工程项目监理概述及组织资料

工程项目监理概述及组织资料第一页，共69页。第12章工程项目监理第二页，共69页。授课内容12.1工程项目监理概述12.2工程项目监理组织及监理规划12.3工程项目设计阶段监理12.4工程项目施工阶段监理第三页，共69页。监理之歌（蓝精灵版）在那甲方这边，乙方那边有一群小监理…他们苦逼又聪明，他们加班到天明…他们没日没夜穿梭在那无聊的项目里，他们没有时间出去嗨皮…ou~苦逼的小监理，ou~苦逼的小监理…他们齐心协力开动脑筋监完了各项目，他们考完注监还要再教育。。。。

第四页，共69页。施工格言1、但丁：放自己的线，让别人施工去吧！

2、拿破仑：不想做项目经理的技术员，不是好技术员。

3、阿基米德：给我一个钢尺，我能做完整个施工。

4、毛泽东说：一个人做一回施工并不难，难的是一辈子都做施工，那才是最难最难的啊。

5、保尔·柯察金:“人,最宝贵的是生命；它，给予我们只有一次。人的一生，应当这样度过：当他回首往事时，不因虚度年华而悔恨，也不因碌碌无为而羞耻；这样在他临死的时候，他就能够说：我已经把我的整个生命和全部精力，都献给了这个世界上最壮丽的事业--为了人类的建筑工作而斗争。”

6、鲁迅：世上本没有施工，需要的人多了，也就有了施工。鲁迅又说：真的技术员，敢于直面业主、监理要求的变换，敢于正视施工条件的变革。

7、莎士比亚：用全站仪，还是用经纬仪，这是个问题。

8、顾城：黑夜给了我一双黑色的眼睛，我却用它寻找加班时间。

9、王朔：我做施工我怕谁

10、徐志摩：轻轻的我放完了线，正如我轻轻的浇注了混凝土。

11、艾青：为什么我的眼里饱含泪水？因为我晚上还要打灰

第五页，共69页。建筑行业幽默《嫁人不嫁建筑郎》

远看工地像天堂，近看工地像银行，

走进工地像牢房，不如回家放牛羊。

人人都说工地好，傻冒才往工地跑，

工地挣钱工地花，根本没钱寄回家。

年轻老婆娶不上，娶了老婆靠不上，

生了孩子管不上，买了房子住不上，青春撒在荒山上！

表面风光，内心彷徨；容颜未老，心已苍桑；成就难有，郁闷经常；比骡子累，比蚂蚁忙；谨比民工略强

第六页，共69页。第七页，共69页。建设监理制度的由来及发展

16世纪以前：自营方式

16世纪以后：出现专业分工18世纪60年代：出现专业化的社会监理，以承包方式取代自营方式，监理内容由单一的工程质量监督扩充到编写标书、协助评标，控制费用、进度、质量，进行合同管理以及项目的组织及协调二战后：由项目实施阶段的监理延伸到项目决策阶段12.1工程项目监理概述第八页，共69页。我国工程建设监理的发展新中国成立至20世纪80年代固定资产投资基本上由国家统一安排一般建设工程：建设单位自行管理重大建设工程：工程建设指挥部改革开放新时期基本建设、建筑业领域重大改革措施工程项目管理应当走专业化、社会化道路1988年明确提出建立建设工程监理制第九页，共69页。我国工程建设监理的发展

1988年前：无

1988～1992年：试点阶段（八市两部）

1993～1995年：逐步推广、稳步发展，这一阶段的重点是每个城市至少成立一个监理公司和至少实施一个工程项目的监理工作

1995年以后：全面推广（1）建设部与原国家计委于1995年12月15日联合发布《工程建设监理规定》

（2）1997年《中华人民共和国建筑法》(以下简称《建筑法》)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。

第十页，共69页。建设工程监理的基本概念第十一页，共69页。定义指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。例题：我国的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托并代表建设单位对承建单位的(

