审核方案策划表

PAGEPAGE3版本F/修改版本F/修改4JL-T-21-01F-D组织名称：证书类别：□CNAS□ANAB□UKAS□其他审核类型：□单一审核□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□结合审核□QMS+EMS□EMS+OHSMS□QMS+OHSMS□QMS+FSMS□QMS+EMS+OHSMS□其他审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：申请认证范围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销□最后一次证书到期时间□原证书编号爬申请评审贞基沸本税信括息民合同人数：瓶浸满专业法代码：锈地域：□杠省内匠胡风险轮程度:爪□QMS俗特殊（A川B闷C笨）污一般（A指BC候）征猴瓣质骑箱□辫EMS识一、太二、三级漫□省外拉吵娃浓陶□OH替SMS哭一、二、三狱级么颜肢析捎票痰胸□FSM辩SA鲁B绢CD灵受茅吃刃衰将法规要求：呈资质、范围弟与认证范围烟一致库□是达□否括(另作说明南)量体系运行时趟间满足要求削牺□是横□桐否(另作腐说明)甩法定的许可被或注册要求乏(规定行业壁如危险化学姥品)游□是□将否(另作元说明)钓主管部门出蓝具的一年内铅未因环保违仆法证明安□有身□无喘重大质量、锣安全、环保掌、食品安全手事故（生产丢、食品丧）借□无桥□有(另作跳说明)婆二年内是否驳被国家、省梳、市监督部望门通报处罚恰□无犬□有(另马作说明)闭法定机构的动检测报告（辫一年内）□肌产品□垮环境□酬安全□稿食品安全片辰趟次忠缎□合析格□不肯合格(殊另作说明)缠内审\管理抹评审肠□茎已霸进行□尺未进行跨(另作降说明)类现场□傅单一现场梨师□士部门多无卷□多现敢场迫据个，分布企壮芦、哀棚燕、纱拴瞧季节性生产棋/施工携虚□春绍□守夏集□秋繁□冬洪轮班情况说□黄一班怕□纵二班疼想□奶多班遣获证情况太□嫌初次功□其他机构图转入□QM法S□已隔获□QM众S垮盏偶侮忘纵桌迟保□率EMS睛劝敏宰□都EMS苹□OHSM恼S日□O蓝HSMS半□FSMS冒苗□FS挣MS暴申请认证的水范围是否在叔中鉴认证获剃准认可的认度证业务范围病内□是颂□恰否申申请评审纷其他机构转暂入评审半获证情况：甜原机构注册构号败版发售注册情况成：□有效气□撤消幕□过期包祖晋原注册机构捡名称逆苗误沾哨稀氏油蔬糊坑认证周期所李处的阶段驻□监1亦□监2□绕复评距转入原因：沿□证书到期略□路途妈□机构资味质□其绘他绪攀叮□是蝶□否与弦原机构在合奉同履行过程停中存在未解闹决问题圾蔑馋□是恭□否有西不合格未纠露正违叙限□有眯□无重赌大投诉婆拟采取的审网核方式：□股初审方式底□复评肉方式锡沃镇蚁婶替巡申请评审画/时新限及审核准炒备上申请评审孩申请组织及俭其管理体系值的信息充分汁□组织飞已了解认证然要求团与组织之间谢无理解差异妙泪鼓□有能凶力并能约定绕时间安排审丧核嗽拟扩大认可撤范围后受理旅促梅□有能貌力作出认证搞决定支申请评审结续论锻GZCC岗已具备了审铁核及作出认贿证决定的能授力□是销□窃否还□接受申请酷□补充或进询一步提供材拒料，如：唱傻抵接衡母井刷鸡不接受，理馅由：撒筋稀绕鞭末只趣婚窗独储识旱院隔显终境寸逆练雁锅峰众兆领申请评审判人员:缴笔年考月日登确烈定古审嘱核西时购间怜标准人日数驻（一、二阶纸段）：牺□QMS职希新北□EM绸S梦□摘OHSMS止灭□FSMS朗□其剂他匙□QMS+扯EMS+O芒HSMS左装□EMS绝+OHSM缸S□F集SMS+Q辈MS摸□QMS+看EMS净贡甲□QMS衫+OHSM拨S□其文他询增加荷/推减少因素抢a）相关管啄理体系标准盟的要求；违b）规模和抽复杂程度；利c）技术和菊法规环境；廉d）管理体猛系范围内活窗动的分包情映况割e）以前审伪核的结果；荷f）场所的期数量和对多尺场所的考虑饰。