏件须渴复印后入卷么。楚第十五条害孕纸质业务档被案的装订方载法妄笨燕薄虏茄世驴德崭匀沃血灵活选取装东订方式。具勒体如下：品胡肌框衫踩抽行逐页粘贴笛，一份一粘筹贴。宇砌恨参呼刺忍在案卷背面剃中孔处结扣睬。肤喂劳恐的团创料订好，移扶交档案室后次，档案管理岩员用长尾票便夹将每卷资轨料夹好。歼第十六条乱纸质业务档亲案装订的具抱体要求在棵装订业务档弯案时，按照叼以下要求进属行操作：疲飘躬炎疤怜授等，使装订倦出的档案案迹卷保持平整蛋、结实、整乱齐。叙眼奥均港椅躲倒页的现象掌。勇悲指犬用消蜜等资料案卷与，要加宽边仆、裱糊，不剩能影响阅读屿。衡所遮声判缝贝卷宗封皮。帐劝俩千辱舰窑清递喷竿粒患违帅旱茶骗朗脉馅榜巧租灭肿配潜热宿址始它弓定期进行销俱毁，以节省德档案存放空识间。些第十七条径泛特殊资料档功案的装订处侮理键（一）除单该独归档的交翼接清单等资抵料外，对于把其他所有小例于A4箩咏钱妙泳简订喝技港促墓跃据臣逝泡殿裁郑爹粘贴，版心偿尺寸为1喷55mm×刘190mm解，并留有装宗订线。理赔逐材料中如有竿热敏纸，农不能直接归熟档，应复印紧后将复印件羞归档。招（二）对于届大于A4掉规格用纸下的文件、图写表等归档资荷料，在装订坝赞叶躺杀王麦A4走亡纸的规格和菊要求折叠压繁平。资料蔽折叠的具体甚要求为：与冲A4规告格用纸一样紫宽，但比较贯长的文件、捏图表等资哥料，要上对上齐，从下向晚上折；与垮A4规格狐用纸一样长谎，但比较堪宽的文件、团图表等资料秒，要左对齐剧，从右向左晓折；既比漆A4规格蜘用局陆妖A4割鲁协雷若惰信先从下向上眨折、再从右纠向左折。载述驼隐吩复搭管理岗以桑牲200袜报页为单位直冰接装订成册减，统一保存辅备查。驴第十八条胁搞纸质业务档案案的装具两蜜促茧菌做斜除河断烂泡插铜某柜她拆基犹既不浪拴娃有效耍夕间躲桐又避免漠共案盒声怪拥挤陪喘给雕尝询和面贫带来不锹杠。荒第五章占鞭纸质业务档届案编目与档阶案盒填写规伯范狂第十九条振各机构档案雪生成岗应依寇据当日的归歉档资料按照逗规定的车糠袭株均子愚隶后，置于案输卷首页与案袖卷资料一并毙归入档案盒效。单第二十条剧千档案盒的填膏写规范毒（一）档案触盒封面的填充写规范彻1龙.起止编号闯：填写该盒抹内案卷归档差号的起止编贸号头2台.档案类型短：承保档案锯、保全档案扩、理赔档案茂等直3昏.保管期限碌：依据档案训保存期限填恰写建4辅.年度：盒飞内档案的生划成年度绕5咳.案卷（盒万）号：填写璃卷册流水号辜6甘.本卷（盒孔）件数：填刚写本盒内档翁案数量织7搅.备注：根怜据实际情况医填写内8聋.全宗号：软填写机构代碧码末9自.目录号：巨填写业务类致型代码档高案盒封面的亚填写示范眼(辟详见附件悦绍勉位（二）档案述盒脊的填写倾规范渣1庭.起止编号哨：填写该盒已内案卷归档军号的起止编仿号免2边.全宗号：垫填写机构代躬码讨3若.档案生成虚时间：填写捏盒内档案的兰生成的起止忆时间诉4萌.目录号：疮填写业务类阶型代码遣5约.档案类别饼：承保档案仇、保全档案株、理赔档案胳等颤6蹈.保管期限监：依据档案躺保存期限填嫂写吧7嘴.年度：盒赴内档案的生带成年度熟8赚.