我国学科发展战略研究的有关说明

“2011～2020年我国学科发展战略研究”的有关说明国家自然科学基金委员会2009年5月18日第一页，共三十八页。提纲一、“2011～2020年我国学科发展战略研究”实施方案二、以往工作的体会第二页，共三十八页。一、“2011～2020年我国学科发展战略研究”实施方案第三页，共三十八页。开展“2011～2020年我国学科发展战略研究位：为保障科学基金“十二五”发展规划制定工作的科学性、战略性和前瞻性，为制定科学基金“十二五”发展规划提供依据；国家自然科学基金委员会与中国科学院合作开展“2011～2020年我国学科发展战略研究”。第四页，共三十八页。

指导思想：学科发展战略研究根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》，深入分析学科发展的自身需求和国家经济社会发展需求，突出“更加侧重基础、侧重人才”的战略导向，明确未来一个时期促进我国基础研究学科均衡协调可持续发展的战略思路和保障措施。第五页，共三十八页。学科发展战略研究的内容：（1）本学科领域的战略地位，（2）本学科领域的发展规律和研究特点，（3）近年来本学科领域的研究现状和研究动态（包括人才队伍、资助现状、重要成果以及在推动学科发展和人才队伍建设、营造科研环境等方面的成绩与问题），第六页，共三十八页。（4）未来5～10年本学科领域的发展布局、优先领域以及与其他学科交叉的重点方向，（5）未来5～10年本学科开展国际合作与交流的需求分析和优先领域，（6）未来5～10年本学科领域发展的保障措施（侧重于基础研究、人才队伍、环境建设、国际合作等方面的政策）。第七页，共三十八页。研究组设置根据《国家“十一五”基础研究发展规划》和《国家自然科学基金“十一五”发展规划》关于学科布局的设置，结合委“十二五”规划工作的需要成立：

数学、物理学、化学、天文学、力学、生物学、农业科学、医学、脑与认知科学、地球科学、海洋科学、资源与环境科学、空间科学、工程科学、材料科学、能源科学、信息科学、管理科学

18个学科战略研究组第八页，共三十八页。◈战略研究组由战略科学家组成，内设秘书组，秘书组成员由中青年科学家组成，其中包括一位基金委科学部和一位院士工作局工作人员并担任副组长，协助组长负责战略研究的日常协调与服务工作。◈交叉学科领域邀请相关学部参与第九页，共三十八页。研究成果战略研究成果体现在三个方面：◈形成各学科的重点发展方向、优先发展领域以及重大交叉领域，为制定科学基金“十二五”发展规划提供依据,◈形成《2011～2020年我国基础研究政策》研究报告,◈形成《2011～2020年我国学科发展战略》系列研究报告。第十页，共三十八页。一）研究阶段（2009年4～10月）◈4月～5月，组建学科战略研究组和秘书组，制定工作计划，全面启动学科战略研究工作；◈5～9月，研究组分别开展研究；◈10月初，研究组提出科学基金“十二五”各学科的重点发展方向、优先发展领域以及重大交叉领域，为制定科学基金“十二五”发展规划提供依据；◈10月15日，各研究组完成研究报告（初稿）并提交委工作组。第十一页，共三十八页。有关要求一）切实加强组织领导。二）主动做好沟通协调。交叉学科领域的牵头科学部要在战略研究工作的各个阶段主动与相关科学部进行沟通协调和交换意见，共同做好组织实施工作。三）充分发挥咨委会作用。统筹安排咨询工作，及时汇报战略研究工作进展，汇聚咨询专家的群体智慧，提高战略研究工作质量。四）严格把握工作进度。第十二页，共三十八页。◈学科是人类知识体系的基本单元，在知识的生产、交流和传播等过程中发挥着重要作用。◈学科演化是一个与知识生产密不可分的动态过程，学科既是一种知识分类的模式，又是一种知识生产的组织模式。◈学科演化既是科学自身发展的结果，也是科学研究不断服务于国家经济与社会发展需求的结果。◈按照知识社会学的观点，知识是建构在意识形态或利益的基础之上的。英《学科健康年度报告》（Healthofdisciplines:AnnualReport2007），对研究能力（Researchbase）的长期健康状况和可持续能力进行评述和报告（研究基础的存量、供给、需求、结论、回应等部分。第十三页，共三十八页。本次会议的重点任务：◈战略研究的意见和建议◈根据研究内容进行初步研讨◈研究工作计划与工作分工