)。

A

施工过程进行监督与管理

B

工程质量进行严格的检验与验收

C

建设活动进行全过程、全方位的系统控制

D

建设行为进行监控的专业化服务活动建设工程监理的基本概念第十二页，共69页。补充：FIDIC合同体系合同体系构成（99版）1.施工合同条件（新红皮书）

2.工程设备与设计/建造合同条件（新黄皮书）

3.EPC交钥匙项目合同条件（银皮书）4.简明合同格式（绿皮书）第十三页，共69页。FIDIC合同体系中工程师的权利与职责工程师（Engineer）指雇主为合同之目的指定作为工程师工作并在合同专用条件中中指明的人员，或由雇主按照工程师的撤换的条款随时指定并通知承包商的其他人员。工程师由业主任命，与业主签订咨询服务委托协议书，根据施工合同的规定，对工程的质量、进度和费用进行控制和监督，以保证工程项目的建设能满足合同的要求。如果业主准备替换工程师，必须提前不少于42天发出通知以征得承包商的同意。如果要求工程师在行使某种权力之前需要获得业主批准，则必须在合同专用条件中加以限制。

按FIDIC合同，业主一般不直接管理工程，不直接与承包商接触。尽管工程师为业主任命，业主和工程师之间还另有咨询（监理）合同，但他不属于承包合同的任何一方。工程师在行使自己的权力，处理问题的时候必须公正地行事，以没有偏见的方式使用合同。第十四页，共69页。工程师的权利1.工程师在质量管理方面的权利（1）对现场材料及设备有检查和控制的权利。对工程所需要的材料和设备，工程师随时有权检查。对不合格的材料、设备、工程师有权拒收。承包商的所有设备、临时工程和材料，一经运至现场，未经工程师同意不得再运出现场。（2）有权监督承包商的施工。监督承包商的施工是工程师最主要的工作。一旦发现施工质量不合格，工程师有权指令承包商进行改正或停工。（3）对已完工程有确认或拒收的权利。任何已完工程，由工程师进行验收并确认。对不合格的工程，工程师有权拒收。（4）有权对工程采取紧急补救措施。一旦发生事故、故障或其他事件，如果工程师认为进行任何补救或其他工作是工程安全的紧急需要，则工程师有权采取紧急补救措施。（5）有权要求解雇承包商的雇员。对于承包商的任何人员，如果工程师认为在履行职责中不能胜任或出现玩忽职守的行为，则有权要求承包商予以解雇。（6）有权批准分包商。如果承包商准备将工程的一部分分包出去，他必须向工程师提出申请报告，未经工程师批时包商不能进入工地进行施工。第十五页，共69页。案例

某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构商住楼工程项目施工阶段的监理合同，专业监理工程师例行在现场巡视检查、旁站实施监理工作。在监理过程中，发现以下一些问题。

1.某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。

2.某段供气地下管道工程，管道铺设完毕后，施工单位通知监理工程师进行检查，但在合同规定时间内，监理工程师未能到现场检查，又未通知施工单位延期检查。施工单位即行将管沟回填覆盖了将近一半。监理工程师发现后认为该隐蔽工程未经检查认可即行覆盖，质量无保证。