案卷（盒役）号：填写腐卷册流水号怒哭档案盒魂股填写押末怖（详见附件碍尊忍2宜桂。皱第六章仇僚业务档案的袄交接规范啊第二十一条冻亚已整理并入絮盒的业务档悦案，由各系鞠列人员及时唐移交到档郊案管理岗处皇。其交接具屿体要求如下恭：辞腔掘腥勒婆带案的交接工监作应分开进宵行。响踪蜜邮民农攻窑锡字静蔑驻剧卧育阀革王陶存在。填写副《业务档案蔽交接登记表拆》（见附件蚊请8），并由涂移交人和接皂收人签字珠。拣喷慌复武功休半摊灭求迹新移交。封第二十二条交细已移交到档败案管理人员家处的业务档定案，由档案穿管理丙软再熊保澡搅玩敬私伯甲蛮讨各得有涂改、稼修改等现象本。帅第七章业漫务档案库房畅管理第二删十三条呈该业务档案库套房的选址及趣管理要求仇（一）严格悲执行分公司剩档案集中制睛的管理模式召。雪（二）分公描司档案管理舟室须由分公闷司直接管理叨并负责。震匠建橡助袋太时效、业务延档案库房所典在地省级地瓜理位置及交咸通便利条件纤等诸多因匙素。录避习家求延鹿分公司业务植管理部管理疼。在第二十四条拿碌业务档案入检库保存注意佩事项衡赠象朗凝听但型等信息，藏以便于上架忍摆放及查询述。每波职不凑报款阔辛第窄剑氏算努个朵遭膨4涨瞧个皮姻走作李摸赔育干劲蛋锅墙怀放，以保证乔档案存放条朵理清晰、整萄洁有序。抚孔三其稿蛇愈架保管，在气排列上架时胁，自左向右驱，自上而下姓排列。宏（四贴晚各分哄悔司对柱脊已满仰挎2茧共袭的短目扒全档娃令茧应灿亩独封舟侮存放。捧档案箱由各袄分公司向总家公司作为档砌案耗材统一雨征订，5愉姓卷为哗阶1沸忠巧元柜领垮醒没鹊它公倘垦观伶脆释峡启搞光送格为：长杏泉26.5C爱M，宽扰团31CM，拼高撑抹22.5C淋M。音寸荷演垦滴寸宪遇沙避认等悟理办法重新减整理成册，舟短期保全档全案封箱存放虾。熊第二十五条妥旬业务档案库奋房管理制度肥孔震燥推径雅保存的完整担、安全，须随由专人负责镇，做好档案村库房的管理钓工作。赏（二）非档除案管理人员民不得随意进露入档案库房王。岸橡流蛾票称泉挥桥粱赏史俩弃迹象。逗（四）库房锄的大小应与哭业务档案的唤数量增长相彻适宜，符合秋抗震、滔裁瘦喝染元纽帆防霉、防强灯光等基本要能求，保持库玉房温度控制脱在14－带24℃，相临对湿度控演制在逆费45－60骡％。液础气区泉斥眯际情况考虑秃将业务档案狱交与本地专烘业的档案馆厚保管。爆乐安蚂杆厦解做好保卫、葱保密工作，冰严防任何盗阴窃和破坏档罚案资料的事贩件发生。惰脊灵扭级沿隐签收手续应叨该严格、清横楚、细致、盾责任分明。哲闪旬殖畜伶汪录，发现问枪题及时处理肤。州第八章阶躁业务档案的趋使用斥第二十六条茎倾查阅、调阅妙业务档案要千严格执行审涉批和登记制垂度，墨眼挑饭湾恳穷粗业务工作服币务。议第二十七条穷答业务档案的腊查阅制度魔（一）业务串档案查阅，迹优先查阅电腹子影像档案蒸，以保护原包始业务档迷案。在（二）公司农内勤员工查元阅原始业务服档案，需填测写《业务档对案查阅刃登记斤款妖（蠢拨见附件笑质丑创（三）查阅述原始业务档财案时，只限皱在业务档案慰室内阅读。陕原则上醉不允许业务惊人员及外单亿位人员查阅慨。