一体化审核的实施

第七章一体化审核的实施管理体系审核通常分两个阶段，质量管理体系审核第一阶段是对管理体系文件的审核，第二阶段是对管理体系符合性和有效性的审核，这个阶段的审核要在受审核方的现场进行，也称为现场审核。环境管理体系审核也分两个阶段，第一阶段为预审，用于确定第二阶段的审核一般安排，第二阶段的审核可以和其他体系审核一起进行，即一体化审核。现场审核不仅是要评价受审核方是否建立起一个符合所选择标准要求的管理体系，更重要的是通过到现场收集证据，确定受审核方管理体系的有效性和达到规定目标的能力。审核的实施包括：首次会议、现场审核、不符合项报告、审核组内部会议、未次会议、审核报告与跟踪审核等几方面的内容。第一节首次会议首次会议是现场审核的第一步，对随后的审核工作具有非常重要的影响。因此，应把首次会议开好。为审核的顺利进行奠定基础。首次会议由审核组长主持，时间控制在半小时左右。参加会议的人员为审核组全体成员，公司管理层代表和受审核部门负责人。附：首次会议演示（参考）请出席会议的人员签到（事先准备好签到表）人员介绍（由审核组长或分别由审核组长代表审核组讲话）大家好！受公司的委托，由我们几个人组成本次内部审核的审核组，来操作本次内部审核。我先介绍一下我们审核组的成员。我叫XXX，是公司聘用的内部审核员，担任本次审核的组长（再一一介绍审核组的其他成员）。接下来我把本次审核的一些事项向大家再介绍一下，看大家有什么意见。介绍审核的目的、依据和范围审核的目的：这次审核的目的是验证公司建立的管理体系与ISO9001：2000和OHSMS18001标准的符合性和有效性。审核的依据：有四个方面：□标准；□公司的管理体系文件；□合同；□相关的法律法规。审核的范围：产品+主要过程（如╳╳产品的设计和制造）明确审核计划乐在开会之前内，我们已将绳审核计划发齿到各个部门阁，在这里，室我再宣读一确下审核计划戒，看大家有怀无补充或修篮改意见。氧简单介绍审委核方法茧本次审核是壳一次抽样调聚查活动，我森们将尽量保玻证抽样具有掀代表性。在夕审核过程中跑，我们将会舞查阅有关的宽文件、调阅挥有关的记录骄，并和有关圣人员进行交核谈，通过参去观有关的现期场或要求有敏关人员重复氏某些已经完患成的过程来映了解管理体肃系的运作情理况。从中寻劳找客观证据国，评价管理折体系是否符毅合失ISO撇和OHSM灭S相关标准房的要求，是所否符合法律愉法规的要求索，是否符合尼合同要求，喇是否符合本委公司管理体递系文件的要耍求。绍需要说明的剃是：本次审炕核活动虽然源覆盖了管理饮体系（标准牲）的所有要您求，但不可狐能对公司管不理体系的所颤有活动或所抚有文件全部张进行检查，暗我们只能采渗取抽样调查绘的方法来进宵行审核，因倦此在审核中称审核组没有号发现的问题扣可能还存在全于我们的体抱系中，各部循门还要进行吉自查，尽量往把所有不符滨合标准要求劳的问题找出贸来，需要时凉，制定相应逃的纠正或预蝴防措施。巾审核结果的赵报告旋本次审核我紫们是从正面吹来寻找客观蚂证据（主要僵是符合性的旱证据），当需然，在审核气过程中，也中会发现一些跳与标准要求元不符合或潜鱼在不符合的米证据。对此裤，我们将会恰以不符合项这报告或观察两项报告的形启式来报告审耍核中发现的勒问题。就是愚我们通常所钢说的：洋“去正面审核，遵负面报告厘”芬。完不符合项分第为严重不符蚂合项和一般途不符合项。混严重不符合租项：亏是指在审核作中发现的可扎能导致管理原体系失效，浩或导致过程刚或产品失效摆、或可能导皮致顾客严重悉不满的客观遥事实；霞一般不符合叹项：炊是指在审核刻中发现的不浴符合事实较所轻微个别现胖象，不致于们使管理体系烦失效或产品充失效的，不司会导致顾客雅的严重不满雪。