3.施工单位把地下室内防水工程分包给一专业防水施工单位施工，该分包单位未经资质验证认可.即进场施工，并已进行了200㎡的防水工程。

4.某层钢筋骨架正在进行焊接中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。

5.某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门窗已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。第十六页，共69页。主体地位平等的三方建设工程监理的基本概念建设单位工程监理企业承建单位监理委托合同建设工程合同监理第十七页，共69页。主体地位平等的三方建设单位（业主、项目法人，俗称甲方）是委托监理的一方拥有工程建设中重大问题的决定权工程监理企业是接受委托、从事监理业务活动的一方取得企业法人营业执照具有监理资质等级证书承建单位是从事工程建设、被监理的一方工程咨询单位、勘察单位、设计单位、施工单位、材料设备供应商等建设工程监理的基本概念第十八页，共69页。监理概念的要点1.建设工程监理的行为主体具有相应资质的工程监理企业与行政监管、总承包对分包的监管相区别2.建设工程监理实施的前提建设单位的委托和授权订立书面建设工程委托监理合同建设工程监理的基本概念第十九页，共69页。建设工程监理的依据（1）工程建设文件批准的可行性研究报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证建设工程规划许可证批准的施工图设计文件施工许可证建设工程监理的基本概念第二十页，共69页。建设工程监理的依据（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范①法律：《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》②行政法规：《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》③部门规章：建设部部令（86#、102#）④标准、规范：《建设工程监理规范》等⑤规范性文件：《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》建设工程监理的基本概念第二十一页，共69页。建设工程监理的依据（3）建设工程委托监理合同和有关建设工程合同（最直接的依据）①建设工程委托监理合同②有关建设工程合同决策阶段监理：咨询合同施工阶段监理：施工合同实施全过程监理：勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同建设全过程监理：咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同建设工程监理的基本概念第二十二页，共69页。建设工程监理的性质（一）服务性管理服务——通过规划、控制、协调等手段，完成建设工程的投资、进度和质量控制任务的有偿服务热情为建设单位服务不能完全取代建设单位的管理活动（二）科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的（三）独立性（四）公正性——社会公认的职业道德准则以事实为依据,以法律和有关合同为准绳,在维护建设单位的合法权益时,不损害承建单位的合法权益建设工程监理的基本概念第二十三页，共69页。第二十四页，共69页。建设工程监理的范围（1）工程类别范围①国家重点建设工程②总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程供水、供电、供气、供热等市政工程项目科技、教育、文化等项目体育、旅游、商业等项目卫生、社会福利等项目③成片开发建设、建筑面积在5万平方米以上的住宅小区工程④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目第二十五页，共69页。建设工程监理的作用有利于提高建设工程投资决策的科学化水平有利于控制建设工程的功能和使用价值质量有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于实现建设工程投资效益最大化有利于规范工程建设参与各方的建设行为建设工程监理的基本概念第二十六页，共69页。决策阶段项目前期策划与管理设计阶段施工阶段使用阶段物业管理建设工程监理实施全过程工程项目管理建设全过程工程项目管理项目全寿命管理初步设计技术设计施工图设计施工准备施工安装（生产准备）竣工验收保修阶段建设程序项目建议书可行性研究第二十七页，共69页。建设工程监理的理论基础

（1）依据的基本理论和方法来自建设项目管理学原理（2）充分考虑了FIDIC合同条件现阶段建设工程监理的特点和发展趋势第二十八页，共69页。现阶段建设工程监理的特点服务对象单一只为建设单位服务强制推行制度《建筑法》具有监督功能监控承建单位的建设行为双重市场准入工程监理企业资质专业人员执业资格工程项目管理的专业化、社会化三现阶段建设工程监理的特点和发展趋势第二十九页，共69页。建设工程监理的发展趋势走规范化、法制化的道路向全方位、全过程监理发展（建设全过程监理：咨询、勘察、设计、施工、材料设备采购等）优化工程监理企业结构（多层次发展）不断提高从业人员素质与国际惯例接轨、走向世界现阶段建设工程监理的特点和发展趋势第三十页，共69页。课堂练习单选题工程监理企业没有任何合同责任和义务为被监理单位提供直接的服务，这说明建设工程监理具有()A、公正性

B、独立性

C、服务性

D、科学性

√第三十一页，共69页。包含在工程项目全过程监理的实施阶段之中，却不属于建设程序实施阶段的是（）

A、设计阶段

B、招标阶段

C、动用前准备阶段

D、保修阶段√第三十二页，共69页。（）的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作

A、项目投资咨询报告书

B、项目建议书

C、可行性研究报告

D、设计文件√第三十三页，共69页。（）是考核建设成果，检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志

A、生产准备

B、竣工验收

C、施工安装

D、质量保修√第三十四页，共69页。某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费为1100万元。依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，该工程（）

A、可以不实行监理

B、必须实行监理

C、仅建筑安装工程实行监理

D、设备制造实行监理√第三十五页，共69页。多选题对于委托施工阶段监理的工程，工程监理企业对施工行为实行监理的根据是（）

A、委托监理合同

B、施工合同

C、勘察合同

D、设计合同√√第三十六页，共69页。根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，（）必须实行监理