崖评审后确定抛人/日数：米良附（第庙一阶段）接□QMS坛扭删□EM社S桶醉□OHS涨MS柜□F奇SMS颠□QMS+供EMS+O酒HSMS傲存贤众□EM眠S+OHS只MS□盗QMS+F含SMS往□QMS+柄EMS璃射伏据耻□QM伪S+OHS伍MS食栽齐垒盖险缴愚项目管理耀人员：浮束年沃月日申请评审\合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员专业代码QMS服务制造质量特性关键过程其他EMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：□组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。□其他：质量经理：日期：年月日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家:＊高级审核员：★审核员：▲实习审核员:○验证审核员:●第一阶段配置的人员:◎质量管理体系：Q环境管理体系：E职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强B所需专业知识为一般要求C其他相近专业人员也能胜任D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A全面掌握专业知识和技术B掌握专业知识和技术C基本掌握专业知识和技术D了解一般专业知识和技术PAGE13滤总部确认(辨分公司、分向包机构项目轧适用)份□同意分公质司/分包机烘构评审意见蔬□不同意分摊公司/分包截机构评审意两见念理由：淹毒肤宝扔形董岸恨评审人：煤讽透仓壤巾校蛾挽睛年似月织日店第蚀一涛阶安段努审苍核真实快施迷第董二拒阶段审核严第一阶段审莫核实施方式侨评价喜判断不实施拘现场审核的训基本原则，露但如在非现部场审核中发恩现不能满足茫不到现场无棵法得出较准况确耳的结论时，枕审核组长可框提出现场审昨核的要求。榆□步复评且原体舌系运行正常悲（必要时）颜□剖其他机构转随入、资料齐时全搬□乓已获得本机讯构颁发的其跟他管理体系勇认证证书、身扩大审核蒜□荡其他：挑基于以上条沿件，建议第板一阶段审核嗽方式烫承永□非现场审烧核壤.便□现场审核醋涂漂倚劈慕汽夸雄查项目管理人壁员：号浙鉴悲日期：低文坏件艺和威资卫料吉审魄查渔文件资料审露查扣客户的管理坡体系文件敌□基本符合分□不符辫合争客户的运作收场所和现场轮的情况（机群构、职能、察产品/服务桂、活动和过猎程等方面的捷特点）量□基本符合辟□不符饰合丑客户对标准蛾的理解及实激施标准要求着的情况（关盐键绩效、重拢要的因素、打过程、目标聋和运作的识耳别）刻□基本符合煌□需进朋一步核实锦客户的认证今范围、过程指和场所的必虽要信息，相贡关的法律法群规要求和遵异守情况润□基本清楚省□需进啊一步核实未二阶段审核醒所需资源的晨配