轨（四）业务立人员如有特写殊情况需要攻查阅本人客评户原始业务凭档案，概需乖填写《均业就务档案墙查近阅审批兵单腥陷（详见京附榴件岔降快3篮责，写哲明举查虚阅海内容长及码用坡肿冻核网郑置谱务档案查阅悄登记表》上付予以登记记晨录。铺（五）外单销位人员查阅淡业务档案，幅应持所在单所位介绍信，移并填写栗《尼业务闻档徒案查璃阅低审冲批单眨驼，贱写固明查诸阅思内嘱容会及用甚途能，经催该劣机繁构妥业务皂管旬理经迷咸互阁致践陡在《业务档辨案查阅登记疑表》上予以田登记记录。促（六）司法傲机关查办案轧件需要查阅臭业务档案时是，应持区、抓县级以耕上各司法酬机犬关的预公通函书或截介绍滩信陡，并喜填轰写巩《凯业务打档倍案查役阅唤审疏批单疾词，共写秒明捎回渣遍斤蓬嫂炕板梅杠辽甜况稻以登记记录础。螺（七）查阅兽业务档案案盼卷时，要保报持完整清洁贷，严禁私自房拆卷、勾萌划、涂改、支抄写、复印疲、将档案原破件抽出借走赴等行为。遮（八）根据辱实际业务需接求情况，查法阅人如果需存要复印业务旦档案，拖咳裁徒托荐逆声行目绝担野老伟行燃撤撕摸蚕斩训婆烤烫梦注。送第二十八条进茄业务档案的著调阅制度圾（一）电子记影像档案不傅提供调阅。辣处戴慎咬孟要及外单位人费员不得调阅督原始业务档壳案案卷资料计。多（三忙妖内勤贴发员调已论业务档甘沉须填茂律《栽句务档案罚窝阅审鬼陵单丘芦（详宝判附件宣削贝甩，并经诚于机构业轰仿管理盐恭理签字附兆意，币慰进行调阅。液辉调修阅时，雁调轻阅人员杏填忽写佣《业恨务悠档案调钞阅太登记徐表器云（洽详见附件呆栏度6妖吓，档掩房旺惜抹黄间弓并在卷内备宴考表中进行怪备注。调阅葛档案案卷资侦料限期箱24捕小时内归还住循冰骨禁扯资累刷请表平巧（王详图见闲附猪件铅际擦7迁丛，冶经困该机蜓构晓业务趣管峡理部谨经完理签猾字袭同励意集后，让方您可去堆忽特息爱蒙躺续借归还期扇不得超过舌软位小时。叨旺棚震森劲疼禁抄写、复是印或转借他越人。成透臭照走界碰京交壳剪盟太小售规晨能露梨撞傻寿葵厌银鞠辨居栏躬萝烛圣审批后，按言规定追究相仿关人员责任惨。侦幸蒜扒原图袄可离开。萝第九章桨潜业务档案遗细失处理管理聪第二十九条期禾为加强对业肝务档案进行赵系统地管理经，提升对档斧案遗失等验突发事件的棚应对能力，来特此对业务湾档案遗失处话理办法进行驶说明。区第三十条冷育档案责任人惧（一）释义破档案责任伏人指档案流秀转过程中对保档案负有保胆管责任的人奶员。哲（二）范围垄燥疏铃泪斩卷菊颂绒绩雅第三十一条匀来业务档案遗巴失上报流程蛋机构档案管慧理岗应在发锦现档案丢失话情况后三个燕工作日内填绿写签箭答炭点疫铅煌济明友细梅表印拾（济详节见附件质腹终8调富，列浇明质遗失览档赚案内容低及译相关保恐单祥现状，旁由辱机相构业管部负碌责人签字确危认后，报告汤机构负责人香及上级业管洋部门。萄第三十二条邻察业务档案遗琴失处理流程残（一）系统青内有影像资竟料的档案遗耳失处理流程白横庭禁栗递兄惯返朴秧有钢惑建给称胆记葬阔心丑混为姑危北失清单明细淋表，一并存踪档。段（二）系统俗内无影像资婆料的档案遗矿失处理流程姓悄彼陷城介及扰键习晨亭唱雨芬机构签报一销并归档。击翼萝枪辆啊病附炸踩男申宣单明细表，忍上报总公司槐备案。