第十四页，共三十八页。二、以往工作的体会

第十五页，共三十八页。“战略”的概念◈“战略”的概念来自军事，指对战争总体的谋划。◈Strategy出自希腊语，意思是“将军的功能”。◈毛泽东在《中国革命战争的战略问题》定义战略：“战略问题是研究全局规律性的东西”，“凡属带有照顾各方面和各阶段性质的，都是战争的全局，研究带有全局性的战争指导规律，是战略学的任务。”第十六页，共三十八页。战略研究重在研究“内在规律”、“发展规律”、“重大问题”。《战略研究》的核心是，这一时期应做些什么？怎么做？战略研究的三种基本范式◈自上而下的需求驱动（MissionOriented）模式◈自下而上的科学推动(ScienceOriented)模式（能力驱动模式）面向科技发展趋势，从分析现实的科技能力出发，识别阻碍向前发展的因素和研究差距，提出未来发展的机遇、目标（图景）、重点和措施。◈上、下双向的综合模式第十七页，共三十八页。

“ScienceOriented模式”“规划与不可规划”关系的理解与把握

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科学研究的不可预测性（thestrategyneedstobeflexibleenoughtoadapttotheunexpected−the‘unknownunknowns’−sotheyhavedevelopedarolling,livingstrategytomovewithchangingscientificpriorities.）

基础科学具有很强的探索未知世界的特性，重大科学发现往往产生于难以预料的机遇和不确定因素，具体的科学突破是难以通过规划和预测产生的，而是通过创造良好的环境和管理体制，依靠科学家创造性的思维去取得。第十八页，共三十八页。以往“战略研究”的不足◈学术界试图理解“基金委”意图——可能因对经费的关注而不同程度地掩盖真正的科学前沿，科学问题的凝炼显得不足，“优先领域”有杂烩性。◈虽然委内工作人员，在思考一些科学前沿和战略，但我们毕竟不是一线的研究人员，个人的知识面也有限，而且对提出的倡议缺乏规范和严格的检验机制。◈战略研讨的时限短，过于仓促，参与范围小；为“优先领域”而优先领域。第十九页，共三十八页。◈科学家群体、科学共同体牵头的战略研究（WhitePaper)◈发挥咨询委员会的作用，构建甄别优先发展领域的机制(emergingopportunities,SpecialEmphasisAreas)

◈更有效地激励科学界动态提出战略动议（Initiative,WhitePaper)（战略调研更忌急功近利）第二十页，共三十八页。1、专家法专家团队的整体能力（对未来图景描述的能力，提出核心科学问题、刻画核心科学问题的能力；宏观视野；优先顺序的价值判断---如：利长远，打基础），主流领域的涵盖面，专业和观点的平衡。2、基于数据挖掘与分析的方法利用数据挖掘与分析工具，及时提供文献情报集成服务预测学科之间的潜在联系预测量化学科之间的相关性预测科学发展趋势等

学科结构与演化分析方法体系第二十一页，共三十八页。◈回顾——向后：学科的特点、发展过程(镜子)◈现状——所处阶段，差距，阻碍发展的因素◈前瞻——向前：发展趋势分析，未来发展的机遇、障碍、促进因素、发展重点和措施“科学界能在此之上往前跨出一步”高水平的战略研究第二十二页，共三十八页。Alice:CanyoutellmewhichwayIshouldtake?TheCat:Itdependsonwhereyouwanttogo.Alice:Idon’tknowwhereIwanttogo.TheCat:Thenitdoesnotmatterwhichwayyoutake.LewisCarroll1865第二十三页，共三十八页。战略研究的基本构架◈