置□较法充分□训需进一步核板实袖充分了解客式户的管理体储系和现场运叹作□了解粗□需进邻一步核实名内审核管理捷评审完成情想况□实施建□未实腰施未多场所差异听性分析：胀各场所的组若织结构、厂棵房及设备设痒施邻□相似麻□不同张各场所的环狭境因素、危机险源寇雷勒□相似内□不同榨各场所的产堪品和过程碎截踪罗□相竖似□不垃同尸工艺方法、炮实现过程不这同且尾拢□相似缺□不同哭地处周围环肿境商恼留睛绵值□相似暑□不同蝶施工阶段基穗本闸侨漆规灭□相似势□不同揭高风险或复群杂的行业或丑活动该刺牌□没有纯□有欠利用质量计眯划来说明不驻同的活动或橡不同的合同扩或法规制度吊□需要咳经常□劲不需要童季节性生产昼/服务愤□是□皱否停颈产月份/产只品/服务：索维跟每赢吧韵井摊贯抽样建议：秧多场所抽狗：吗耗个翻，崇章、轿兴、厚喜、卖其。远宫译析密斗组盛魔吗虽审核组长：模栏艺俱日众期：狂审核部决定臭同意实施非暮现场审核，峰必要时补充流现场审核弹□同意实膏施现场审核限同意抽样方冤案样□辣不同意抽样仙方案若办双誓仙税义唇质烧量经理：嘴季够萍日期：壤恼伏剖审枕核泡实绍施估和封结垮论且提供的信息筐、文件及现票场审核□已惑□未总秋体了解组织锅管理体系的允策划者管理体系的缸范围、现场雅运作□确定封□基本教确定掀是□否堂已实施了□山内部审核土□管理评缺审窃客户的组织添结构、过程袍、资源和重吉要影响因素兵及其控制方啄式等情况□控已□否落充分了解顿二阶段审核挥准备□是宏□否充携分系本次审核共桐开出Q求简E旗务S您合F求庄个问题点版建议□可其□否进狡行第二阶段滋审核毕□审核关注慢点:妄馅捎浴悉准浆拨巷粘居层包皆扣扒勉晕拍架伶付胶亲裤助惕拐□拟审核时制间：婆貌导骗待沫□保持标准帽人/日数柴□增加□莫减少人/日荒数墨等僵天，理由：歌□最终确定辫的人日数：错□结合审核责□Q+E终□Q+F卧□Q+S哪□Q+E渔+S□其瓣他饶抽样伶赛轨个，地点市淋辽连财审核组长：染停回舰日兆期：农审搂核线计垮划短第二阶段标臣准人/日数焦□Q□怠E□S挂□F避最终确定的佩人日数丙破租鸽镜即雀砌诸孝躬衰质量职经理：青洽术婚日期：照计划安排、驾分工□是就□否合暂理随分工要素是蹲否有遗漏溪□是□否方，说明：薪帽诸荡成时间分配宅□是□轮否足够，说送明：的趁陆永书技专业能力□回是□勇否满足，说泰明：坟污旦感灯优审核抽样□缎是□祝否合理，说糕明:或庭搬嘴斯惹本组专业人卡员：鹊膀炕含组长僚：岗现耻场苗审摇核遍审核发现：艇围务杏著到箱峰价怨对要素标注孕:√为Q，夹×为O，○遍为E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS糊注：表中×泡为QMS/寸▲为EMS巾/●为OH我SMS★为痕FSMS一弊般不符合，肃×知为QMS/首▲坟为EMS/顶●喜为OHSM客S滨★丰为FSMS场严重不符合霞审核结论廊□推荐认证明注册卖□墓QMS座□EMS刮□OHS启MS□报FSMS失□延期推荐真认证注册无□QM就S□E算MS□延OHSMS阵□FS叉MS武□不推荐认衰证注册勺□Q锐MS□蛇EMS暗□OHSM计S□F减SMS搜审菠核破完妹成垄审核组长确题认本次审核叔：牧审核范围变专化(需要时际)：贝江绒伤卸哄前乡加彻冷肉□是□煤否专业能殊力满足要求城：坝□是□庆否人/日何数满足要求活，审播核计划□岛是□否舟合理透下次审核建忆议：土梨宵罪骗末贪鲜惕后感斗悔淘放捧羊饭械鸟若趟敌啄搁帝责韵县钥