A、项目总投资额为2800万元的卫生项目

B、成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程

C、使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目

D、项目总投资额为4600万元的公路项目

E、项目总投资额为1800万元的国家重点建设体育场馆项目

√√√第三十七页，共69页。12.2工程项目监理组织及监理规划

现代建设工程离不开人与人、组织与组织之间的相互合作，要想达到预期的目的就必须建立精干、合理、高效的组织结构，并进行有效的管理与实施。工程监理企业与建设单位签订委托监理合同，由企业法定代表人任命总监理工程师。总监理工程师根据监理大纲和委托监理合同的内容，负责组建项目监理机构，并进行对建设工程项目的工程质量、进度、造价三个目标全面控制和管理。因此，监理工程师应懂得有关组织理论知识。第三十八页，共69页。回顾：组织的基本原理组织的内涵

--为实现一定目标,互相结合,指定职位,明确责任,分工协作的人工系统及其运转过程.其含义有四层:

1、组织必须有目标。

2、组织内部必须有不同的层次与相应的责任制度，其成员在各自岗位上为实现共同目标而分工合作。

3、组织是一个人工系统。

4、组织不仅要设置部门机构，而且要注意其运转过程。

第三十九页，共69页。建设工程监理组织——是指规划建设工程监理机构行为的组织机构和规章制度，以及项目监理机构行使对工程建设项目监理的职能和职权的总称。第四十页，共69页。组织特点（组织与其他生产要素的相互关系）四大生产力要素：劳动力、劳动资料、劳动对象和组织。三大要素间可以互换，但组织是不能替代的；组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。

第四十一页，共69页。组织结构：一个组织内构成要素之间确定的相互关系或相互联系的方式，或是一个组织内部各要素的排列组合方式。组织结构的几种关系：1、组织结构与职权的关系2、组织结构与职责的关系3、组织结构图第四十二页，共69页。组织结构示例图校长教学副校长土木工程系交通系行政副校长水利系建环系第四十三页，共69页。组织结构内涵包括三个核心内容即：组织结构的复杂性，规范性，集权与分权性。1、组织机构的复杂性组织结构的复杂性是指一个组织中的差异性，它包括横向差异性、纵向差异性和空间分布差异性。这三个差异性中的任何一个变化都会影响到组织结构的复杂性程度的变化。第四十四页，共69页。

组织结构的横向差异，产生于组织成员之间的差异性和由于社会劳动分工所造成的专业化和部门化。

纵向差异是指组织结构中纵向垂直管理层的层数及层级之间的差异程度。

空间分布差异是指一个组织的管理机构、工作地点及其人员在地区分布上形成的差异程度。由于组织发展以及其他任务和管理权力在地理上的可分性就形成其空间扩展和分布的可行性。第四十五页，共69页。2、组织机构的规范性组织结构的规范性是指组织中各项工作的标准化程度，具体来说就是指有关指导和限制组织成员行为和活动的方针政策，规章制度工作程序工作过程的标准化程度。提高组织的规范性，可以给组织带来效益，工作越规范，工作自由度就小，这就意味着成本低。第四十六页，共69页。3、组织机构的集权与分权性

组织结构的集权与分权性是指组织中的决策权集中在组织结构中的哪一点上及其程度与差异。高度集权意即决策权高度集中在组织的最高管理层中；低度集权意即决策权分散在组织各管理层乃至低层的每一个员工。因此低度集权又被称为分权。第四十七页，共69页。当组织的复杂性程度增大是由于纵向差异性和空间差异性大而引起时，一般将导致低的规范化程度。但当组织的复杂性程度高是由于横向差异性大时，如果是由于非技术性的劳动分工增加而加大时，必然导致高度的规范化。但若是由于专业技术人员的专业分工引起的，则有较高的内在性规范程度，组织对他们的外在规范化程度就低。复杂性与集权性之间成反比关系，高复杂性总是与低集权即分权相伴随。4、复杂性、规范性与分权性三者之间的关系第四十八页，共69页。组织设计是指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。