牛审核结束以握后，审核组魂将会以审核组报告的方式竟对公司管理止管理体系做繁出评价意见承和结论。如怒果不符合项欧较多，或者下不符合项分渗布范围较广扶，我们会绘邮制不符合项悼分布表来帮淹助各部门分焦析管理体系钩的薄弱环节俗。段明确审核的驱陪同人员染为方便审核付，希望各部造门指定陪同毕人员。陪同职人员有三重住作用：浙一是当向导碌（带路）；太二是做全程者记录；矩准三是共同验板证。陪同人劈员单应熟悉审核谋领域情况，狮能及时协调序审核组与被握审核区域的自活动安排。挑确认审核所梯需要的资源躁和设备鞋公司应提供煮给审核组临尺时办公的场家所，以供审敢核组开内部姨会议时用。舱明确限制范幅围和事项埋在审核过程斧中，如果有扛某些区域或剂特殊事项不杨宜审核组人搬员介入的，知如危险区域泼或牵涉机密来事项，陪同崇人员在陪同家过程予以提有醒，只要不绣影响审核目蛙的的达到，医审核组将予看以回避或在葡审核过程中图不作记录。起重申保密规涨定怜在这里我代质表我们审核串组申明：我影们作为公司感的一员，在湿审核期间所朋获得的有关阴信息保密，虹审核组不到始处乱说。请鼓大家监督，校如有反违上里述规定的取班消其审核员侮资格，并根群据情节严重闲程度给予必身要的处罚。其十一、桃再次征求意仰见，请领导币讲话骗。（因需要时可巡乐视工厂，开败始审核）拐第二节配现场审核举一、收集证忠据究1、如现场收集客娘观证据洗扎审核员从首仆次会议和现李场巡视开始杠，就应着手床收集客观证仔据。从这时架开始，您所恳听到的有关臂人员的谈话鄙或看到的事由实，经证实咏后均可作为材客观证据。像⑴复从文件和彻记录中收集浮证据：管理两体系的各种蔽文件、报告添，设计输出步的计算数据性、图纸、工居艺规范，以绘及各种质量形记录，其中遵不符合规定兽要求和错误吸的地方均可床作为客观证糟据。肿⑵货通过巡视睬现场（办公律室、实验室晕、仓库、生甩产和服务场蠢所）收集证幅据；倒⑶雾通过找有大关人员交谈短来收集证据添；眠⑷喷通过验证骄资源的充分考性来收集证短据；智⑸馆鞭审核员还可晚以用抽取已景检验过的产坛品重新检验化搜集证据。过2、抽裕样要公正、撞有代表性。乐仙收集证据应判采取随机抽扭样的方法进订行，最重要挎的是保证所旺抽样本具有倍代表性，能细够真实地反最映受审核方院质量管理体贺系的原貌。放一般可以按报检查表的顺昆序随机抽样援，有经验的法审核员还可罚根据质量手敲册的审核结膊果、首次会仇议听到的对练话、现场观矿察获取的信椅息以及审核馋员的审核经溪验和专业知贯识，进行定北向抽样。帜二、审核控山制盈1、辉目标明确皮在楼收集证据期胶间，审核员旦心中就在时质刻记住审核饮目标。范围另和计划安排庆，不要轻易嫁偏离检查表驱，经常对照驳检查表来校呀正审核方向车。封2、席合作中当枝两人一小组岗审核时，应侮相互配合，哨避免重复或强遗漏审核内蹲容。需要去衔其他部门调胞取文件或袖沸取样本，应网由一名审核利员随同工厂多人员一起去原取，以保证骂及时和样本赵的真实性。魄划班3、灵活性伯检查州表应该成为盒审核员的击“介工具仍”元，而不应成根为审核员的逝“双主人奉”哥。在审核中商，如果发现倘新的情况，炎可以偏离检洲查表甚至调宇查审核计划学。通常，发秘现新线索后烘，作好记录强，判断其重哥要性。对于察一般的信息挽，可以不过盘问或者交待宫其他审核员火附带调查。疮对有重要意鸦义的问题，征在征得组长牲同意后，可榨以偏离检查父表或改变审送核计划进行佩跟踪。底三、分析整誓理主1、耗小结会悟小结会应有俩审核员、对及方陪同人员段和受审核部罩门代表参加帽，会上由审参核组介绍一唤天的审核进查展情况和发雁现的问题，敢与对方交流养信息，征求哭对方对审核迫工作的意见倡。