老师课件第五章专利的申

第五章

专利的申请内容提要专利申请的原则1专利申请前的论证与决策2专利申请文件的要求与类型3专利申请的提出和申请日的确定4国际申请5第一节专利申请的原则一、书面申请原则专利申请人在专利申请中的各种申请文件及法定手续均应以书面形式办理，不得采用口头、电报、实物等形式代替书面申请。《专利法实施细则》第二条：专利法和本细则规定的各种手续，应当以书面形式或者国务院专利行政部门规定的其他形式办理。未来发展趋势？——电子化申请一项专利的申请只能限于一项发明创造。

一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。

一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。原因：经济上考虑技术上考虑（最主要的原因）二、单一性原则《实施细则》第35条–依照专利法第三十一条第二款规定，将同一产品的多项相似外观设计作为一件申请提出的，对该产品的其他设计应当与简要说明中指定的基本设计相似。一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过10项。

专利法第三十一条第二款所称同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，是指各产品属于分类表中同一大类，习惯上同时出售或者同时使用，而且各产品的外观设计具有相同的设计构思。将两项以上外观设计作为一件申请提出的，应当将各项外观设计的顺序编号标注在每件外观设计产品各幅图片或者照片的名称之前。《实施细则》第35条–《实施细则》第41条–

同一申请人在同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利的，应当在申请时，分别说明对同样的发明创造已申请了另一专利；未作说明的，依照单一性规定处理。《专利法》第9条–同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。具备单一性可作为一件申请1.各发明创造间存在种属关系2.各发明创造间存在着并列关系3.产品和用于制造该产品的方法4.方法和为实施该方法而专门设计的设备第二节专利申请前的论证与决策一、专利申请的必要性分析1、无条件公开？2、申请专利？3、自行保密？发明创造完成以后是否选择专利的方式进行保护，应视发明创造自身的特点、价值而定。要考虑发明创造的难度、保密性，以及是否容易被仿造等。同时，要综合分析：经济效益社会效益二、专利申请的可能性分析判断发明创造是否具有可专利性三、专利类别的分析与选择创造性程度很高——发明只是技术上进行了“小改革”——实用新型对产品外表作出的富有美感的新设计——外观设计四、专利申请时机的选择先申请原则五、申请国的选择形式要件一、发明和实用新型专利申请文件专利申请应提交的文件

说明书

权利要求书

请求书

第三节专利申请应提交的文件（一）请求书《专利法》第26条第1、2款-

申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。简明扼要，说明申请所要达到的目的。说明书是指阐明发明或实用新型技术实质、公开发明或实用新型内容的文件。专利的核心文件1、要求《专利法》第26条第3款-

（二）说明书说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。说明书应该满足充分公开发明或实用新型的要求。技术领域背景技术发明或实用新型内容这是说明书的主要部分，要求清楚完整地写明发明或实用新型的内容，以本领域普通技术人员能够实施为准。——充分公开要解决的技术问题、技术方案、有益效果附图说明具体实施例写明申请人认为实现发明或实用新型的优选方式（必要时举例说明，有附图的对照附图）2、内容（三）权利要求书(Claims)权利要求书，是申请人请求给予专利保护的范围的书面表达，主要反映申请人要求给予专利保护的发明创造的技术范围和请求授予的专利权的范围。1、应以说明书为依据，说明专利保护的范围2、专利保护的灵魂，是专利申请文件中最核心、最重要的部分，划定专利保护的范围，是专利保护依据的法定文件。独立权利要求从属权利要求从整体上反映发明的技术方案，记载技术方案的必要技术特征的权利要求。用要求保护的附加技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定的权利要求。即引用部分(引用的权利要求及主题名称)＋限定部分(附加技术特征)1、权利要求书的组成按照撰写要求的不同，可以分为独立权利要求和从属权利要求。它仅是一种技术情报，不具有法律效力。3、说明书摘要说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，即写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。《实施细则》第23条–