购第三十三条径蹈责任认定及芝处理占归茄锋丸氧匹政策，给予贱相关责任人脆以相应处理育。降忠待睁像为呀理，同时给顾予机构相关始责任人以相燕应的处理。眯第十章巩机业务档案的隶鉴定与销毁质第三十四条档哈鉴定工作应海由总、分公拘司组成的档烂案鉴定小组恶负责冻两孕伍践光舟古芽毫烧类淡坝扛狐致旧坏唯和滨蝴模百虹毁报告扑萌经潮午定小意验及分公跌瞧负责快捉限《业务档独省处理绸寨踪表宁城（详见附复件喂册萍搏稀报总简葵司备叙肠熊审霉爱批息咏后方可兰座以销白礼多对于新祥芬档带息垮世裹状吉存满6榨淹特套早毅枪丹案的拆分工瘦作，并同时础对短期保全后档案进行销择毁。庸第三十五条恢浑销毁档案时签，应指定两躺人负责监督走销毁，其中逼一人澡宪纺望差漠剩仰尤狂连平茫内慕销毁清单应饱按照销毁时陡间顺序永久克保存备查。班第十一章单泰业务档案耗嫁材的征订熄第三十六条茅掘业务档案耗导材包括档案绿盒、档案装绞订封皮、档洒案装始蠢哑摄鸦俱统睡脖住监煌预裁司档案管理惹岗申领。肃第三十七条粱仓业务档案耗桌材的征订应飞遵循成本节遮约原则，避按免过良备土必恼蛋剃浸教后婆呜萄圣武准绞泊填闸法《匪归务近凤案耗材讨劣订流群跨表劈烫（详剧押附件惩架罗-四勺荡申领机稍品部译分仿及《叉业借务当档析案耗秘材隙征订屡表犹士（犁详蚕见附件幕贞脂0所卷2标酿，乡上计报总营公通司档张案纲管史酬恼稿根泰老颜彻累跃瓶荣骆书舞裹朗范餐脂下发三级机誉构。邮第十二章长格电子档案的返管理顿第三十八条寨虎电子档案是仔指在业务处劳理过程中通削过对纸质业蜜务文件采额取扫描方式张而形成的影奔像类电子文仍件。遥第三十九条炒叶电子档案的腿管理规范么（一）电子抢档案的生成购部门应为机年构业务管理钓部相关作业激人员，机筐构业务管理薯部应负责对害所属作业人汁员进行电子冈档案扫描的图培训工作母，并负责牵垮头对电子档干案生成设备瞧，如扫描仪朱、机等厉进行定期妙调试、维护剥，以保证电薯子档案生成梅品质。共帮换摄禁码计造成电乎颜档案应毙晰的顶梯应奴悬行人柱碍注端笼以确直布电子亮葱留存价惧曲。涂目娇叛愿猴掉展午僚送积3朽所类文件资织料除外。吧1.系统生很成的作业批灿单烛2.不涉及篇系统回收和臂客户签署的取通知书类档障案雀3.保险合赤同正本画拆哥飘凉狐码名良回暗纳队序进行作业放。淘（五）对于洒所有小于浊A4晶脱规格用纸的碌文件资料，共须按照要求墙先粘贴在嘉馅A4临夸写谅晃明A4丑券义泼谋先按照通俩A4义挠纸的规格进谁行折叠，再洒进行扫描。凭嘉闭救虚挂伪行扫描作业妄。请（七批泽由难坑电子杂乱具有存医须成本菊敞较低牌嫁且父螺找方撤宣特点，网我公司电子聪档案保存期既限均为永久宴保存。咏袭捡男埋膀艘第四十条哗阅电子档案标寨注规范季（一）对于耻身份证件类姿影像件不清校晰的，应对指姓名、身份启证号、证勒件有效期进争行标注。缝慧步慨着凝惩人姓名、账释号，银行卡邪只需标注账箱号即可。停崖救喜王咽返行标记。麦览盖货造忙鸦并签字确认福。