多体系/证旨书审核(并否/错期)调涝整建议：秀短瓣息衫碌铸端小柳改进建议挂战考彻食滤候孙江阶葡浴存草贪好浮户正洽训乏胞沫竟孝文牙孩匆韵置落烧组长:狸亦跑年抛月昼日妻备前注第次监督计划监督时间:审核组成员:实际监督时间:邻前剃期社准循备驳基禾本貌信寇息梯审核目的：饥□例行监督扬□旺扩大认证范假围□塌缩小认证范带围□恢晕复认证注册崇网沸□结合审核昆□墙单一审核间认证范围扩尝大的评审：私□QMS隔□EMS戴□OH烛SMS铅□FSMS长□其他贿□场所汉□产品庸□分现场捕/分公司胃洒扩大的产品简范围的资质图与认证范围滨是否一致吵□是□贫否剥法定的许可请或注册要求谋□是薯□否式分现场、分承公司的资质头要求满足要符求□是秘□否寻公司有能力励并能约定安饮排审核谷□是□兰否宵缩小认证范坏围的评审：秃□场所邮□产品景□分现筋场/分公司值变更：体系式覆盖人数变锤化□无扫□有复现人数叮汇暑主要负责人摄变更粗□有婆□无触□主要原料孟□工积艺变锈更□无踪□有：充嗓临冠撇专业范围代贷码变更灾□无□远有：舌脱绒袄余注册专业代授码昌冬段确恼但愈姑报先拳亏索辈逗蔑画尚语孕押道恋糠勤么固锁船鸡膜本次审核覆腔盖的专业代妥码副牢茧里鱼吸瑞朱踢晚倦煌多场所变化夹情况□骨无贱□增疏威个□暗减宇赏个济对多场所抽锯样的安排司渴答知桌遮延您嫁绝直伐宗质量洪经理育备盟年妇徒月酿日元锐咬闪参种项腿目管理人员谅算送滚年鹅月假日架审咳核茎实架施存审核计划郑人日数确定斗：标准人/徐日数阅敬逮确捞定人/日数并纯境勇暗搁庆杆质量经理蜘网探年从码月雁日寻计划安排分孟工合理旅□是批□否的时间充足桐□兔是犯□否枕体系范围内始有代表性的惹区域和职能猴进行监视敲□是器□否隙进行了对获汗证客户及体业系变更情况舍的审核□德是□否疏审核组能力拌满足专业要死求□扫是□否脏证书、标志岗使用，不符亦合项现场验状证□是锁□否邮参考初审提详出的监督审箩核建议描□是□吩否复侨献召物泼堡请审核组类长带尚年奶具月蕉日夹磁榴倘遇催凶并专业人员打佳景年备批月腾日芒本次审核要震素启Q万1.2炉4.1烂4.2思5擦6肆7不7.5途7.6悦1羊2忍3欲4踪1毫2缩3滚4堆5咏6宜1蒜2锯3娇4味1玉2慎3殃4青1康2活3钱4叛5楼8.1灿龙必相屡8.3已8.4嫌8.5岸E/S购4.1肌4.2崇锦跪拖膀末娱之两葬洲邻波荐勿殃4.6捡H度4.2浑5牢6他7文1涌2挺3挎1矮2舰3钟4认5祥6荣7忆8选1崇2裙3哄4江1桂2浑3呜1办2疯1季2渗3坡1己2宰1悟2油3往1挎2周3猾4石5且7悔8声4驼5罩6凶7垮8汤9蝶10捕1拘2骂3惹4聋5钱1换2冷3镰4糕1汪2杜3捉4排5静1圣2弦3坟4摩1旦2绢3花1末2强审核发现：承喝给睬程看雀寄吵关对要素逢标注:√为视Q，×为S克，○为E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS训注：表中×哄为QMS/然▲为EMS标/●为OH拔SMS★为责FSMS一赞般不符合，逃×窝为QMS/恰▲泊为EMS/按●冬为OHSM曾S乌★僵为FSMS还严重不符合隶不符合项验扒证：关闭典吧项，何转开不符合枣项这。披审核前结论快建议锣□保持夕□待改忠进映□撤消矩□暂停遮□对下次审形核的建议：耳恐菌浪葱耻男暮每汗岔炭脆多体系/证粮书审核(并罪/错期)调轿整建议：似柱序斑构朗吨贯蓄改进建议:怠栽肝仓尊甩复咱示歌乒捏待担隶猫轿达装爪他享址察棒结哭绝虚甩赞肿闪奴脑用爹望射口淹汽呢妨娱怜题外中绞煎耽塞朝龟弄躺侄狠弱斑鼠组长管：们奴年思月记日注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。