对不符合您项报告应要啊求对方签字海确认。如果尸受审核部门塞的人员对报衬告内容有异霸议，可把异颜议写在报告畅上或撤销事饿实尚不充分确的不符合项晶。逮2、审核组肆内部会议话在审核组内腐部会上，审骄核员应对收乓集到的客观粮证据进行分速析、整理，喜以确定哪些你不符合项要插写成报告；渗哪些还缺少备足够的事实环，有待进一丹步证实或舍吧弃；哪些是遮偶然因素或招已经纠正。据第三节承不符合项报拆告擦对妖现场审核中谈发现的问题肾，诸如违反您管理体系标掘准要求、合吸同要求和有班关法规要求事，违反质量览手册，程序欧，作业指导死书的规定等叠，将以不符翻合项报告的恳方式提交受稻审核部门，演并以此做出圾对管理体系律有效性评价宴的结论。考科一、不符合窑项报告的内摆容和要求放部不符合项报代告应简单明纺了，只陈述毯客观事实，释不进行分析令。描述所发猫现的客观事慰实违反了什左么要求？既基要反映问题占，又要使受撑审核方容易吴接受和理解狂，便于受审距核方查找原雾因并制定纠刃正措施。尾不模符合项报告皱的内容和要寒求：找睬—亿写明在什苦么时间发现邮的问题；余常—刑写明在哪涉里发现的问正题；稿惧—盲写明是什帐么事情（只古陈述客观事宁实，不作任勺何分析、评嫁判）；撇酬—火写明是谁湾说的或是谁佳做的（一般废只写职务，烫不写姓名）允；之校—容写明规定莫要求的具体片内容；位质—臭写明对应袋的管理体系挨标准条款号寺；呆愤—时写明必要睁的细节（如筐合同号、图池纸号、设备厚号、校准证希书或检验报醋告编号、标水准／手册／久程序／作业痕指导书的章季节号等）；滨使用本行业何术语，内容埋简明清晰，嗓便于受审核烧部门理解；木—忌应对受审巾核部门有帮瞎助（便于其重分析原因并跳纠正）；胀驶厨—岗应有受审母核部门负责栋人的签字确厉认。暗不符合项报挖告示例：歉衫公司添QP03践08《不合巡格品控制程文序》第6条碎规定，侍“汇检验科对返指工和返修后俯的不合格品风应重新按检花验规程进行彼检验。夸”酒邻审核时发议现，三台编箱号为010量02、01抹003、0所1刻004坛的变压器在帆做（10K段V）耐压试僻验时，第三擦组线圈均被细击穿，试验罗员换上新线鸡圈后，未重锯新按检验规液程进行检验筝，即签发了担产品合格证说，运往成品夸仓库储存。矛以上事实，决不符合IS毛O9001其：2000芹标准第8．乐3条要求瞒“禾应对纠正后巩的产品再次援进行验证，栋以证实符合病要求。施”雪不符捎合项报告格加式歼:子不符合痛项报覆告裙审核部门淋：检验科糊审核日期：闭2001年匀3月9日骨合同号：0锁08先审核依据：拍ISO90液01：20塑00标准条茄款8.3锐审核员：张祥明啊不符合项描震述：贤公司QP0搞308《不叛合格品控制慎程序》第6暮条规定：摧“困检验科对返梁工和返修后籍的不合格品东应重新按检类验规程进行旨检验。趟”佛审核时发现逆，三台编号辽为1002太、1003把、1004至的变压器（炭10KV）碧在做耐压试弱验时，第三脆组线圈均被娃击穿，试验萌员换上新线垄圈后，未重葛新按检验规麦程进行检验恭，即签发了饥产品合格证钓，运往成品据仓库储存亲。胳以上事实，序不符合IS示O9001希：2000邪标准第8.顿3条要求爆“亲应对纠正后室的产品再次染进行验证，偶以证实符合沾要求面”秃每色晃禾方暴丑佩辩炊受审核方代慈表：李倡俊位不符合项种丘类：严重让纠正措施：础对此三台未嚷重新检验的辈变压器进行催检验，见附接件一。币因检验员不转熟悉《不合缸格品控制程届序》，检验弄科应组织检问验员的培训坏，并确保所丑有检验员了绑解有关文件尊规定，不再潜发生类似情皮况，见附件躲二。嘴抽查其它产肝品，防止有田类似问题存议在，见附件膜3。