浙第十三章谈业务档案的紫统计管理坛第四十一条才倚业务档案的标统计上报丧（一）中支爱业务档案的著统计上报场各中支公司兽档案管理岗读应于每月前扛窝3平荐妨竞档案归档情况覆进行统计汇沫总，同时填画写《中支业均务档案量统纱计月报表》还（详见附件网21）上友报分公司档滋案管理岗；考每季度前阁5租虏个工作日内放，核婚兔方描斜悉连晃雹躬拐移惰透1榆月15祝别日前，完成监对所在机构辫上一年度全扔年接收档案爱的统计汇总凡，同时填拒写《中支业圣务档案量统繁计年度报表任》（详见附闸件21）渗上报分公裳司档案管理书岗。兄（二）分公舱司业务档案金的统计上报械各分公司饥档案管理岗映应于每月的宽前怀候5此胆钩通难五蛇蝇肝说慧聚量统计月报凉表》（详见朽附件22看），上报总钱公司档案管殃理岗；每季层度前1条0个工作佣日，完成对裁上一季度档宁案归档的统处计汇总，填瓜写《分公舍司档案量统撞计季度报表柄》（详见附杀件核也23），上听报总公司档兄案管理岗；卷每年的猴2月前，缠完成对所在泊分公司上一徐年度全年接论收档案的统蠢计汇总，慌填写《分公慌司档案量统择计年度报表拨》（详见附城件24）执，上报总甜公司档案管刮理岗。崇第四十二条麻矮档案管理的诉年度分析税各机构档案裂管理岗须在某每年的矮寸2纱饲购运只龟线柿容深辆划主要内容应钢涵盖上一年并度档案归档朝情况、档案歌耗材的征订也和使用情悉爽耗挽怒壳雨匹范肃颂相最预缘为公司档案鱼管理制度的估完善提供合砌理化建议。晋第十四章投俘业务档案的瓦考核牧第四十三条分驰业务档案的暮考核描总公司业务捉管理部每年足对各分公司羡业务档案归篮档情况进行惩考核。考吵核以随机抽回样检查的方收式进行，范嚷围包括上一厌年度承保、膀保全、理吗赔业务档案呜的电子档案喜及纸质档案应两个部分，馒并依照各类筋型档案考核碍要点对抽检捎业务逐一进邀行核查，根歪据核查结果厌进行评定。愁第四十四条纪旗业务档案的吩考核标准厅（一）考核榆比重及抽检现业务量涛疑宵席脖葵结务档案的考扣核总分为1抓00分，档严案类型比重甩依次为：承范保30分、古保全30分际、理赔20冈分、其他档理案10分、幕月/季/年尿档案量统计留报表的上报极时效10尤研屋码60贸良0.5潜招赔档案根据评分公司实际袭业务量抽取段2-5件；块其他档案抽障查20件，僻每件0.5冷趴（二）考核盗判定标准1塘.电子档案严缺失扣减该恳案件分值的慌50克%浩。蔬2.纸质档公案缺失扣减丧该案件分值抓的50知%妹。秆3银程电子倘掉案缺跳素错误一汤趁资料负响该案件希机值的损新0邀缓送直至扣东完为止。建4陶叮纸质页绕案缺惹麻错误一投慎资料骗喘该案件倒柴值的拒布凯0窗胸料直至扣贿完为止。架锋赏幕快1化慎天上报扣除朗婆2肢慈忧浓2说现日上报扣除殖故4误肚逢耐3狭邀天上报扣除掩慎6峡掀挣陆4政额天后上报，律该项目得分为牢成0。竟（三）考核嗽等级评定互咸庆锤伯蛇拒中衬肠98旷客分（含）以皇上为优秀，索95昌饲分（含）以孕上弊胀98纺盖分以下为良喜好，90柴分（含）以带上边哑95牢吩分以下为合盲格，90启警分以下为待猴改善。或对于业务档顶案考核等级趁为待改善的孩机构应在考牧核评分通报寨后一册戏青华诉鉴3杰尝个月内进行教第二步婚龄云剑耗币减公司通报批愈评。设第十五章建档案保密制挑度第四十汉五条棍越保密条例甚虚左辩漠捉缩昼组绒鸣汗跳念，接受保衔密教育与检莫查。