2、撰写要求总的原则：权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

简要、明确：使审查员、公众、法官能够根据它判断专利保护内容。应以说明书为依据，即应有说明书的支持，否则可能被驳回。权利要求书中不得包含不产生技术效果的特征；一般不得含有图形表达的技术特征；不宜太宽泛或太狭窄:太宽泛：侵犯别人专利，或包括现有技术太狭窄：丧失本应得到的权利，他人可能更易规避其专利权权利要求书（Claims）类别周边请求制发明概念请求制折衷原则从发明概念向外延伸，signpost(路标)，靠法院认定。大陆法系/德国划定一清晰的周边界限，fencepost(篱笆墙)。英美法系/美国保护范围以权利要求为准，说明书及附图可用于解释权利要求／EPC21微生物菌种/生物材料保藏(deposit)1、涉及生物材料的发明,一般需在申请前保藏2、帮助“充分公开”：细胞结构的生物材料难以从头合成或容易得到3、国际保藏单位中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心(CGMCC-中科院微生物所)中国典型培养物保藏中心(CCTCC-武汉大学)4、保藏证明可在PCT成员国通用5、生物技术发明数量的指标之一三、外观设计专利申请文件外观设计是针对产品外表的装饰性设计，难以用文字书写权利要求，只能通过图片或照片体现出来。申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。

申请人提交的有关图片或者照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。《专利法》第27条-1、请求书2、图片或照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计请求保护色彩者提交彩色照片2份。叉车控制柱外观设计专利图片3、简要说明应当包括：产品名称、用途，外观设计要点；如果请求保护色彩应在简要说明中声明；对同一产品的多项相似外观设计提出一件申请的,应在说明中指定一项作为基本设计；若属于成套产品，应写明各套件所对应的产品名称；说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品性能和内部结构；指定一幅最能表明设计要点的图片或照片，用于出版专利公报。4、使用外观设计的产品样品或模型四、遗传资源专利申请中的信息披露义务

《专利法》第26条第5款-依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。目的：保护遗传资源的财产权，保护遗传资源来源地国家或地区的利益。一、专利申请的提出第一，是否应采用专利方式来寻求保护第二，是否属于专利法保护的范围第三，进一步考察该发明创造是否有经济价值第四，发明人申请防卫专利，不只是为了取得专利权，而是为了防止他人就此取得专利权。第五，委托专利代理人第六，市场营销等方面的人员就申请何种专利进行全面考察第七，准备好文件后，尽早向专利局递交。第四节专利申请的提出和申请日的确定二、申请日的确定依《专利法》的规定，专利局确定申请日的方法是：1、直接向专利行政部门递交的专利申请——收到日2、邮寄的——寄出的邮戳日3、寄出的邮戳日不清楚，且无证据证明的——收到日有优先权的，优先权日为申请日。申请日的意义：是判断发明创造是否具有新颖性、创造性的时间依据是专利审批程序中对专利申请进行公开、实质审查的时间依据是专利权保护期限的起算日三、专利申请文件的修改、分案和撤回（一）专利申请文件的修改1、修改内容的限制最根本的在于不能与原申请的内容有出入或增加新内容。《专利法》第33条-申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。注意：（1）对明显错误的更正，不能被认为超出了原说明书和权利要求书记载的范围。（2）对于附图中明显可见并有唯一解释的结构，允许不如说明书并写入权利要求书中。（二）专利申请的分案申请人将包含两个以上的发明创造的专利申请中的某一部分或某几部分分割出来，另外提出一项或多项申请。原因：不符合单一性《专利审查指南》分案申请应当以原申请（第一次提出的申请）为基础提出。《实施细则》第51条-

发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。

实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。2、修改时间的限制《实施细则》第51条-

申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专利申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。

国务院专利行政部门可以自行修改专利申请文件中文字和符号的明显错误。国务院专利行政部门自行修改的，应当通知申请人。申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请。1、作为方式：主动要求撤回2、不作为方式：发明专利申请人自申请日起3年内，无正当理由不申请实质审查的，视为撤回。1、公开前撤回：视为自始不存在，不影响在后申请的新颖性。2、公开后撤回：该发明创造丧志新颖性，进入公有领域，任何申请人均不能获得专利。（三）专利申请的撤回《巴黎公约》、《专利合作条约》（简称PCT）我国单位或个人向外国申请专利的方式主要有：1、依据国际公约、双边协定或互惠原则直接向外国申请专利；2、向PCT提出申请，在国际阶段由WIPO国际局公布；第五节国际申请《专利法》第20条-

任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密