驶夹病务岂弄付管专爬茫受审核方代钥表：李减俊闲纠正措施跟角踪情况：低纠正措施已白完成，并运气行有效。扩审核员：张代明涨二、不符合击项的严重程量度纳辜对审核中发才现的问题，微一般按其严屑重程序分为轻严重不符合件项、一般不瞒符合项和观鞋察项。描1五、严重不符咬合项的定义祥：岗序与管理体慰系标准要求令严重不符合渔或可导致管希理体系失效任或丛“潜不能确保所相提供产品（桨服务）的质随量符合要求杯或会产生严泡重后果或违均反管理体系颈要求的一般嘴不符合项数典量太多。燃2、一般不栋符合项的定搞义：猜与诵管理体系标声准要求轻微弄不符合或违冶反管理体系倦要求的孤立篇的（单独的集）轻微事件胆.找3饿、观察项的急定义：材脚找潜在的不符织合事项钻铃说明：巧藏①选判定不符合夫项的严重与鸡否应考虑两树个问题：历稍a．如果缝不符合项不光纠正，会出沫现什么后果妨？缘爽b．出现捕这种后果的拿可能性有多学大？浊滑②播判定由要‘药违反管理体象系要求的一叨般不符合项测数量太多朴”共构成的严重监不符合项，遇应考虑以下伟两个问题：屿府a、不符阅合项是否相屑对集中子某旋一部门或过垂程或要求？煎焰b、可能己造成什么后墨果？雪（可使用族“现不符合项分玉布表路”青帮助分析）畜第四节口审核组内部处会议握苹审核组长应骂在每天审核久结束及未次贯会议前召开赶审核组内部岩会议以研究麻审核情况。打听每天审核结闲束后召开简滔短的审核组抱内部会议，湾以便审核员粘交流审核情询况，统一对苏审核中发现喜问题的看法国，协调安排右对审核中发觉现疑点或线造索进一步查载证落实，确固认或调整次圆日审核计划剃安排，以便绿审核任务顺精利完成。完改未次会议前别，审核组应元召开内部会凭议以对发现未的不符合项伙进行讨论，宾对不符合项际的性质和分喊布进行分析伞，以便对组立织管理体系陆的符合性作故出合理判断昌，准确作出太推荐意见。轮会议内容可抓包括：忍一、确定踢不符合项前在镰末次会之前声审查不符合欺项报告是非拨常必要的。奔确定不符合诸项主要应注斯意以下几个茶方面：杜脸1、不符合活项的证据是呀否确切；盗索2、是否包盈括了所有必役要的细节；皆订3、违反的则规定要求是负否确切；梦揭4、是否简淋明扼要，容城易被理解；桂第5、是否便介于受审核部似门采取纠正钱措施等。堆如掀缺少必要细赵节的，要加秧以补充；不嫩符合项报告招中引用的规氧定要求应明天确具体。且二、对不符绣合项统计分历类芝审核将组内部会议帮上要做的另集一项工作是跑对现场审核敲结果进行整辣理、分类和堤分析，以判陡定组织管理旁体系的有效讯性。屯将全夕部不符合项慨按下列内容滔进行分析整邪理：系交1、牺“偏严重烟”韵不符合项；消沉2、闸“锹一般志”骡不符合项；哑吓3、各质量六管理体系要滩求不符合项发的数目；干论4、各部门遇或过程、区固域不符合项镜的数目。钓制作不符合娘项分布表，绩如附表：韵不符扑合项序分芹布表服部门/过程匹ISO90科01条款镰设丹计湖部臣生退产鸣部延供丢应云部宜销摘售趁部术质量鬼保掩证部僵检雷验讽部详……途合计思4.1械1密1斤4.2赤12击2下1慌2隔1镰3虫21虽5.1攀1恒1句5.2传1拣1懂2付5.3葬3犹1耻4砌5.4水2残2须1扰1洲6泻5.5君……坑合计馒15石9炕1碧3君3识4雁35雁通过对不符泥合项的分类晕统计，可以汁找出管理体陕系的薄弱环竖节。末次会议虽末赚次会议是对扇审核工作做懒出结论的会厘议，通常是洞在有关审核常的全部调查团和分析工作竞完成之后召洗开的。会议谣的主要目的拨是向受审核爽部门报告审湖核的结果。滤会议由审核扒组长主持，劲按预定的时止间举行。廉末次会议演割示址：凶出席会议人微员签到汗二、感谢受嘴审方的合作故（择由审核组长路或分别由审瓣核组长代表飘审核组讲话里）投大家好！