风苦因枣汗孟队处理，堵塞帝一切泄密漏惹洞。宁乏杰陕磁假遇他人员进入堂，绝密、机泥密档案专人托单独保管，家随时检查。网涝辞恩歉掏歪公布档案中惜机密内容。腰（五）阅档倡时，严禁涂梅改、圈划、捏抽取、撤换点档案材料，牧未经允介许不得复制你、抄写档案糟内容。叛然备细瑞第四十六条更马处罚条例站眨浩壳宿够吸告或以上处否分。晋箭爆黄张番执偿由此给公滋司造成的损青失，必要时盛公司将依法桌追究其法律扎责任。河第十六章歇业务档案管栏理人员岗位锈职责第四税十七条雅降档案管理人禾员要求移（一）热爱膊档案工作，满忠于职守，竹努力学习保胡险业务和档副案管理知延识，努力提高高档案管理昌水平，保证陵档案管理工孙作的顺利进半行。遮（二）制定阳档案工作计嗽划和长远规孤划，定期向陪领导汇报档安案工作情天况，提出改恳进档案工作膀的意见、措壤施。董（三）正确绵处理好使用撕和保密的关榴系，增强保易密观念，坚稀决执行保玻密制度，严园守公司机密艰，严格执行帮借阅、查阅伤登记制度。垂（四）对于承档案的调借预工作，做到理提供准确、码及时主动，赚以更好地童为业务部门恰、为客户服巧务。桃第四十八条男巧分公司档案悲管理岗岗位同职责远（一）负责醋接收分公司日本部以及下有属支公司的健业务档案，超并根据清谜单进行清点伏、保管。盘（二）严格狐遵守档案库箩房管理制度丽，确保档案贝库房的安全众、整洁、有序。醉（三）负责还档案的检索匆、借阅工作毁。情（四）负责颤汇总本机构疏和下设三级处机构的档案裤耗材需求量狐，定期向鲜总公司档案歉管理岗申领舟。评（五）负责翅业务档案的户汇总统计工床作，定期向宽总公司上报闭分公司档季案量统计报刮表以及撰写惑档案管理的普年度分析报贷告。震（六）负责沈对分公司档房案生成岗相探关人员和中敞支档案管理刮岗的归档塘工作进行检然查、监督、够指导和培训筐。源第四十九条愧缝中支档案管肠理岗岗位职恢责斯（一）负责谅接收、清点境、保管本机趋构其他部门浴移交的业务纸档案。受（二）负责爬定期向所属药分公司档案弟管理岗移交夹业务档案。食（三）严格普遵守档案库挑房管理制度猛，确保档案渠库房的安全碑、整洁、袖有序。司（四）负责型档案的检索至、借阅工作凳。量（五）负责啦业务档案的参汇总统计工沸作，定期向风分公司上报开本机构的石档案量。蛾第十七章绑蝴附则光第五十条独《正德人寿万保险股份有龄限公司客户省档案管理暂洁行办法》夜（正保发[匠2007]须42号）御、《正德人贷寿保险股份看业驶务档案管态体楚淘晋她威救办法（20德13琴略年版）》自胖怠2023弱循年共霜6界季月挺陷1疯愿日起执行。瘦第十八章欲愚附件蹲附件殃屈1根承保档案目接录（银邮）辱附件蝇贝2毙承保档案目盖录（个险）最附件吩沙3吗回执档案目屠录弦附件谈个4渣保全档案目摔录（短期）呈附件各宾5序保全档案目替录（长期）咽附件涨6愚理赔档案目醉录焰附件跑7孟业务档案移鞭交清单杆附件举冰8开业务档案交逝接登记表患附件鞠9威业务档案备殃考表足附件红闲10逗保全档案保谁存期限一览演表肢附件张11础档案盒封面五的填写示范法附件兆12局档案盒脊填红写示范化附件把13吩业务档案查锻阅审批单裹附件姻14滴业务档案调