Mission（使命）,Vision（愿景）（对未来的宏观判断，对未来图景的描述）◈战略目标(Goal)◈战略分析，战略选择IdentifiesWhattodo,Whentodoit,Howtodoit,andwhyitneedtobedone.◈执行战略(ImplementationStrategy)

Draftversionforofficialreview第二十四页，共三十八页。建议研究组研讨相关研究组之间交流研讨：以促进相关领域的交叉和协调“小核心，大网络”的研究范式第二十五页，共三十八页。

体会◈依据NSFC

的职责,围绕基金的总体战略定位(MISSION,Role)(Responsibleforbasicresearchtoadvanceknowledgeacrossabroadandexpandingfrontier,andforeducationandworkforcedevelopmentactivities.)◈正确理解和把握基础研究的规律,了解国际科学前沿动态与特点◈研究我国基础研究的现状、阶段特点、发展面临的问题，分析发展机遇◈反映我们对当代科学的理解（efforttodevelopacomprehensiveview），分析基础研究的发展机遇，明确发展战略◈

Draftversionforofficialreview第二十六页，共三十八页。◈“战略”是围绕基金的总体战略定位，集科学家的智慧，力图反映我们对当代科学特点和规律的理解（efforttodevelopacomprehensiveview），提出基础研究的发展机遇的基本框架（toevaluateopportunitiesandneedsforgeoscienceresearch）。◈指导资助工作（thescopeofprogramsandactivitiesthatweshouldaddressduringtheperiod2011to2020）第二十七页，共三十八页。问题与差距

在比较中寻找差距；在差距中明确战略；在战略中谋发展●基础科学的传统、底蕴不足，科技界的成熟度？评审文化？

●基础能力建设严重不足，

●“Declassification”(总预算草案)(20世纪50~60年代，美国)。第二十八页，共三十八页。基础研究的国际格局

(以地球科学为例)◈地球科学领域1999—2008美国共发表SCI论文8.6万篇，共被引用106.7万次；相当于英国（第二位）的3.6倍和3.8倍。是英国、德国、日本、法国、中国的总和，◈中国是1.9万篇，引用10.3万次。第二十九页，共三十八页。遴选“优先发展领域”的原则：1）对科学发展具有带动作用，具有良好基础，充分体现我国优势与特色，有利于迅速提升我国科学的国际地位2）制约我国经济与社会可持续发展的重大难题中的关键科学问题，可望对社会和经济发展产生长远影响第三十页，共三十八页。学科发展的主要因素◈不断拓展研究前沿、研究方向、对象，◈从前沿领域和重大科学问题中寻找学科的地位和发展方向，◈研究与教育结合，

◈Infrastructure(下部构造)-------增强“工具”，◈共同体营造良好的学术环境、学术品位；沉下来做研究，◈发表高水平的文章。第三十一页，共三十八页。美国国家科学基金会（NSF）◈美国作为科技大国,美NSF是国际上最具影响的、资助基础科学研究的政府基金机构，对促进美国基础科学研究的发展和保持世界领导地位作出了重要贡献。（所有学科处于领导地位）◈其在基础研究的资助政策、经费分配机制、管理机制等方面，已形成了一套行之有效的模式，一直是科学界关注的重点。

第三十二页，共三十八页。NSF资助战略(InvestsinfourStrategicAreas)◈

People(bestPeople)-Adiverse,internationallycompetitiveandglobally-engagedworkforce◈

Ideas(bestIdeas)

-Discoveryacrossfrontiersandconnectionsinservicetosociety◈

Tools

(providesthetoolsthatresearcherneed) -Accessible,state-of-the-artinformationbasesandsharedtools◈

OrganizationExcellence

第三十三页，共三十八页。研究其资助基础科学研究的基本资助框架（approach)、资助理念、资助机制我国1990—2004年国家自然科学基金委员会基金资助项