组织设计的依据：组织战略、组织环境、组织规模和技术。1、组织战略

组织要选择一个与自己条件相适应的战略，与此同时需在组织结构上有所配合，才能令组织战略更有效地执行。组织设计第四十九页，共69页。2、组织环境一切人所在社会组织都是开放系统，它的生存和发展都直接受到所处环境的影响。3、组织规模

组织沟模对于组织结构复杂性程度产生影响。4、技术

企业的组织结构必须与采用的生产技术与方式相适应，才能令组织更有效率。第五十页，共69页。组织构成的因素

组织构成要素管理层次管理部门管理跨度管理职能第五十一页，共69页。1、管理层次管理层次是指从最高管理者到实际工作人员的等级层次的数量，管理层次通常可分决策层、协调和执行层、操作层。

第五十二页，共69页。53

管理层次（三个层次：决策层、协调和执行层、操作层）校长副校长1副校长2副校长3各学院┅┅系主任教师┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅决①策层协调层执行层②③操作层管理跨度管理部门、管理职能第五十三页，共69页。2、管理跨度管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数或部门数。由于每一个人的能力和精力是有限度的，一个上级管理人员能够直接、有效地指挥下级的数目具有一定限度。管理跨度的大小取决于需要协调的工作量，需要协调的工作量按下级数目的几何级数变化的。3、管理部门

管理部门是指组织结构中工作的人员组成的若干管理的单位。4、管理职能

管理职能是指组织结构中各部门应完成的组织任务与目标。

第五十四页，共69页。组织设计的原则1）集权与分权相结合

2）分工与协作相统一

3）管理跨度和管理层次相统一

4）责、权、利对等

5）才职相称

6）效益原则

7）稳定性与适应性相结合第五十五页，共69页。12.2工程建设监理实施的组织建设监理制度的实行，使建设工程项目形成了以建设单位、承包商、监理单位三大主体的结构体系。在这个结构体系中是以建设单位为主导、监理为核心、承包商为主力、合同为依据、经济为纽带的项目管理模式。工程项目的承发包模式在很大程度上影响了项目建设中三大主体形成的项目组织结构形式。对于一个建设项目来说，不同的承发包模式就对应不同的监理模式、不同的合同体系、不同的管理特点。

工程项目主要有平行承发包、设计/施工总分包、工程项目总承包、工程项目总承包管理与设计、或施工联合体承包等模式。第五十六页，共69页。12.2.1平行承发包模式及其监理模式1）优缺点优：有助竞争有利缩短工期有利于提高质量有利于降低工程造价缺：合同管理工作量大投资控制工作量大2)监理模式一家监理或多家监理公司分别承担监理工作

•第五十七页，共69页。1、业主委托一家监理企业监理

2、业主委托多家监理企业监理业主委托一家监理企业进行监理的模式业主设计单位B设计单位A设计单位C施工单位1施工单位2监理单位监理企业A监理企业B监理企业C设计单位A设计单位B施工单位1施工单位2业主业主委托多家监理企业进行监理的模式第五十八页，共69页。二、设计或施工总分包模式与监理模式1）优缺点优：业主管理简单有利投资、质量、进度的控制但选择设计、施工总包

缺：单位都只有一次选择2）监理模式

一家监理或

设计、施工分别委托监理

第五十九页，共69页。三、工程总承包模式与监理模式1）优缺点优：业主只管一个合同，协调工作少设计施工进度搭接，有利工期控制设计施工一体化，有利投资控制

缺：但招标难度大项目质量控制难业主的风险大2）监理模式

一家监理•专业分包商总承包商业主专业分包商专业分包商专业分包商第六十页，共69页。四、项目总承包管理模式与监理模式1）优缺点业主只管一个合同，协调工作少设计施工进度搭接，有利工期控制但业主对设计、施工、供应等分包单位的资格审查至关重要管理总承包商自身的经济实力并不强，承担风险的能力差，业主的风险大2）监理模式

一家监理第六十一页，共69页。项目总承包模式与项目总承包管理模式的区别：

与项目总承包相比，项目总承包管理不直接进行设计与施工而是将承接的设计与施工任务全部分包出去，并站在项目总承包的立场上，对项目进行管理建设单位可以派出一部分人员进行协调；同时还要监督总承包管理单位的工作