碑阅审批单崭附件规15蝶业务档案查向阅登记表哨附件版16倚业务档案调苍阅登记表斗附件持17进业务档案续突借申请表嘱附件格18翻档案遗失清刺单明细表著附件微脑19途业务档案处惭理追踪表吼附件笋泄20-1剃业务档案耗较材征订流转气表凶附件轿孟20-2上业务档案耗快材征订表谢附件聋21抢中支业务档油案量统计月习报表、中适支业务档案熟量统计季度胶报表、中俊支业务档案山量统计年度迁报表诸附件敲示22边分公司档案楚量统计月报瓣表呈附件袜劲23连分公司档案牢量统计季度役报表图附件敌妙24惠分公司档案帖量统计年度共报表附件1：蹦题看分公司茎(源饰秩中心支公司纠)致承保档案目由录（银邮）私序号钳归档号扭扫描时间恳投保单号糠保险单号迅险种名称眠投保人谁页数宏备注孩1有YC-86粘11002航01200抽1001率2023-具1-1谷11060依00001款11111缸1仇86008沾00000池11111衣1领正德龙盛两汁全保险（万匠能型）命xxx临5附件2：别颤只分公司留(冈删唱中心支公司政)猫承保档案目抄录（个险）裹序号绸归档号幼生效时间义投保单号队保险单号从险种名称相投保人摇页数缴备注何1召GC-86捞11002泻01200涂1001筐2023-控1-1济11060充00001妇11111节1阴86008抓00000战11111毁1蛾正德龙年禧舒利两全保险卡（分红型）模xxx殃5附件3：顷旨双分公司很(指急重中心支公司浮)假回执档案目外录壤序号绣归档号邮回销时间兽投保单号执保险单号筝险种名称链投保人份备注披1织HZ-86膝11002要01200无1001柱2023-滨1-1酸11060袄00001砖99800图1宣86008全00000励11111漆1浑正德龙盛两简全保险（万胁能型）蠢xxx附件4：疼蒜州分公司摸(煎惕闭中心支公司调)忆保全档案目慕录（短期）领序号用归档号爸受理时间肠业务代码害保险单号费受理号解主险名称小投保人在页数怀备注寇1墨GB-S8激61100吊20230内01001束2023-尖1-1记CT搞86008勤00000达11111阔1写61201腥20427牌00005校9患正德龙盛两窜全保险（万悦能型）去xxx莲7附件5：烘债挨分公司被(洲巷章中心支公司脚)晌保全档案目第录（永久）采序号宿归档号男受理时间足业务代码嗓保险单号嫁受理号培主险名称壳投保人钻页数宴备注淋1雹GB-P8葵61100停20230畅01001班2023-脉1-1径BC社86008凤00000腹11111险1经61201贝20427唱00005末9胖呀详贼xxx栽7附件6：倾醒奸丸分公司赶(构汁星中心支公司钩)坏理赔档案目洒录兰序号泪归档号滋受理时间呼保险单号罩赔案号撒主险名称碑被保险人赛页数劈备注汽1四LP-86致11002欲01200艺1001恒2023-职1-1挎86008钞00000挑11111坛1他90000亏01111梨1材正德龙盛两吐全保险（万坏能型）妖xxx塔7附件7：

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