两互天以来，各芽部门给予我传们大力支持楼和积极配合外，使得审核类工作得以顺北利完成，在河此，我代表惰审核组对各叉部门的支持皮与合作表示晨深深的谢意匀。啊重申审核是梁抽样调查活差动职这里我重申机一下，审核档是一项抽样热调查活动。暗在审核过程均中，对承担在职责比较多朗的部门或过绝程，审核员盼抽样会多一烦些，抽样多定，可能发现删的问题也会邮多，抽样少姐，发现的问云题也可能会义少。但是，宰没发现问题族不等于没有赠问题，问题台可能没抽到震。因此我们絮不提倡以被体发现问题的早多少或不符拴合项的多少视作为评价该霸部门工作的甩唯一依据，柄因为一般来绒说，做得多鱼错的机会也霸多。希望各舒部门针对存慌在的问题，撞分析原因，腊采取切实有伶效的措施，当纠正不符合韵项。通过自盐查、数据分胀析、过程监躬控，不断地鬼发现问题，铺解决问题，誓持续改进。祥肯定受审核搭方在质量工概作上的优点系和成绩乓在审核中，顿我们也发现肠各部门在管谈理上做了大涂量的工作，神也取得了一趋定的成绩，延这里就不详其细讲了，我美要重点报告扫所发现的问捡题。足报告不符合骂项和观察项歌1．通过审慎核，在肯定源公司和各部挂门工作成绩瓣的同时，也薯发现了一些民不符合要求富的地方，这近次审核，我偿们共形成了通盏___栽个不符合奸项报告。需碎要说明一下组：审核中，痰在哪个部门叹发现问题，断不符合项报档告就开给哪垦个部门，但唇责任不一定疯是那个部门遗。傍下面我宣读兰不符合项报烘告加……苦对以上的不变符合项报告劝，如果不清浑楚的或有疑饲义的？可以解提出来。妇2．请各位础审核员补充过说明审核中悟发现的其他菠情况（有些捷问题可以作获为观察项，扎不一定以书序面报告提出脖，可以口头外报告，以引缺起有关方注椒意）。总结和结论炭审核组长对艰审核工作进沫行总结，宣端读审核报告督；贱征求受审方污的意见竭审核组长征奏求各部门对弱审核结果的笋意见。如果滤没意见，进短入下一步。手请受审核方干代表在不符妥合项报告上疼签字。多商定未尽事死宜取。趟商定采取纠粪正措施的时加间（说明应舟在记___腾个月内整改辰完毕）。敢再次表示感怪谢帝再次对各部厦门的合作与旷支持表示感巡谢。锯十一、请领杜导讲话（结挪束会议）僵第六节钥审核报告孟镰审核报告辞是审核工作亲的重要成果叠，是审核形照成的正式文文件。纺一、审肤核报告的内欧容牢覆拨审核报告通流常包括以下描内容：猴1雕、基本情况箭；宜来浴（1）审核抹目的、范围励、依据；骨摘（2）审核愁计划的安排佳及审核组成营员名单；（勾详见审核计术划）；灭贸（3）共调贫查了多少个泪部门等。你2、审核结状果的描述：循（1）不符断合项数目（矛分严重不符千合项和一般笛不符合项）余；榨（2）不符费合项分布情轧况（在标准闪的哪些条款绘、哪些部门哪）；尺帐（3）贴观察项数目穴及分布情况喷。拳3、吩审核结论；僚膨评价意见幕（评价管理征体系与标准觉的符合程度健及其有效性字，评价管理战体系对达到溉规定方针、席目标的能力净）。猎4、预计被匀审部门采取荷纠正措施的合时间；呀5、审校组岁长签字；验6、审核报爷告分发清单段；俩蛇燕篮7、附件目潜录，如：付（荣1）不符合劣项报告；舌（于2）观察项锋报告；始（你3）审核计坡划；焦（男4）出席首参次会议人员航名单（签到嗓表）；桂（舰5）出席未挡次会议人员她名单（签到复表）。劈二、审核报嫌告的写作要多点选1、审雷核报告一般踪由审核组长苍亲自起草，岁也可指定其窑他审核员按轮组长的指示弃代为起草，连但审核组长瞎对报告的准打确性和完整碑性负责。晓2、审腊核报告一般蓝要编制成表起格，按表格草的栏目将有杀关内容填上分。印3、审扁核报告应清方楚明了，使初用确切的语扯言，如实地网反映审核工魔