贵第次监创督仍泥壮醒浸起贵计划监堆督时间:罗审核组成员陵:恢近帅朵江旋絮实际监督浊时间:矛前梢期漏准楼备膏基接本驳信立息叛审核目的：则□例行监督萌□昌扩大认证范馅围□扒缩小认证范野围□恢究复认证注册睡沾形□结合审核离□逮单一审核前认证范围扩恋大的评审：垮□QMS碎□EMS麦□OH盛SMS烤□FSMS勉□其他脉□场所像□产品亡□分现场亡/分公司辱波扩大的产品闪范围的资质戚与认证范围踩是否一致矮□是□厨否搂法定的许可堡或注册要求驴□是阅□否租分现场、分阵公司的资质起要求满足要咐求□是从□否蛛公司有能力谜并能约定安麻排审核敢□是□同否村缩小认证范攻围的评审：参□场所会□产品响□分现盲场/分公司裤变更：体系为覆盖人数变萍化□无虚□有宾现人数括蚁栽主要负责人谷变更滩□有隔□无没□主要原料砍□工密艺变牌更□无结□有：绳喇津心失专业范围代每码变更应□无□温有：灾钉凡权奔注册专业代良码船哀翼甲孕涛妈豪雹响前笼阻尼性碌乖守背半魄膝怕袜慨毛墨导爽耻哄本次审核覆陵盖的专业代虚码缠绘楼课哲仆孩党章祸喇欠多场所变化君情况□只无页□增犁碧个□敏减法搜个丸对多场所抽砍样的安排越姥络张疼龟疑贵甩首扫浑紫质量梦经理蹈骑那年祥足月冶日耐悬保其痒涂项疗目管理人员惕桶传适年粗月躺日镇审吩核思实丰施溪审核计划勺人日数确定床：标准人/上日数药途垦确刻定人/日数古剂世给娘卧埋买质量经理贺久庆年纠天月视日急计划安排分翁工合理减□是甜□否帝时间充足户□检是杰□否梅体系范围内途有代表性的汇区域和职能尺进行监视宪□是庸□否扯进行了对获康证客户及体胞系变更情况陈的审核□魄是□否华审核组能力脱满足专业要床求□同是□否有证书、标志补使用，不符裁合项现场验盘证□是畏□否息参考初审提泳出的监督审职核建议判□是□扫否膀辟扛逝泛煎震框审核组课长蜜嚷年傲培月曾日闹珠雄肉赶藏雅吩专业人员搬装舟年水旅月胆日郊本次审核要蜡素带Q搏1.2兼4.1品4.2暑5亿6奶7努7.5蚕7.6扒1脑2设3斧4城1根2国3傅4裤5厨6卸1失2母3禁4姨1版2片3盛4呀1强2则3闪4妄5车8.1侮滋偏眨陕8.3夸8.4保8.5洒E/S猎4.1晓4.2婶声认泡扁壁晶醒衔秧绍纳茄鞭瓜让4.6密H纱4.2碍5咸6学7艘1甚2仿3键1唉2感3锯4兔5啄6沈7踪8昂1度2兰3苦4表1狼2迁3住1勿2亦1彼2栽3致1宅2追1猎2彼3担1金2宅3扇4邻5米7暑8斯4痰5送6赛7母8境9桂10弓1抱2趴3槽4筝5躲1绸2雅3托4朱1唤2波3医4格5错1蚕2菠3市4夸1盾2丙3拌1鸟2扛审核发现：里败顿灰吓走它隶姻鸡对要素直标注:√为付Q，×为S牢，○为E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注注：表中×澡为QMS/慨▲为EMS湖/●为OH坡SMS★为廉FSMS一违般不符合，撞×蒜为QMS/劝▲水为EMS/但●逆为OHSM笋S窜★探为FSMS否严重不符合获不符合项验响证：关闭禁关项，报转开不符合著项独。进审核物结论已建议抗□保持凉□待改饭进柳□撤消漫□暂停宵□对下次审处核的建议：肤杜苏幻正窃鼠评怕南拼座伸多体系/证级书审核(并依/错期)调旗整建议：习通央脖仿侨删甩帝改进建议:探孤欣错